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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Compliancerelevante Institutionen und Rechtsinstrumente

  Georg Baur

  …Entwicklung, die die Compliance- Tätigkeit seit etwa Mitte der 90er-Jahre in Deutschland erfahren hat. Hiermit verbunden ist eine Erweiterung des Verständnisses… …von Compliance über das ursprüngliche Kerngebiet der Wertpapier-Compliance im wertpapierhandelsrechtlichen Sinne hinaus. Zum anderen hat aber auch das… …für Finanzdienstleis- tungsaufsicht (BaFin) errichtet worden11, die ihre Dienstsitze in Bonn und, für Wertpapier- aufsicht, Asset Management und… …151 I.6 Compliancerelevante Institutionen und Rechtsinstrumente 41 47 www.iosco.org. 48 Compliance Function at Markets Intermediaries, März 2006. 42… …49 Compliance and the Compliance Function and Banks, April 2005, abrufbar unter www.bis.org/ publ/bcbs113.pdf (letzter Abruf am 05. 07. 2018). 50…

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• eJournal-Artikel aus "PinG Privacy in Germany" Ausgabe 3/2019

  Data Breach Notifications

  and the advice that DPAs are giving in various European countries – France
  

  Paraskevi Georganta

  …Data Breach Notifications Georganta PinG 03.19 133 PRIVACY COMPLIANCE Data Breach Notifications and the advice that DPAs are giving in various… …implemented, for example on the use of an adapted encryption algorithm or the optimization of password management and referring the victims to the police… …: https://www.cnil.fr/fr/violations-de-donnees-personnelles-1er-bilan-apreslentree-en-application-du-rgpd) CNIL provides the companies with specific guidelines regarding preventive measures against data violations and risks management that could be… …the information relevant with the incident and could be used as a unique compliance tool. It is reminded that the document regarding the breach must…

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• Risk Management Congress 2019: Ein Blick auf Deutschland, Europa und die Welt

  …Auf Einladung der Risk Management Association e. V. (RMA) geht es an beiden Tagen traditionell um mögliche Leitplanken eines erfolgreichen Chancen-… …, beschlossen.” Mit diesem positiven Ausblick eröffnete Ralf Kimpel, Vorstandsvorsitzender der gastgebenden RMA, die 14. Auflage des Risk Management Congress 2019… …Entscheidungen in Management, Vorstand und Geschäftsführung. Entscheidungssituationen sind jedoch von Unsicherheit und Risiko geprägt: Chancen und Gefahren… …(Risiken) sind abzuwägen. Welche Wege zur Entscheidungsfindung unter Unsicherheit überzeugen, beleuchten die Experten der Risk Management Association e. V… …. (RMA): Managerhaftung und Compliance: Sorgfaltspflichten zur Haftungsvermeidung von Führungskräften und Organen Business Judgement Rule gem. § 93 AktG…

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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift für Corporate Governance" Ausgabe 5/2019

  Umfeldinformationen zur Corporate Governance

  Zusammengestellt von der ZCG-Redaktion

  …. Stefan Behringer und Sandra Scherbarth in der Zeitschrift Risk, Fraud & Compliance (ZRFC 04/19 S. 157–164) bietet einen vergleichenden Überblick über die… …Krisenunternehmen (Dr. Marcus Dill / Thomas Möllers, S. 229–232). Aktuelle Neuerscheinung Restrukturierungsund Turnaround- Management: Strategien, Erfolgsfaktoren und… …Mario Situm auf über 600 S. (79,95 u) alle für Turnaroundund Transformationsprozesse typischen Perspektiven aus Geschäftsleitung und Interim Management… …„Quick-Wins“; analytische, kommunikative und organisatorische Funktionen CC Strategische Restrukturierung: Chan­ge Management, M&A, Wertorientierte… …Management Einfluss auf die eigene Bewertung nehmen (können) Von Felix A. Hermes, Julian L. Frings und Prof. Dr. Thomas Berndt, BB 33/2019 S. 1899–1903… …Konzept des Financial Communication Management erläutert und Anreize zum Financial Communications Management im Rahmen von M&A-Transaktionen aufgezeigt… …. Anschließend präsentieren die Autoren die Ergebnisse einer Untersuchung von europäischen Unternehmenstransaktionen zum Ausmaß von Tone Management in…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 5/2019

  Der etwas andere Berater

  Porträt Erwin Jurtschitsch
  

  Anjuli Unruh

  …von Wienskowski ZRFC 5/19 208 Management Beratung für ­Klienten in scheinbar ausweglosen ­Situationen. Wer Erwin Jurtschitsch beauftragt, bekommt einen… …, 2018, S. III. 100% Compliance COMPLIANCEdigital Datenbank Jahresabonnement für netto € (D) 26,95/Monat als Jahresrechnung von € (D) 384,84 inkl. 19% USt…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Interessenkonflikte

  Dr. Holger Schäfer

  …. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 161–174 10 Die Rolle von Compliance. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 175–180 497 II.B.1 Interessenkonflikte 11… …verbunden.14 Wie bereits unter dem MiFID I – Regime15 ergänzen die Verhaltenspflichten die internen Organisationspflichten zur Identifikation und zum Management…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Algorithmischer Handel und Hochfrequenzhandel

  Stephan Peterleitner

  …bedeutet. 5 Regulatorische Entwicklungen 5.1 USA Infolge der Vorkommnisse am 06. 05. 2010 trat im November 2010 das Gesetz „15c3-5 – Risk Management… …Hochfrequenzhändlern ist dies von besonderem Interesse. Im März 2013 wurde das Gesetz „Regulation System Compliance and Integrity“ verab- schiedet.23 Neben US-Börsen…

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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 1/2019

  Revision im Mittelstand

  Effiziente Revisionsarbeit auch für kleine Revisionen durch IT-Unterstützung
  

  Günter Müller, Philipp Kiencke

  …Revision im Mittelstand MANAGEMENT GÜNTER MÜLLER · PHILIPP KIENCKE Revision im Mittelstand Effiziente Revisionsarbeit auch für kleine Revisionen… …. Revision und Mittelstand sind zwei Begriffe, die noch viel zu selten in Zusammenhang stehen. Viel häufiger werden vom Mittelstand die Begriffe Compliance… …oder Risikomanagement in Beschlag genommen. Doch weder das Risikomanagement noch Compliance können die unabhängige Überwachung durch die Interne Revision… …etablieren und zu optimieren. 01.19 ZIR 29 MANAGEMENT Revision im Mittelstand 2. Die Notwendigkeit von Revision Je nach Art der Unternehmung sind gewisse… …Durchführung Berichtserstellung Follow-up Abb. 1: Verteilung von Aufwänden auf die Prüfungsphasen 30 ZIR 01.19 Revision im Mittelstand MANAGEMENT sion verstanden… …Abb. : Ablauf einer Datenanalyse 01.19 ZIR 31 MANAGEMENT Revision im Mittelstand tenanalysen hinterlegt sein. Die Risiken und Kontrollen müssen nicht… …Revisionsabteilung, 32 ZIR 01.19 Revision im Mittelstand MANAGEMENT Revision und Datenanalyse durch externe Berater oder Wirtschaftsprüfer, Revision durch eigene… …: Praxis der Internen Revision, Berlin 2012, S. 201–222. 01.19 ZIR 33 MANAGEMENT Revision im Mittelstand ternen Prüfern kann jedoch bei sehr komplexen… …der Revision im Unternehmen muss vom Management entschieden werden, da dies eine sehr strategische Entscheidung ist. Die Entscheidung sollte dann… …ausschlaggebend. Eine erfolgreich arbeitende Revision wird das Unternehmen am Ende jedoch enorm bereichern. Auch wenn die Revision dem Management unangenehme…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 5/2019

  Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung

  Ungelöste Probleme
  

  Dr. Dr. Fabian Teichmann, Céline Hürlimann

  …der Harvard University General Management und an der Universität St. Gallen Rechnungswesen und Finanzen sowie Rechtswissenschaften studiert… …Compliance umgehen können, um Geld zu waschen. 3 Dasselbe gilt für die Mechanismen der Terrorismusbekämpfung. Es gibt nicht einmal eine allgemeine Definition… …, sondern verwenden Strohmänner. Im Schweizer Geldwäschereigesetz (GwG) gilt das Know-your-Customer-Prinzip, das einen Finanzin- 2 Vgl. Harvey, J., Compliance… …; Beekarry, N., International Anti-Money Laundering and Combating the Financing of Terrorism Regulatory Strategy: A Critical Analysis of Compliance… …Transaktionen. Anbieter solcher Dienste wissen viel weniger über ihre Kunden als Banken und können deshalb nur oberflächliche Compliance einhalten. Dies liegt… …zu unternehmen, um Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung zu verhindern. 9 9 Teichmann, F., Money-Laundering and Terrorism Financing Compliance –… …Prüfstand Jahrbuch Risikomanagement 2019 Herausgegeben von der Risk Management Association e. V. (RMA) 2019, 129 Seiten, € (D) 34,95, ISBN 978-3-503-18856-7…

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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 5/2019

  Das Unternehmensstrafrecht kommt …

  Auswirkungen für die Interne Revision?!
  

  Marc Deffland, Rebecca Schönheit, Joscha Matthias Deckena, Tim Hochmuth

  …Interne Revision Compliance 4.1 CMS-Prüfungen Der Begriff Compliance ist in Deutschland vor etwa zehn Jahren ins öffentliche Bewusstsein gerückt. Zwar wurde… …, medienwirksamer Fälle, dass die Compliance ihren Siegeszug hierzulande antre- Unternehmensstrafrecht REGELN 12 Vgl. beispielsweise Reuling, H./Schoop, C. (2018), S… …könnte man über diesen Begriff streiten, praktisch dürften damit CMS gemeint sein. Was unter Compliance subsummiert wird, ist dynamisch: Während anfangs… …Investigations ohne Einbindung der Behörden statt und dienen dazu, dem Management Informationen zu möglichen Fehlverhalten zur Verfügung zu stellen, auf dessen… …federführend war, ist diese Zahl im Jahr 2017 schon auf 51 Prozent angestiegen. 13 Entsprechend Revision · Interne Kontrollsysteme · Compliance Prüfung |… …, in: ZIS, 9/2018, S. 361–367. Rieder, M./Zeidler, F. (2015): 15 Jahre Compliance in Deutschland. Eine Zwischenbilanz, in Bundesverband der…

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