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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Internes Kontrollsystem Compliance – Gestaltungsmöglichkeiten zur Überwachung von Compliance-Grundsätzen, ‐Mitteln und ‐Verfahren

  Jens Welsch, Ute Foshag

  …Risikoanalyse wesentlichen Dimensionen als Rahmen schematisch darstellen. Er nimmt die Dimensionen Wertpapier- dienst- und Nebendienstleistungen, Kundengruppen… …könnten folgende Aspekte als durch die gesetzlichen Vertreter festgelegte Ziele im Rahmen der Strategie aufgegriffen werden: – Gesamtverantwortung des… …sich an, die strategischen Festlegungen im Rahmen eines „Code of Conduct“ bzw. der betrieblichen „Ethik-Grundsätze“ zu konkretisieren. 2. Die Verordnung… …Mindestmaß zu beschränken und die zuständigen Behörden in die Lage zu versetzen, ihre Befugnisse im Rahmen dieser Richtlinie wirksam auszuüben.“7 Auch diese… …Prozessgestaltend zusammen mit dem Fachbereich im Rahmen der beratenden Tätigkeit von Compliance, z. B. bei der Änderung von Prozessen aufgrund geänderter… …können die Institute daher, im Rahmen des gesetzlich Vorgegebenen, vornehmen. Dabei spielen Geschäftsumfang und Geschäftsmodell eine wesentliche Bedeutung… …systems ist.23 Diese Unterscheidung spiegelt sich darin wider, dass die im Rahmen des Interne Kontrollsystems enthaltenen Überwachungsmechanismen… …anderen zurückgreifen können.27 Bereits nach der im Rahmen der MiFID I-Umsetzung von der BaFin aufgehobenen „Compliance-Richtlinie“28 war die Interne… …grundlagen dienen der Compliance-Funktion die Ergebnisse der von den Fachbereichen im Rahmen der Checklisten abgefragten Informationen. Diese schriftlichen… …abschließt? 2.5.3 c) im Rahmen des Entscheidungsspielraumes nicht selbst sondern über ein meldepflichtiges Drittinstitut ausführt? 3. Meldepflichtige…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Compliancerelevante Institutionen und Rechtsinstrumente

  Georg Baur

  …Rechtsentwicklung war aber in der letzten Dekade der Einfluss der Zusammenkunft der wichtigsten Industrie- und Schwellenländer im Rahmen der G20 und dem die… …§ 1 FinDAG. kann eine Detailregelung in einer Verordnung nicht über den bereits im Gesetz bestimmten Rahmen hinausgehen und ist stets an ihm zu… …angrenzenden Rechtsgebieten, die dem nationalen Gesetzgeber vorbehalten sind, wie etwa dem Zivil- und Strafrecht. 3.2 Europäische Aufsicht Im Rahmen der… …für den Markt oder Marktteilnehmer drohen, oder im Rahmen der sog. Produktin- tervention nach Art. 40 MiFIR vorübergehende Maßnahmen ergreifen. 4… …koordinierten Bewältigung der Finanzmarktkrise auch auf die Staats- und Regierungschefs erweitert. Einigungen im Rahmen der G20 haben politischen Charakter. Ihren… …Schwachstellen zu identifizieren und Gegenmaßnahmen zu entwi- ckeln. In diesem Rahmen wirkt es an der Entwicklung und der Umsetzung der von den G20 zur Stabilität… …weltweit im Rahmen der International Orga- nization of Securities Commissions (IOSCO) zusammengeschlossen. Ziel von IOSCO ist es, gemeinsame…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Das Pflichtenprogramm des AktG und des KWG

  Ernst Thomas Emde, Markus Benzing

  …können in § 91 Abs. 2 AktG im Rahmen des Gesetzes zur Kontrolle und Transparenz im Unternehmensbereich (KonTraG) v. 27. 04. 1998 als Reaktion auf Krisen… …eingebunden werden (MaRisk AT 4.3.2 Tz. 1). Wechselwirkungen zwischen den unterschiedlichen Risikoarten sollen berücksichtigt werden. Für die im Rahmen der…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Die Compliance-Funktion in den MaComp

  Lennart Dahmen, Jochen Kindermann

  …wertpapierrechtlichen Vorschriftenist grundsätzlich systematisch zu überprüfen und zu überwachen. Dies hat im Rahmen eines einzurichtenden „Internen Kontrollsystems“ zu…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Strafrechtliche Aspekte der Compliance in Kreditinstituten

  Jürgen Wessing, Heiner Hugger, Heiko Ahlbrecht, David Pasewaldt

  …Verletzung der Aufsichtspflicht im Unterneh- men (vgl. 1.1.1.2) bis zu der Frage der Pflichtwidrigkeit eines Verhaltens im Rahmen des Straftatbestandes der… …im Rahmen seiner Gesamtverantwor- tung für die Einhaltung des Legalitätsprinzips verantwortlich. Daraus resultiert die Pflicht zur Schaffung eines… …erfährt im Rahmen seiner Kontrolltätigkeit von einer geplanten oder bereits im Gange befindlichen Straftat bzw. Ordnungswidrigkeit, die gegen Kunden des…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Erbringung von Bankgeschäften und Finanzdienstleistungen durch ausländische Institute in Deutschland

  Jochen Kindermann

  …Informationsaustausch zwischen den zuständigen Behörden im Rahmen der Zusammen- arbeit bei der Überwachung, bei Überprüfungen vor Ort und bei Ermittlungen. – Delegierte… …. verschiedene Angebote zur Prüfung einholt. Auch wenn der Kunde im Rahmen einer bereits bestehenden Geschäftsverbindung weiterhin mit Informationen über die… …Erlaubnispflicht bestimmter Werbemaßnahmen hängt maßgeblich von ihrer inhalt- lichen Ausgestaltung ab. Die BaFin beurteilt den konkreten Sachverhalt im Rahmen einer… …Betreiben aufsichtspflichtiger Dienstleistungen im Rahmen eines EU-Passes in Frage kommenden Marktzugangsformen, sind zum einen die Erbringung der aufsichts-… …. Sie erfasst bspw. auch die Werbung mit der Sicherheit von Einlagen.34 Nicht erfasst ist jedoch die Werbung im Rahmen von Wertpa- pierdienstleistungen…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Retail-Compliance – Organisation und Funktionsweise von Compliance im Privatkundengeschäft

  David Paal, Florian Marbeiter

  …kation inkl. Telefonaufzeichnung, welche zu Geschäftsabschlüssen bzw. der Erteilung einer Order führen kann, die neuen Anforderungen im Rahmen der Product… …Governance, wie z. B. die Zielmarkbestimmung, oder auch die Pflicht zur Erstellung einer sog. Geeignetheitserklärung im Rahmen der Anlageberatung, welche das… …Interessenkonflikte im Rahmen der Erstellung dieser Anlageempfehlungen informiert werden. 2.2.3 Kundenschutz Bei den marktschützenden Regelungen sind die… …. Beispielhaft sei hier die Zur-Verfügung-Stellung einer Geeignetheitserklärung vor Vertragsschluss im Rahmen der Anlageberatung zu nennen. 2.3 Qualitätsrisiken… …sitten- widrige Schädigung anzusehen sind11. Dieser Punkt ist in engem Zusammenhang mit der Angemessenheit und Geeignetheit von Anlageempfehlung im Rahmen… …. Andererseits muss sie aber auch den Rahmen bzw. den Grad der innerhalb der Geschäftsstrategie zu beachtenden rechtlichen Vorgaben inkl. einer Risikoto- leranz… …charakterisieren und dominieren folgende Hauptthe- men die Compliance-Tätigkeit im Retail-Bereich, in deren Rahmen sich eine effektive Compliance-Funktion… …entsprechend positionieren muss: – zentrale Steuerung von Compliance-Risiken eines dezentral agierenden Vertriebes, – Arbeit im Rahmen eines stark auf… …effektive Beratung zu und Kontrolle von Risiken nicht nur im Rahmen des einzelnen Geschäftsvorgangs, sondern auch im Rahmen der Prozesssteuerung sicherstellen… …Rahmen seiner Beratungsaufgabe darauf achten, sich im Rahmen seiner begleitenden Tätigkeit dem operativen Geschäft nicht zu sehr zu nähern. Insb. sollte…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Pflichten zur Information der Kunden

  Hagen Christmann, Max Kleinhans

  …der Compliance-Funktion. In diesem Rahmen wird geprüft – Produkteigenschaften und ‑risiken, – Preistransparenz sowie – Verständlichkeit und…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  PRIIPs-Basisinformationsblätter, wesentliche Anlegerinformationen, Produktinformationsblätter, Vermögensanlageinformationsblätter

  Gregor Evenkamp, Thomas Preuße

  …vor.“ 7 Vgl. etwa Müchler: Die neuen Kurzinformationsblätter, Haftungsrisiken im Rahmen der An- lageberatung, in: WM 2012, S. 974. 1 Überblick über die… …Wertpapier-Compliance immer stärker mitprägen. Im Rahmen der Umsetzung der Richtlinie 2009/65/EG zur Koordinierung der Rechts- und Verwaltungsvorschriften betreffend… …Aktien oder Aktie- nindizes abbilden, ebendiese Abhängigkeit von Referenzwerten auf und sind damit als „verpackte Anlageprodukte“ anzusehen. Im Rahmen des… …öffentlichen Angebots von Wertpapieren im Sinne des § 2 Nr. 4 WpPG im Rahmen des Sekundärmarkthandels von Wertpapieren, Geschäftszeichen PRO 1 – Wp 2030 –… …nicht-börsennotierten Wertpapieren auch das „Auslegungsschreiben der BaFin zum Begriff des öffentlichen Angebots von Wertpa- pieren im Sinne des § 2 Nr. 4 WpPG im Rahmen… …PRIIPs-Verordnung. 42 So Ziffer 10 der PRIIP-Leitlinien. 43 Deutlich insoweit die Europäische Kommission im Rahmen ihres Workshops v. 11. 07. 2016: „Q 1: What are…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Dokumentationspflichten

  Michael Brinkmann

  …wie bisher nur für Privatkunden im Rahmen einer Anlageberatung. So gilt nach wie vor, dass eine Geeignetheitserklärung auch dann zu erstellen ist, wenn… …betreffenden Dienstleis- tung nach vernünftigem Ermessen davon ausgehen zu können, dass das Geschäft, das dem Kunden empfohlen oder im Rahmen einer… …elektro- nischer Kommunikation. Im beratungsfreien Geschäft ist der Zielmarkt im Rahmen des Produktfreigabeverfahrens „Product Governance“ ebenfalls zu… …diese Formulierung, dass Compliance im Rahmen seiner Überwachungspflichten nur feststellen darf, ob eine Aufzeichnung erfolgte, jedoch nicht den Inhalt…

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