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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift für Compliance (ZfC)" Ausgabe 4/2015

  Nachrichten vom 08.10.2015 bis 22.12.2015

  …maßgeschneidertes auf das Unternehmen individuell abgestimmtes Compliance- Management-System zu implementieren und dies auch noch zu zertifizieren. So viele… …Professur für Wirtschaftsrecht inne. Als Mittelstands-Experte hat er sich intensiv mit der Entwicklung und Implementierung von Compliance- Management-Systemen… …Compliance als Wettbewerbsvorteil ff Funktionen und Ziele von Compliance- Management-Systemen ff Aktuelle Rechtsprechung Entwicklungen und Tendenzen Zudem… …zentrales und effizientes Element der Compliance- Kommunikation diskutiert – ergänzt mit einem Praxisbericht zum Aufbau und Implementierung eines… …Zeitschrift für Compliance Das News-Magazin von COMPLIANCEdigital ZfC 4/15 68 „Bei Compliance haben wir in Deutschland noch einen weiten Weg zu… …gehen“ (Teil 1) Nachricht vom 22.12.2015 auf ESV.info Warum es in Deutschland bei der Compliance noch Nachholbedarf gibt - und welche Vorteile… …, Controlling, Compliance – und jetzt unternehmenseigene Ermittlungen. Wieviel Kontrolle braucht ein Unternehmen? Birgit Galley: Ich würde unternehmenseigene… …, Vertragswesen, Strategisches Management, Produktion, Lager, Logistik, Geschäftsleitung, Kontrollen, Service- und Dienstleistungsbereiche… also in etwa alle… …inzwischen um ein gelebtes Thema oder nur um ein geduldetes? Birgit Galley: Tja, gute Frage, und schwierig, das kurz zu beantworten. Bei Compliance haben wir… …Wechselmöglichkeiten, die keine Einbahnstraße sind. Dies würde uns allen in Hinblick auf die Bekämpfung des schädigenden Verhaltens gut tun. Zeitschrift für Compliance…

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• Arbeitshilfe - Checkliste

  Compliance Management

  Prof. Dr. Stefan Behringer

  …Arbeitshilfe COMPLIANCEdigital CPLd-AH-37-Org S. 1/3 Compliance Management Von Stefan Behringer Der Begriff Compliance kommt ursprünglich aus der… …, insbesondere die Unternehmensleitung und das Aufsichtsgremium gemeldet werden sollen. Die Regeln sollten berücksichtigen, dass der Compliance- Bereich in einer… …, wer die mit Compliance beauftragte Stelle ist und wie sie erreichbar ist? Gibt es Stellvertretungsregeln für die Compliance- Stelle? Ist die Ausstattung… …Medizin und bezeichnet die Therapietreue des Patienten. Übertragen auf den juristisch-betriebswirtschaftlichen Bereich bedeutet Compliance, dass Unternehmen… …bekannt gemacht werden. Die Verantwortlichkeit für Compliance ist sehr breit und wichtig für das Unternehmen. Wird die Compliance-Funktion aufgrund… …Zweitaufgabe neben einer Haupttätigkeit) verfügen, um die Compliance Verantwortlichkeit wahrzunehmen. Die Mitarbeiter der Compliance-Stelle müssen die… …einen Compliance Fall verwickelt zu sein, so muss es ein schriftliches Verfahren geben, das die Berichte, Informationspflichten und –rechte sowie die… …Hamburger Compliance Zertifikat wird von der Handelskammer Hamburg (bundesweit) vergeben. Es ist speziell für kleine und mittlere Unternehmen konzipiert… …, Berlin 2016 (www.COMPLIANCEdigital.de) Arbeitshilfe COMPLIANCEdigital CPLd-AH-37-Org S. 3/3 Gibt es in dem Unternehmen eine Stelle, die mit Compliance… …beauftragt ist? Gibt es in dem Unternehmen eine Stelle, die mit Compliance beauftragt ist? Ist diese Stelle schriftlich benannt? Ist in der Belegschaft bekannt…

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• „Vertrauen ist lebensnotwendig, es darf aber nicht mit Naivität verwechselt werden“

  …Direktorin den MBA in Compliance und Wirtschaftskriminalität und den Master Kriminalistik an der Steinbeis-Hochschule Berlin. Haben sich in den letzten Jahren… …Bereich Compliance, Wirtschaftskriminalität und Kriminalistik weiterzubilden?Birgit Galley: Es ist nicht damit getan, sich in wenigen Tagen einschlägig… …Forensic Management GmbH, mit der sie seit Mitte der 1990er Jahre Unternehmen verschiedener Branchen in der Aufbereitung eingetretener Schadensfälle und in… …, Gründungsmitglied und Mitglied im Verwaltungsrat des DICO - Deutsches Institut für Compliance e.V. Als Direktorin der School GRC und School CIFoS an der… …Steinbeis-Hochschule Berlin verantwortet sie den MBA in Compliance & Wirtschaftskriminalität sowie den Master Kriminalistik. Soeben ist im Erich Schmidt Verlag das Buch…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Unternehmenseigene Ermittlungen

  Hinweisgebersysteme

  Birgit Galley

  …Management- ebene im Unternehmen hinter diesem Modell steht. Nicht selten fürch- tet ein Hinweisgeber bei der Aufdeckung von strafrechtlich relevanten… …Compliance Zeitschrift, CCZ, C.H. Beck, 2. Jg. Heft 4 (2008), S. 148. 257 Siehe dazu auch Kapitel 8.2, S. 319 f. Hinweisgebersysteme Galley 83…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Unternehmenseigene Ermittlungen

  Fraud-Risk-Management

  Birgit Galley

  …verschiede- nen Fachdisziplinen vereint. Zunächst wird das Know-how aus dem Risiko- management und den Kontrollprozessen des Unternehmens benötigt. Mit des- sen… …sich das Management inhaltlich und persönlich zum Thema positio- niert, – welche Organisationsstrukturen geschaffen wurden, – wie die… …. 34 ff. 192 Gleißner, W./Witzel, R.: Aktuelle Entwicklungen im Corporate Risk Management, Ri- siko Manager, Bank-Verlag, Heft 1 (2010), S. 7–10. 193… …In Anlehnung an BDE Global: Best practice in Fraud Management, 2005, 1–3. 194 Siehe u. a. Kapitel 3.2.3, S. 49 f. 195 KPMG AG… …; Auswertung der Daten erfolgte durch die Steinbeis-Hochschule Berlin, School of Governance, Risk & Compliance (School GRC) unter Leitung von Birgit Galley, die… …tet. (3) Definition und Kommunikation von Missions- & Vision-Statements zum Umgang mit Wirtschaftskriminalität Compliance und der Umgang mit… …Anlehnung an Cottin, C./Döhler, S.: Risikoanalyse. Modellierung, Beurteilung und Management von Risiken mit Praxisbeispielen, Wiesbaden: Vieweg Teubner… ….: Die Voraussetzungen für ein effektives Compliance System im Sinne von § 317 Abs. 4 HGB, Der Betrieb, Handelsblatt Fachmedien GmbH, 59. Jg., Heft 21… …Organizati- ons: Is More Necessarily Better?, Academy of Management Journal (AMJ), Academy of Management, Vol. 23 No. 4 (1980), S. 684 ff. und Malhotra, N… …Zusammenar- beit mit TNS Emnid und der Steinbeis-Hochschule Berlin, School of Governance, Risk & Compliance (School GRC)): Wirtschaftskriminalität Deutschland…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Unternehmenseigene Ermittlungen

  Anlass für eigene Ermittlungen

  Birgit Galley

  …, Grüninger, S. (Hrsg.): Handbuch Compliance Management, Berlin: Erich Schmidt Ver- lag, 2. Aufl., 2014, S. 44. 152 Siehe dazu Kapitel 3.3, S. 50 ff. 153…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Unternehmenseigene Ermittlungen

  Notwendigkeit von eigenen Ermittlungen

  Birgit Galley

  …: Wieland, J./Steinmeyer, R./Grüninger, S. (Hrsg.): Handbuch Compliance Management, Berlin: Erich Schmidt Verlag, 2. Aufl., 2014, S. 44. 149 Marschdorf… …of Certified Fraud Examiner, John Wiley & Sons, 2013. S. 7. 148 Siehe dazu auch Grüninger, S.: Werteorientiertes Compliance Management-System, in…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Unternehmenseigene Ermittlungen

  Geschäftspartner-Überprüfung

  Birgit Galley

  …Öffentlichkeitsarbeit oder zu einer kürzeren Geschäftsanbah- nungsphase, sondern auch zu einer Optimierung der eigenen Compliance- Strukturen. Eine solche Einschätzung… …. Anforderun- gen an Compliance Strukturen helfen Haftung von Unternehmen und Management auf internationaler Ebene zu reduzieren, ZRFC, Erich Schmidt Verlag, 6… …: Deutsches Global Compact Netzwerk/DICO – Deutsches Institut für Compliance e.V.: Korruptionsprävention. Ein Leitfaden für Unternehmen, 2014, S. 67 f…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Unternehmenseigene Ermittlungen

  Unternehmenseigene Ermittlungen – Modeerscheinung oder Modell für die Zukunft?

  Dr. Ingo Minoggio

  …. nur Wybitul, T.: BGH: Grundsatzentscheidung zur strafrechtlichen Verantwortlichkeit von Compliance- Beauftragten, Betriebs-Berater (BB), 2009, 2263… …, H.: Compliance und Strafverfahren: Das Spannungsverhältnis zwischen Unternehmensinteressen und Beschuldigtenrechten, Frankfurt am Main u. a.: Lang… …Konzernunternehmen hinzuwirken (Compliance). Fällt ein deutsches Unternehmen aufgrund seiner internationa- len Ausrichtung auch in den Anwendungsbereich ausländischer… …Wirtschaftsstrafrechtli- chen Vereinigung e.V. (WiJ), 2012, 162, 169 f. 21 Vgl. hierzu Bürkle, J.: Corporate Compliance als Standard guter Unternehmensführung des… ….: Einführung, in: Hauschka, C. (Hrsg.), Corpo- rate Compliance: Handbuch der Haftungsvermeidung im Unternehmen, München: Beck, 2010, § 1 Rdnr. 29. 29 BGH… …, 113, 117; Reichert, J./Ott, N.: Non Compliance in der AG – Vorstandspflichten im Zusammenhang mit der Vermeidung, Aufklärung und Sanktio- nierung von… …reich des Wirtschaftsstrafrechts, in: Hauschka, C. (Hrsg.), Corporate Compliance: Handbuch der Haftungsvermeidung im Unternehmen, München: Beck, 2010, §… ….: Compliance und Investigations – Zehn Fragen aus Sicht der arbeitsrechtli- chen Praxis, Neue juristische Online-Zeitung (NJOZ), 2009, 4206. 50 Von Hehn… …vermieden, indem die Vorwürfe aufgeklärt und verfolgt werden. Schließlich wird öffent- lich nach außen getragen, dass das Management eines Unternehmens…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Unternehmenseigene Ermittlungen

  Der Beginn der eigenen Untersuchung

  Dr. Ingo Minoggio

  …auch Gropp-Stadler, S./Wolfgramm, C.: Verhältnis interner Compliance Un- tersuchungen zu Ermittlungen staatlicher Behörden unter besonderer… …. N. 350 Abweichend wohl lediglich Schürrle, T./Bolhöfer, C.: Compliance Verantwortung in der AG: Ein Leitfaden zu Möglichkeiten der Begrenzung und… …: Vahlen, 2013, S. 67; vgl. auch Thommen, J.-P.: Betriebswirtschaft und Management: eine managementorientierte Betriebswirtschafts- lehre, 5. Auflage… …, S./Wolfgramm, C.: Verhältnis interner Compliance Untersu- chungen zu Ermittlungen staatlicher Behörden unter besonderer Berücksichtigung US- amerikanischer… …Beschleunigung füh- 392 Gropp-Stadler, S./Wolfgramm, C.: Verhältnis interner Compliance Untersuchungen… …. Auflage, Münster: ZAP Verlag, 2010, S. 266; ähnlich Gropp-Stadler, S./Wolfgramm, C.: Verhältnis interner Compliance Untersu- chungen zu Ermittlungen… …, S./Wolfgramm, C.: Verhältnis interner Compliance Untersuchungen zu Ermittlungen staatlicher Behörden unter besonderer Berücksichtigung US-ameri- kanischer…

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