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• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Compliance-Management

  Treiber globaler Compliance-Trends - The end of the "flat world"

  Benno Schwarz

  …, Prozessen und Trends: Die immer engere Verknüpfung des Netzes völkerrecht- 158 Schwarz TEIL I – Grundlagen 1 Von Arnauld, Völkerrecht, 5.Aufl. 2022, Rn… …breiteres Fundament 160 Schwarz TEIL I – Grundlagen 12 Morrison v. National Australia-Bank Ltd v. 24. 06. 2010, 130 S. Ct. 2869 (2010): „…when a… …nennen, oder ob eine solche Kündigung gegen Art. 5 Abs. 1 der Blocking-Verord- 162 Schwarz TEIL I – Grundlagen 25 Art. 5 Abs. 1 (EG)… …Grundlagen 11 35 Zu den Grundlagen und der Umsetzung des Standards siehe OECDHandbuch, Stan- dard für den automatischen Austausch von Finanzinformationen in… …Diskriminierungsverbot ver- stößt. 166 Schwarz TEIL I – Grundlagen 44 Auslieferungsabkommen zwischen der Bundesrepublik Deutschland und den USA vom 20. 06. 1978… …mehr als 170 Länder diese Standards für sich als verbindlich und bindend anerkannt.54 168 Schwarz TEIL I – Grundlagen 16 55 Vorschlag für… …recht- lichen Kernprobleme globaler Compliance-Management-Systeme. In dem 170 Schwarz TEIL I – Grundlagen 18 66 Siehe 15 U.S.C. §§78m(b)(2)… …. 172 Schwarz TEIL I – Grundlagen 20 76 Ein Überblick über die derzeit aktuellen Sanktionsprogramme befindet sich auf der Webseite des U.S. Department…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Compliance-Management

  Die Europäische Union als Compliance-Taktgeber: Grundlagen der Rechtsetzung und Rechtsdurchsetzung auf europäischer Ebene

  Jakob Tybus, Tim Bartels

  …zertifizierter Compliance Officer. 2.3 Die Europäische Union als Compliance-Taktgeber: Grundlagen der Rechtsetzung und Rechtsdurch- setzung auf europäischer Ebene… …Pariser Klimaschutzabkommen vorgegeben sind.2 Auch auf der Einhaltung der Men- 200 Tybus/Bartels TEIL I – Grundlagen 3 Siehe dazu auch die Rede von… …sechs Monate einem anderen EU- Mitgliedstaat zugewiesen. 202 Tybus/Bartels TEIL I – Grundlagen 3 10 Art. 289 Abs. 2 AEUV. Abb.1 gibt einen… …demokratische Legitimation der EU gestärkt wer- 204 Tybus/Bartels TEIL I – Grundlagen 17 Z.B. Art. 114 Abs. 1 AEUV zur Harmonisierung des Binnenmarktes. 18… …nicht über das Regelungs- ziel hinausgehen. Um Bürgern, Behörden sowie Gerichten der Mitgliedstaa- 206 Tybus/Bartels TEIL I – Grundlagen 28 Art. 52… …. 208 Tybus/Bartels TEIL I – Grundlagen 33 Art. 294 AEUV. 34 Art. 16 Abs. 3 und Abs. 4 EUV. 35 Art. 16 Abs. 4 EUV… …Tybus/Bartels TEIL I – Grundlagen 39 Bauerschmidt, JuS 2022, 626, 629. 12 40 www.eur-lex.europa.eu (Letzter Abruf 05. 06. 2024). verpflichtet, am Ende eines… …Grundlagen 41 https://eur-lex.europa.eu/legal-content/DE/TXT/?uri=celex%3A32020R0852 (Letzter Abruf: 05. 06. 2024). 14 der EU sowie auf… …Directive („CSRD“)45, diese ergänzende Be- 214 Tybus/Bartels TEIL I – Grundlagen 46 Technische Regulierungsstandards für SFDR („RTS“): Delegierte… …216 Tybus/Bartels TEIL I – Grundlagen 19 20 57 Mitteilung der Kommission über die Durchsetzung des EU-Rechts für ein Europa, das greifbare…

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  Grundlagen interner Untersuchungen und Beschlagnahme von Anwaltsunterlagen

  Hans-Peter Huber

  …Aufgabenstellungen bei der bayeri- schen Justiz überwiegendmit strafrechtlichen Problemstellungen befasst. 2.4 Grundlagen interner Untersuchungen und Beschlagnahme… …von Anwaltsunterlagen Hans-Peter Huber* Inhaltsübersicht 2.4.1 Grundlagen interner Untersuchungen… …. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 38 224 Huber TEIL I – Grundlagen 1 1 Vgl. ebensoKlaas, Interne Untersuchungen und Informationsaustausch, S. 25; Süße, ZiS 2018… …Bittmann/Brockhaus/von Coelln/Heuking,NZwiSt 2019, 1. 6 Ignor, CCZ 2011, 143 (145). 7 Knauer/Buhlmann,AnwBl 2010, 387m.w.N. 2.4.1 Grundlagen interner Untersuchungen Den… …, beziehungsweise ob 226 Huber TEIL I – Grundlagen 16 Hilgers-Klautzsch in: Kohlmann, Steuerstrafrecht Kommentar, 81. Lieferung, 10/2023, Rn. 1036; zu dem… …veranlassten internen Untersuchungen nicht mehr um eine Interak- 228 Huber TEIL I – Grundlagen 28 Klaas, Interne Untersuchungen und Informationsaustausch… …Abs. 1 AktG, §43 230 Huber TEIL I – Grundlagen 44 Vgl. dazu BGH, Urt. v. 26. 04. 2018 – IX ZR 238/17, NJW 2018, 2125 (2128); BGH, Urt. v. 10. 07… …überhaupt nachgeforscht werden muss, steht dem Vorstand nur ein begrenzter 232 Huber TEIL I – Grundlagen 55… …privatisiert wird.70 234 Huber TEIL I – Grundlagen 13 71 Vgl. Spehl/Momsen/Grützner, CCZ 2014, 2mit ausführlicher Darstellung von Rege- lungen in… …236 Huber TEIL I – Grundlagen 16 88 Zimmer/Weigl, CCZ 2019, 21 (22). 89 S. Ausführungen unter 2.4.1.4.2.4. 17 90 Siehe dazu insbesondere die…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Compliance-Management

  Einführung: Anforderungen an ein Compliance-Management-System

  Stephan Grüninger, Matthias Wanzek

  …Schwerpunkt Compliance- Management-System, Risikoanalyse und Reporting bei derMunich RE tätig. 1. Grundlagen 1.1 Einführung: Anforderungen an ein Compliance-… …undweitere Verhaltens-, Organisations- und Transparenzpflichten –Ma- Comp. Für die rechtlichen Grundlagen und Rahmenbedingungen der Compliance vgl. auch… …-grundlagen gilt es kontinuierlich hinsichtlich etwaiger Änderungen zu überwachen, um notwen- dige Anpassungen des CMS und der Compliance-Programme frühzeitig…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Compliance-Management

  Das Compliance Risk Assessment als Voraussetzung einer risiko- und bedarfsorientierten Compliance-Steuerung

  Stefan Otremba, Irina Benner

  …. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 2.1.2 Rechtliche und definitorische Grundlagen… …. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2 2.1.2.1 Allgemeine rechtliche Grundlagen zur Etablierung eines Risikomanage- mentsystems… …. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2 2.1.2.2 Spezifische rechtliche Grundlagen zur Einrichtung eines Compliance Risk Assessment… …definitorische Grundlagen 2.1.2.1 Allgemeine rechtliche Grundlagen zur Etablierung eines Risiko- managementsystems Unternehmen sehen sich bereits seit vielen… …Performance, 2017 – http://www.coso.org/ (Letzter Abruf: 25.11.2023). 2.1.2.2 Spezifische rechtliche Grundlagen zur Einrichtung eines Compliance Risk… …Assessment Neben den allgemeinen gesetzlichen Grundlagen, die oben beispielhaft für deutsche Unternehmen aufgeführt wurden, haben sich in den vergangenen…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Compliance-Management

  Business Partner Compliance (rechtlich, ökonomisch, IT-technisch)

  Roman Zagrosek

  …Nachweisen zu den gesetzlichen Grundlagen – https://www.sec.gov/ spotlight/fcpa/fcpa-resource-guide.pdf (Letzter Abruf: 14. 01. 2024). 13 12 Vgl. DOJ/SEC…
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  Compliance Governance

  Stephan Grüninger, Roland Steinmeyer, Christian Strenger
• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Compliance-Management

  Die juristische Betrachtung des Compliance Risk Assessments

  Ulrich Lembeck, Peter Dieners

  …– Grundlagen, Kultur und Ziele, CCZ 2012, 41, 43 ff.; Bock, Strafrechtlich gebotene Unternehmensaufsicht (Criminal Compliance) als Problem der… …Von Busekist/Hein: Der IDWPS 980 und die allgemeinen rechtlichenMindestanfor- derungen an einwirksames ComplianceManagement System (1) – Grundlagen…
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  Interne Sonderuntersuchungen

  Rechtliche Grundlagen, Verfahren und Methoden
  

  Erol Colpan, Stefan Otremba

  …Grundlagen, Verfahren und Methoden Erol Colpan*, Stefan Otremba** 1 Inhaltsübersicht 3.5.1 Einleitung… …normativen Grundlagen, prozessuale Überarbeitun- gen, Schulungsmaßnahmen und weitere geeignete Maßnahmen umfassen kann. Zu den reaktiven Maßnahmen gehört es…
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  Responsible Leadership Development

  Compliance und Integrity als Führungsaufgabe
  

  Christine Butscher, Stephan Grüninger, Quirin Kissmehl

  …Responsible Decision Model • ethische Sensibilisierung • Argumentations- & Sprachfähigkeit zu ethisch konnotierten Themen • Grundlagen CMS •… …H E N & E IN Ü B E N A N W E N D E N Responsible Leadership Führung im Kontext der Unternehmensverantwortung • Grundlagen Integrity •… …Grundlagen der Ethik. Entscheidungsfindung Neben der Antizipation möglicher moralischer Problemfelder im Zuge von Ent- scheidungen, die das Erkennen von…

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