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• eBook-Kapitel aus dem Buch Vorstand der AG

  Compliance

  Dr. Marcus Reischl

  …. 3. Prüfung der Vorstandshaftung durch den Aufsichtsrat in Compliance-Fällen Werden dem Aufsichtsrat Hinweise darauf bekannt, dass der Vorstand oder… …dieser Prüfung seine Pflichten, indem er etwa mögliche Pflichtverletzungen des Vorstands nicht weiter aufklärt oder be- stehende Organhaftungsansprüche… …eingehalten sind. 3. Pflicht zur Prüfung bei nicht eindeutiger Rechtslage Der Vorstand und seine Mitglieder können häufig nicht ohne weiteres beant- worten, ob… …Compliance Management System für die Zwecke der freiwilligen Prüfung durch Wirtschaftsprüfer niedergelegt sind. Eine Zertifizierung bzw. Prüfung eines… …Organpflichten findet in diesem Zusammenhang nicht statt, sodass – anders als gelegentlich beworben – eine solche Prüfung nicht notwen- digerweise die gewünschte…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Vorstand der AG

  Die Europäische Aktiengesellschaft

  Dr. Jan Thomas Petersen

  …Prüfung ist gemäß Art. 18 SE-VO, §12 UmwG ein Prüfungsbericht zu erstellen38 und zur Einsicht der Anteilsinhaber auszulegen.39 Alternativ zur getrennten… …Prüfung können unabhängige Sachverständige gemäß Art. 22 SE-VO dazu bestellt werden, den Verschmelzungsplan gemein- sam zu prüfen und einen für alle… …. 32 Abs. 4 SE-VO ist der Gründungsplan durch unabhängige Sachver- ständige zu prüfen. Über das Ergebnis der Prüfung ist ein schriftlicher Prüfungs-…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Vorstand der AG

  Börsennotierte Aktiengesellschaft

  Dr. Peter Hennke, Martin Heidemann

  …Prüfung der Ex-ante-Informationen prognostisch zu bestimmen.54 Dabei sollten die vor- aussichtlichen Auswirkungen der Informationen auf den Börsenpreis… …übliches) Ad-hoc-Komitee67 oder an einMitglied des Vorstands68 delegie- ren. Da Prüfung und Entscheidung über den Aufschub der Ad-hoc-Mitteilung… …nen, die (potentiell) Insiderinformationen darstellen, muss unverzüglich – wo nötig – eine Aufklärung des Sachverhalts sowie eine sorgfältige Prüfung… …Sachverhalts sowie die sorgfältige Prüfung im Einzelfall eine gewisse Zeit- spanne in Anspruch nehmen; allerdings müssen alle erforderlichen Anstren- gungen… …unternommen werden, um die Aufklärung und Prüfung unverzüglich abzuschließen.72 Bei klar und eindeutig gelagerten Sachverhalten besteht hin- gegen eine solche… …Zeitspanne nicht. Ergibt die Prüfung, dass eine Insiderinfor- mation vorliegt, muss die Gesellschaft die Insiderinformation im Wege der Ad- hoc-Mitteilung…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Bekämpfung der Geldwäsche und Wirtschaftskriminalität

  Grundlagen der Geldwäschebekämpfung

  Rüdiger Quedenfeld

  …, Versicherungsvermittler, Juweliere, Finanzunternehmen, Spielbanken sowie bei Personen, die gewerb- lichmit Gütern handeln, auf. Der aus der FATF Prüfung resultierende…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Bekämpfung der Geldwäsche und Wirtschaftskriminalität

  Umsetzung des Geldwäschegesetzes in die Praxis

  Rüdiger Quedenfeld

  …Nutzung von am Markt angebotenen PeP Datenbanken. Die Nutzung solcher Datenbanken indiziert eine angemessene PeP Prüfung. Sollte ein Prüfer auf die…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Bekämpfung der Geldwäsche und Wirtschaftskriminalität

  IT-basierte Überwachungssysteme

  Rüdiger Quedenfeld

  …Zahlungsverkehrsplattformen der Institute ab. Die zweite Kategorie, die Kontoüberwachung, ist die Prüfung der risikorelevan- ten Kunden(stamm)daten, die Überwachung der… …und die im Rahmen der Identifizierung und der Know Your Customer Prüfung erfasst werden. Dazu gehört u. a. die Tätigkeit, bei juris- tischen Personen…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Bekämpfung der Geldwäsche und Wirtschaftskriminalität

  Immobilienmakler, Glücksspielbranche, Güterhändler

  Rüdiger Quedenfeld

  …ihn auftretenden Person nach Maßgabe des §11 Absatz 4 und des §12 Absatz 1 und 2“ zu identifizieren „sowie die Prüfung, ob die für den Vertragspartner… …konkrete Art und Weise der Identifizierung sowie die Prüfung der erfassten Identifizierungsdaten anhand welcher Dokumente ist gem. §§10 ff. GwG vorzu- nehmen… …neue Meldepflicht verbunden. Danach sind Un- stimmigkeiten, die im Rahmen der geldwäscherechtlichen Prüfung durch Verpflichtete … auffallen, der… …Geschäftszweck aus der Art und demGegenstand des Geschäfts. PeP Prüfung Die Prüfung, ob ein Vertragspartner, eine für ihn auftretende und dazu berech- tigte… …einmal erfragt. PeP (Politisch exponierte Person) Die Prüfung des PeP Status eines Kunden erfolgt in der Regel bei Spielbanken und Wettveranstal- tern in… …Dubletten- prüfung sichergestellt, dass nur je Spieler ein Spielerkonto eröffnet werden kann. Anonyme Wetten Wetten mit Barzahlungen unter 2.000,00 € ohne…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Bekämpfung der Geldwäsche und Wirtschaftskriminalität

  Der Geldwäschebeauftragte und die Zentrale Stelle

  Rüdiger Quedenfeld

  …17 BaFin AuAs v. 18. 05. 2020, S. 18. 18 Verordnung über die Prüfung der Jahresabschlüsse der Kreditinstitute und Finanz- dienstleistungsinstitute… …einzubeziehen. „Der GWB ist insbesondere in die Prozesse zur Ausgestaltung und Prüfung neuer Produkte, in die Erschließung neuer Geschäftsfelder…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Bekämpfung der Geldwäsche und Wirtschaftskriminalität

  Mögliche strafbare Handlungen und ihre Begehungsweisen

  Rüdiger Quedenfeld

  …Geschäftsbanken bieten sehr offenherzig ihren Neukunden nicht nur ent- sprechenden Service an, sondern vor allem aber auch umgehend – ohne tiefere Prüfung – EC- und…
• eJournal-Artikel aus "PinG Privacy in Germany" Ausgabe 2/2021

  Data Protection by Process

  Überführung der Anforderungen des Art. 25 DSGVO in das betriebliche Datenschutz-Management
  

  Tim Fuchs, Prof. Holger Nohr

  …von Maßnahmen. –– Implementation der zuvor definierten Methoden bei der Entwicklung des Systems. –– Prüfung der in Modul 2 festgelegten Anforderungen… …Qualitätsmanagement, zu nutzen. Bzgl. der Prüfung sollten dezidierte Prüfgegenstände entwickelt und gegen die angefertigten Dokumentationen und Zwecke geprüft werden… …, welche risikobasiert aus Audits identifiziert und dokumentiert werden. –– Implementierung, Dokumentation, Prüfung und Verbesserung technischer und… …Schulungskonzepts sowie abschließend die interne bzw. externe Prüfung aller genannten Maßnahmen, Prozesse, Konzepte etc. sowie laufende Anpassung und Verbesserung… …(Ausführung), Check (Prüfung) und Act (Verbesse- 48 Vgl. Loomans/Matz/Wiedemann, Praxisleitfaden zur Implementierung eines Datenschutzmanagementsystems – Ein… …; mit dem Ziel der Prüfung der Angemessenheit, der Anpassung oder Verbesserung der implementierten Prozesse, erstellten Konzepte sowie allgemein der…

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