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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Algorithmischer Handel und Hochfrequenzhandel

  Stephan Peterleitner
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Schutz der Finanzinstrumente und Gelder von Kunden

  Ludger Michael Migge

  …Instituts zur Sicherstellung seiner Pflichten zum Schutz des Kundenvermögens dienen können. Die Begrenztheit des zur Verfügung stehenden Raums bedingt eine… …eines Instituts gilt. Praxis-Tipp: Sofern im Folgenden Hinweise zu einem Vorgehen oder zur Umsetzung aufsichtsrecht- licher Anforderungen gegeben werden…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Marktinfrastruktur

  Michael Leibold

  …nach dem Anteil am gesamten Umsatz des Instituts bzw. nach dem Umfang des OTC-Handels des WpDLU in Bezug auf das Gesamthandelsvolumen in der EU im…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Marktmissbrauchsrecht

  Oliver Knauth

  …handels oder Marktmanipulation führt neben den Auswirkungen auf die internen Abläufe des betroffenen Instituts oftmals zu äußerst negativen Schlagzeilen in… …eines Marktmissbrauchs geschädig- ten Anlegern. Das Vertrauen der Kunden und der Anteilseigner in die Integrität des Instituts bzw. seiner Mitarbeiter… …Insidergeschäfte, gleichgültig ob der Insider diese in für sich selbst tätigt oder in Stellvertretung für Dritte. Beispiel: Ein Aktienhändler des Instituts erhält…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Die Regulierung von Vergütungsstrukturen in Kreditinstituten

  Kathrin Berberich, Peggy Hachenberger

  …angemessener und transparenter Vergütungssysteme, die auf eine nachhaltige Entwicklung des Instituts zielen. Nach Num- mer 6 von § 25a Abs. 1 Satz 3 KWG umfasst… …insoweit die in § 2 Abs. 2 KWG vorgesehenen instituts- 1143 II.D.3 Die Regulierung von Vergütungsstrukturen in Kreditinstituten 11 4… …Instituts- VergV und eine deutlich umfangreichere Auslegungshilfe (als die bisherige Fassung v. 01.01.2014) zur Konsultation, nach Abschluss des… …Anwendungsbereich der Verordnung unterliegen Handelsvertreter i. S. v. § 84 Abs. HGB27; ebenso wenig Mitarbeiter des Instituts oder ihrer Tochtergesell- schaften, die… …Mitarbeiter nach Maßgabe der Vorgaben des § 25a Abs. 1 Nr. 6 i. V. m Abs. 5 KWG und der Instituts- VergV ist die Geschäftsleitung28. Die Geschäftsleitung… …Konkretisierungen für die Ausgestaltung variabler Vergütung im Vertrieb. Danach sind die variablen Vergütungssysteme des Instituts entsprechend den aufsichts-… …entsprechen. Dies gilt auch, wenn bei auskömmlicher Lage des Instituts, auch im 1156 Berberich/Hachenberger 56 § 5 Abs. 2 InstitutsVergV. 68 69 57… …Eigenmittel- und Liquiditätsanforderungen sowie die Anforderungen an die Risikotragfähigkeit des Instituts erfüllt sind. Die Regelung in § 5 Abs. 6 Nr. 3…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Verhältnis von Wertpapier-Compliance zu anderen Funktionen des Risikomanagements

  Lars Röh, Robert Oppenheim

  …Kontrolleinheiten eines Instituts zu klären ist.17 Die erste Verteidigungslinie besteht aus der Selbstkontrolle der Geschäftsbereiche. Dem- nach haben sich die… …MaRisk-Compliance-Funktion die wesentlichen recht- lichen Regelungen und Vorgaben identifizieren, deren Nichteinhaltung das Vermögen des Instituts gefährden kann (AT 4.4.2 Tz… …Instituts zuständig sein? Intuitiv würde man diese Aufgabe der Wertpapier-Compliance zuweisen. Dagegen spricht allerdings, dass nach Art. 22 Delegierte VO… …einheitliche Definition des Begriffs Risikomanagement gibt es nicht.40 Nach Art. 25a Abs. 1 Satz 3 Nr. 3 KWG hat das Risikomanagement eines Instituts folgende… …anbetrifft, lässt sich allgemein feststellen, dass die Compliance-Funktionen unmittelbar in die Prozesse des Instituts einge- bunden sind und daher einen… …Aktivitäten und Prozesse des Instituts bezieht (BT 2.3 Tz. 1 MaRisk), ist der Überwachungsplan lediglich darauf ausge- richtet, ob den Vorgaben des WpHG…

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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 1/2019

  Aus der Arbeit des DIIR

  …Website des Instituts unter www.diir.de/ fachwissen/standards in aktualisierter Form veröffentlicht. Gegenüber der vorherigen und ursprünglichen Version aus…
• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 1/2019

  School GRC

  …Präsenztage zum Preis von 13. Sie werden auch im Handumdrehen Teil des Expertennetzwerks der School GRC und des Instituts für Kriminalistik und sichern sich…