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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Pflichten zur Information der Kunden

  Hagen Christmann, Max Kleinhans

  …Marktbedingungen beruhen und die Art und Risiken der in der Analyse einbezoge- nen Arten von Instrumenten widerspiegeln müssen.76 Darüber hinaus muss eine deutliche…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Product Governance

  Frank Michael Bauer

  …. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 30 5.2 Zielmarkt . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 31–54 5.3 Analyse: Vermeidung von… …Kreditwirtschaft, des DDV und des BVI, Stand April 2017, S. 16 und 17 5.3 Analyse: Vermeidung von Interessenkonflikten Auch im Rahmen der Konzeption von… …Basiswertes belastet wer- den. Praxis-Tipp: Ziel des Stresstests ist die Analyse, wie sich das Produkt bei einem sich verschlechtern- den Marktumfeld…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Finanzportfolioverwaltung

  Paul Bernd Wittnebel

  …. Nach Analyse der Ergebnisse dieser Erhebung, welche in aller Regel jährlich bzw. anlass- bezogen zusätzlich unterjährig stattfindet, kann das interne… …Regelwerk auf fundierter Basis festgelegt werden. Die vorgenannte Analyse wird ebenfalls Auskunft darüber geben, in welcher Form der Vertraulichkeitsbereich… …Analyse, ob Interessenkonflikte einschlägig wurden und ob möglicherweise Kundenin- teressen verletzt wurden, erfolgt im Rahmen der laufenden Überwachung…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Interessenkonflikte

  Dr. Holger Schäfer

  …. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 63–68 6.9 Bericht an die Geschäftsleitung . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 69–70 7 Analyse des… …flikte. Hierzu gehören insb. die Nennung der Beteiligten an Interessenkonflikten sowie Vorgaben zur Analyse und zum Umgang mit derartigen Konflikten… …Wertpapierdienstleistungsunternehmen, dass sie Grundsätze für den Umgang mit Interessenkonflikten festlegen. Zu diesen Grundsätzen gehören zum einen die Analyse des… …Geschäftsleitung zu übergebenden Bericht übermittelt werden. 7 Analyse des Interessenkonfliktpotenzials („Konfliktregister“) als Teil der Grund- sätze 7.1… …kennen. Ausgangspunkt eines effek- tiven Interessenkonfliktmanagements ist deshalb die gründliche Analyse des Konfliktpo- tenzials. 513 II.B.1… …, Unternehmensfinanzierung, Emissions- und Platzierungsgeschäft sowie M&A Geschäft“. 77 61 Erwägungsgrund 47 Satz 2 DVO MiFiD II. Diese Erkenntnisse bzw. die Analyse des… …Teil der Grundsätze 8.1 Organisatorische Vorkehrungen, Maßnahmen Die Analyse der im Wertpapierdienstleistungsunternehmen vorliegenden Interessenkon-…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Zuwendungen im Wertpapiergeschäft

  Barbara Roth, Denise Blessing
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  Anlageempfehlungen und Anlagestrategieempfehlungen/ Finanzanalyse

  Andreas Gehrke

  …neben der fundamentalen Analyse von Finanzinstrumenten auch Empfehlungen zur Anlage in (bzw. Veräußerung von) Finanzinstrumenten ab. Der Begriff… …34b WpHG a. F. (Analyse von Finanzinstrumenten), mit denen der deutsche Gesetzgeber seinerzeit die Richtlinie 2003/6/EG (Markmissbrauchsrichtlinie) und… …Anlageempfehlungen und Anlagestrategieempfehlungen nach wie vor um die Analyse von bzw. Information über Finanzinstrumente oder Emittenten von Finanzin- strumenten… …Analyse von Finanzin- strumenten zusammen mit einer direkten oder indirekten Empfehlung zum Investment in solche. 3.1 Arten von Finanzanalysen 3.1.1… …Abs. 2 Satz 4, 34 b WpHG-alt in Verbindung mit der (inzwischen aufgehobenen) Verordnung über die Analyse von Finanzinstrumenten. als solche erkennbar… …Kursverläufen der Vergangen- heit zu erwartende künftige Entwicklungen ableitet (sog. Technische Analyse oder Chart- Analyse), oder auch ein Branchenreport, der… …die Darstellung eines Musterdepots, wenn die in dem Depot enthaltenen Finanzinstru- mente nicht näher untersucht werden, – eine Analyse von Waren (im… …weggefallenen Verordnung über die Analyse von Finanzinstrumenten (Finanzanalyseverord- nung – FinAnV). len lassen. Darüber hinaus wurde die Erstellung… …. F.) in Verbindung mit der Verordnung über die Analyse von Finanzinstrumenten (Finanzanalysever- ordnung – FinAnV). 28 18 Art. 25 des Zweiten… …Anlageentscheidungen ist zu erläu- tern. – Falls die Analyse vor Veröffentlichung dem Emittenten zugänglich gemacht und danach verändert wurde, ist in der Analyse ein…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Schutz der Finanzinstrumente und Gelder von Kunden

  Ludger Michael Migge

  …Umfeld. Das Depotgesetz trat zum 30. 07. 1896 als eine Folgerung des Reichsgesetzgebers aus der Analyse der Ursachen des Börsenkrachs des Jahres 187311 in…
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  Datenschutzrecht und Speicherlösungen für Dokumente und Daten

  Klaus M. Brisch

  …Qualität der weitergegebenen Daten sowie die Qualität der durch- geführten Analyse umfassend zu berücksichtigen. Bereits vor Inkrafttreten der DS-GVO konnte…
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  Bestmögliche Ausführung von Kundenaufträgen (§ 82 WpHG) (Best-Execution)

  Dirk Hense, Giovanni Petruzzelli, Carsten Lösing

  …25 Analyse der individuellen Situation bedarf, um diese sodann auf deren Übertragbarkeit hin zu überprüfen. Bei Festpreisgeschäften muss schließlich…
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  Marktmissbrauchsrecht

  Oliver Knauth

  …Konkretisierungsverordnung – MaKonV) BGBl. 2005 Teil I Nr. 15, S. 515 ff.; Verordnung über die Analyse von Finanzinstrumenten (Finanzanalyseverordnung – FinAnV), BGBl. 2004…