Suchergebnisse

• Neue Branchenanalyse zur Akzeptanz von Compliance-Management-Systemen

  …Compliance-Kommunikationsinstrumente. Rund 60 Prozent, darunter vor allem kleinere Unternehmen, leiten keinerlei Compliance-Informationen an Dritte weiter. Bei der Personalauswahl…

• Mitarbeiter- und Beschwerderegister: BaFin stellt Testdatenbank zur Verfügung

  …Funktionsverbesserungsgesetz werden zum 1. November 2012 neue Anzeigepflichten für Wertpapierdienstleister eingeführt, und es gelten besondere Anforderungen an bestimmte…

• Transparency International zu Offenlegungspflichten im Rohstoffsektor

  …Unternehmen im Öl-, Gas- und Bergbausektor ab Oktober 2013 ihre Zahlungsströme aus Rohstoffgeschäften an Regierungen offenlegen. Mit der Entscheidung wurde…

• IIA: Geplante Änderungen der „International Standards for the Professional Practice of Internal Auditing“ jetzt veröffentlicht

  …Webcasts an, um die einschlägigen Änderungen anschaulicher vorzustellen. Der europäische Termin findet  am 24.10.2012 von 15.00 bis 16.00 Uhr MEZ statt.Das…

• Zahl der Geldwäscheverdachtsanzeigen erneut gestiegen

  …Privatkonto für geldwäscherelevante Transaktionen zur Verfügung stellen und dort eingehende Beträge gegen Provision an Hinterleute im Ausland oder andere…

• Transparency International: Lebensmittelskandale weisen auf unzureichenden Hinweisgeberschutz in Deutschland hin

  …„Legehennen“-Ermittlungen durch ein Zivilverfahren vor dem Osnabrücker Landgericht ins Rollen gebracht; das Gericht hatte die Akte an das Niedersächsische Landesamt für…

• Haftstrafe von fünf Jahren und drei Monaten wegen Marktmanipulation und Insiderhandels

  …Rückgewinnungshilfe in Höhe von 3,5 Millionen Euro an. Gegen eine zweistellige Anzahl weiterer Beschuldigter ermittelt die Staatsanwaltschaft München I weiterhin. Der…

• Neu auf COMPLIANCEdigital: Compliance-News USA

  …COMPLIANCEdigital des Erich Schmidt Verlags jetzt noch attraktiver. COMPLIANCEdigital bietet ein breites Spektrum an eBooks, eJournals und Fachartikeln, aktuellen…

• Bundesrechtsanwaltskammer gegen Einführung einer Unternehmensstrafe

  …bedeutsamer. Die an sich begrüßenswerten Möglichkeiten der Verständigung im Strafverfahren würden dadurch zunehmend den Charakter ökonomisch motivierter und…

• US Börsenaufsicht beginnt Zusammenarbeit mit europäischen Finanzaufsichtsbehörden im Bereich der Vermögensverwaltung

  …Fonds-Vermögensverwalter ermöglicht werden. Die Behörden sind insbesondere an Daten interessiert, mit denen sie die Risikokonzentration und neue systemische Risiken…