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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 6/2015

  Datenanalysen als Erweiterung der Revisionsmethodik

  Praxisbericht zur Einführung von Datenanalysen in der Revision
  

  Dipl.-Math. Walter Rupietta

  …Ausbildungserfolg. 2.5 Aufgaben / Handlungsfelder Die Sicherstellung zeitnaher Verfügbarkeit qualitätsgesicherter und konsistenter Informationen gewinnt auch unter… …niederschlagen. Entsprechende Prüfgebiete wurden daher definiert und unter dem Aspekt der Know-how-Zentralisierung den Aufgaben der Gruppe Datenanalysen… …Ausgestaltung der Schnittstellen zu den Einheiten Datenschutzbeauftragter, Personalvertretung, IT-Security-Management und Compliance gehört daher zu den Aufgaben…

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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 6/2015

  Buchbesprechungen

  …von Bedeutung. Das abschließende Kapitel G stellt beispielhaft die Aufgaben und Prozesse zur Sicherstellung der Compliance-Funktion vor. Hierbei werden… …Prüfungsleitfaden „Compliance-Funktionen nach MaRisk“ ist aufgrund des Praxisbezugs gut geeignet, Anregungen für die Prüfung sowie fachseitige Abdeckung der Aufgaben…

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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 6/2015

  Literatur zur Internen Revision

  Professor Dr. Martin Richter

  …: Prüfungsleitfaden Travel Management: Revision 286 ZIR 06.15 von Geschäftsreisen, 3. Aufl., Berlin 2015 (ISBN 978-3-503-15872-0). (Aufgaben der Internen Revision… …, IT-Outsourcing und Reinigung. Berlin 2015 (ISBN 978-3- 503-15884-3). (Aufgaben der Internen Revision; Prüfung von Beschaffungen; Prüffelder; Leistungsbeschreibung… …, 2. Sept. 2015 (https://www.iia.org.uk/resources/riskmanagement/risk-appetite/; Zugriff am 7.9.2015). (Aufgaben der Internen Revision; Prüfung des… …: RevisionsPraktiker, Heft 06-07/2015, S. 114 – 119. (Aufgaben der Internen Revision; Kreditinstitute, Prüfung; Prozessprüfungen; Prozessmodellierung und… …und mittleren Unternehmen. In: Zeitschrift für Wirtschaftsrecht (ZIP) 2014, S. 1705 – 1714. (Aufgaben der Internen Revision; Haftung von… …. (Unternehmensüberwachung; Rechtsgrundlagen des Compliance; Haftungsrisiken; Maßnahmen zur Prävention; Maßnahmen zur Kontrolle und Aufklärung; Aufgaben der Internen Revision… …, Maike: Mitarbeiter-Compliance: Strategien für die erfolgreiche Einbindung, Berlin 2015 (ISBN 978-3-503-15852-2). (Aufgaben der Internen Revision; erreicht… …; Projektdurchführung; Fallstudie) Toy, Alan; Hay, David C.: Privacy Auditing Standards. In: Auditing, August 2015, S. 181 – 199. (Aufgaben der Internen Revision; Prüfung… …. (Aufgaben der Internen Revision; Kreditinstitute; Prüfung des Kreditgeschäfts; risikoorientierte Prüfung; besondere Risiken bei erneuerbaren Energien… …70-2). (Aufgaben der Internen Revision; Kreditinstitute; Prüfung des Kreditgeschäfts; risikoorientierte Prüfung; Finanzierungen in Windkraftanlagen…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 6/2015

  Umfeldinformationen zu Risk, Fraud & Compliance

  Zusammengestellt von der ZRFC-Redaktion

  …richtige Frage stellen Eine Compliance, welche die Lösung darin sieht, alle bisher wahrgenommenen Aufgaben mit mehr Personal und mehr Intensität auszuführen… …Aufgaben der Revisionsabteilung. Viele der Beiträge des Sonderheftes befassen sich mit den Entwicklungen der letzten Jahre, die Corporate Governance zu…

• Kampf gegen Korruption - Deutschland fällt zurück

  …eingesetzt werden. Nach Ansicht von TI fehle es vor allem an einer klaren Definition für private Sicherheitsfirmen: Welche Aufgaben übernehmen die… …Sicherheitsfirmen und welche Aufgaben werden von der Bundeswehr übernommen? Beschaffungsprozesse ebenfalls korruptionsanfällig Verbesserungsbedarf sieht TI auch im…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Praxishandbuch internationale Compliance-Management-Systeme

  Grundsätzliches zu Compliance

  Prof. Dr. Peter Fissenewert

  …normative Verweise, Begriffe und Definitionen zum Kontext des Unternehmens, definiert Leitung, organisatorische Aufgaben, Verantwortlich- keiten und… …angemessene Umsetzung von Compliance-re- levanten Aktivitäten erfordert überdies die Festlegung einer Compliance-Orga- nisation. Eine der wesentlichen Aufgaben…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Praxishandbuch internationale Compliance-Management-Systeme

  Kontext der Organisation

  Prof. Dr. Peter Fissenewert

  …Umsetzung der MaRisk-Compliance bedeuten? II. Inhalte und Grundsätze von ISO 19600 72 hängenden Aufgaben klar definiert und die entsprechenden…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Praxishandbuch internationale Compliance-Management-Systeme

  Leitung

  Prof. Dr. Peter Fissenewert

  …soll sicherstellen, dass die betroffenen Mitarbeiter ihre Aufgaben im CMS aus- reichend verstehen und sachgerecht erfüllen. g) Lenken und Unterstützen… …finden Sie in diesem Buch unter IV., S. 189 II. Inhalte und Grundsätze von ISO 19600 86 5.3 Organisatorische Aufgaben, Verantwortlichkeiten und… …. Entsprechend sieht ISO 19600 auch vor, dass das Top-Management dafür Sorge tragen sollte, dass die Zuständigkeiten und Befugnisse für die entsprechenden Aufgaben… …den Vorstand erstattet wird. ISO 19600 merkt ausdrücklich an, dass die spezifischen Aufgaben der Compli- ance-Funktion die übrigen Mitarbeiter nicht… …den? Hat das Top-Management dafür gesorgt, dass die Befugnisse für die ent- sprechenden Aufgaben zugewiesen werden? 5. Leitung 87 5.3.2… …Aufgaben oder Funktionen, einschließlich bestehender Ausschlüsse, organisatorischer Einheit oder an Compliance-Experten ausgegliederte Ele- mente. Nicht… …dafür gesorgt, dass die Befugnisse für die ent- sprechenden Aufgaben kommuniziert werden? Kriterium J N % Was fehlt? erledigt bis wann?… …, stellt allerdings ganz klar heraus, dass einige Aufgaben und Verantwortlichkeiten wahrscheinlich in einer Vielzahl von Unternehmen ähn- lich sein werden… …und Befugnisse für die entsprechenden Aufgaben zugewiesen sind und innerhalb der Organisation kommuniziert werden. Dies ist der weitere Schritt, nämlich… …Funktion auch Personen übertragen, die bereits andere Aufgaben im Unternehmen haben, aufgeteilt oder extern beauftragt. Der Compliance-Officer sollte…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Praxishandbuch internationale Compliance-Management-Systeme

  Support/Unterstützung

  Prof. Dr. Peter Fissenewert

  …Bewusstsein der Men- schen, die es umsetzen. Die Einhaltung von Normen (englisch: „Compliance“) stellt uns alle vor neue Aufgaben. Nahezu ständig wird die… …wurde ein Chief-Compliance-Officer berufen und in jedem Tochterunternehmen wurde ein Mitarbeiter, zusätzlich zu seinen Aufgaben, zum Compliance-Manager… …beruflichen Aufgaben besitzen, und zwar in einer Weise, die mit der Compliance-Kultur des Unternehmens und sei- ner Selbstverpflichtung zur Compliance im… …Compliance-Risiken in Bezug auf die Aufgaben und Zuständigkeiten des Mitarbeiters; b) ggf. auf einer Bewertung der Wissens- und Kompetenzlücken von Mitarbei- tern…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Praxishandbuch internationale Compliance-Management-Systeme

  Arbeitsablauf

  Prof. Dr. Peter Fissenewert

  …und Ausnahmeberichte; – Genehmigungen; – Trennung von unvereinbaren Aufgaben und Zuständigkeiten; – automatisierte Prozesse; – jährliche…