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• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Compliance-Management

  Kartellrechts-Compliance in der Praxis

  Timo Angerbauer, Meinhard Remberg

  …setzen die Wettbewerbsbehörden zunehmend auf die Analyse von öffentlichen Aussagen und Dokumenten (z.B. Kapitalmarktkommunikation, Rundschreiben, Presse-… …Risiko- analyse. Darüber hinaus werden auch die Kosten von Compliance-Maßnahmen sowie der oftmals als bürokratisch empfundene Aufwand gescheut, der mit dem…
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  Messbarkeit von Integrität und Kultur in Unternehmen

  Andreas Pyrcek, Hubertus Eichler

  …des Aufsichtsorgans sowie die Beobachtung und das Nachvollziehen des gelebten Verhaltens der Unternehmensmitglieder. Darunter fällt auch die Analyse… …mit und Analyse von Fehlverhalten, o. ä.). In diesem Zusammenhang ist nicht nur das formale Bestehen von Regelungen, sondern insb. auch deren… …gehören: Lückenlose Analyse des Lebenslaufes, Einholung eines polizeilichen Führungszeugnisses, Hinzuziehung branchenerfahrener Personalberater… …unterschied- liche Tools verfügen, welche in solchen Fällen genutzt werden. Eine Basis- Analyse von Führungsteams kann beispielsweise durchgeführt werden, indem… …solcher Change-Prozess erfordert somit zunächst eine Analyse der etablierten Unternehmenskultur sowie der Ableitung einer Soll- bzw. Zielkultur für die… …Fragebögen, Befragungen zentraler Funktionen, Analyse von 576 Pyrcek/Eichler TEIL II – Compliance-Management-System Abb. 1: Grundelemente einer wirksamen… …Beteiligten (z.B. HR-Abteilung, Interne Revision, Bereichs-Management, Betriebsrat), um deren Bereitschaft zur Einbringung in die Analyse vorab sicherzustellen… …abzulei- tenden Erkenntnisse mit ihnen validiert werden. So können als Nebenprodukt der Analyse auch individuelle Potentiale erkannt und entwickelt werden… …i.d.R eine Gruppe von bis zu ca. 150 Mitarbeitenden), sowie im Rahmen von M&A Transaktionen. Bei der Planung sowie der Analyse der Ergebnisse einer… …separierbaren – Kategorien eingruppiert, welche sodann einer Un- ternehmenskultur-Analyse unterzogenwerden: 1. Corporate Vision & Values: Analyse der prägenden…

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  Praxiscase Datenschutz

  Barbara Scheben

  …auf strafrechtlich relevante Handlungen aufzuklären. Man verspricht sich von der Analyse der E-Mails insbesondere die Identifikation möglicher Verbin-… …des Fernmeldegeheimnisses um- fasst wären.28 Nach der hier vertretenen Auffassung steht das Fernmeldege- heimnis einer Sicherung und späteren Analyse… …zwar der Auftraggeber den Zweck der Verarbeitung; die Mittel im Einzelnen32 sowie das Vorgehen bei der Analyse selbst33 liegt aber regelmäßig in der… …, 3.Auf- lage, München 2021 Scheben/Klos, Analyse von Chatprotokollen und E-Mails – Was ist erlaubt? Was ist verwertbar?, CCZ 2013, S. 88–93… …Scheben/Klos/Geschonneck, Evidence and Disclosure Management (EDM) – Eine (datenschutz-)rechtliche Analyse, CCZ 2012, 13–17 Sydow/Marsch, Europäische…

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  Interne Sonderuntersuchungen

  Rechtliche Grundlagen, Verfahren und Methoden
  

  Erol Colpan, Stefan Otremba

  …fortlaufende Überwachung von Geschäftsprozessen durch Prozess- und Managementkontrollen im Rahmen des Compliance-Monitorings; – die tool-gestützte Analyse von… …Dateneingrenzung anwen- den zu können; – Durchführung einer Sichtung und Analyse von Dokumenten und Daten, um tatsächliche Fakten und Sachverhaltszusammenhänge… …selten große Datenmengen zu verarbeiten und zu analysieren. Zu diesem Zweck ist der Einsatz einer Analyse- und Prüfsoftware unabdingbar. Eine vollständige… …dezidierte Analyse der Beweise und Be- wertung ihrer Relevanz sowie Gewichtung für die Untersuchungsergebnisse. Hingegen sollte eine begrenzte Aussagekraft…

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  Das Compliance Risk Assessment als Voraussetzung einer risiko- und bedarfsorientierten Compliance-Steuerung

  Stefan Otremba, Irina Benner

  …Unternehmenszentrale. Die abstrakte Compliance-Risikoexposition ist also das Ergebnis der Analyse diver- ser interner und externer Indikatoren mit dem Ziel, die… …tatsächlich die jeweilige Risikolage verbessert haben, erfolgt anschließend die Analyse der Wirksamkeit dieser Maßnahmen. Dieses Compliance-Monitoring… …Risikoeinschätzungen vorgenom- men werden. Vielmehr bedeutet die aktive Compliance-Steuerung die kontinu- ierliche Analyse vorliegender und die risikoorientierte… …direktes Gespräch die Chance, die Analyse der Compliance-Risikolage mit dem gemein- samen Finden passgenauer individueller Lösungen für die Compliance-Steue-… …Compliance-Risiko- analyse, sollte der Compliance-Bereich direkt den Dialog mit dem betreffenden Fachbereich suchen. Erhöhte Risiken bedingen häufig erhöhte Bedarfe in…

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  Social Compliance – die Achtung von Menschenrechten bei Mercedes-Benz

  Isabel Jandeisek, Marc-André Bürgel, Jürgen Gleichauf

  …Compliance RiskManagement). Social Compliance Management System:15 Bei der Analyse möglicher Risiken der eigenen Geschäftstätigkeit bewertet der Konzern… …Ergebnis der Risikobeur- teilung oder der Analyse von Verdachtsfällen werden geeignete Präventiv- oder Abhilfemaßnahmenmit dem Lieferanten vereinbart und… …Risikomanagements und der darin verankertenMaßnahmen grundsätzlicher Bestandteil bei der Analyse bestehen- der, sich ändernder oder neuer nationaler wie… …Minerale aus Konflikt- und Hochrisikogebieten31. Für die Analyse werden unterschiedliche Kriterien herangezogen – beispiels- weise die Anzahl und Tiefe der… …stoffinitiativen Eingang in die Analyse. Ziel der Bewertung ist, die Risiken mit der höchsten Relevanz zu identifizieren, zu priorisieren und angemessene Maß- nahmen…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Compliance-Management

  Integrity Management und Compliance als Instrumente zur Gestaltung der Unternehmenskultur

  Melanie Altmeyer, Stephan Grüninger, Quirin Kissmehl, Neele Rothe

  …78% der im Rahmen des KICG befragten Compliance-Experten teilen die Auf- fassung, dass die Bestimmung und Analyse der ethischen Unternehmenskultur für… …Vorurteile – Widersprüchliche Ziele Ergebnisse und Analyse Eine umfassende Kulturmessung ist nicht zielführend, ohne die konsequente Nachbereitung der… …Ergebnisse. Um die Analyse zu erleichtern, ist es sinnvoll, die Kulturmessung bereits im Vorhinein in Risikobereiche oder auch entsprechend der Bausteine des… …gewünschten ethischen Unternehmenskultur unbedingt notwendig. Zusätzlich zu den Ergebnissen der Umfragen und Interviews können zur Kultur- analyse auch weitere…

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  Die Prüfung von Compliance-Management-Systemen – der IDW PS 980

  Stefan Heissner

  …ment-Systeme beschäftigt. Einige dieser sind bereits vorseitig genannt. Bei der Analyse stellte sich heraus, dass diese über Elemente verfügen, die allen gemein… …Analyse und Gewichtung der für das Unternehmen be- deutsamen Regeln die Ziele fest, die mit dem CMS erreicht werden sollen. Dies umfasst insbesondere die…
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  Die moderne Geldwäscheprävention

  Natali Kirbeci, Maren Grandel, Steffen Pfahler

  …arbeitsintensiven Prozessen. Insbesondere die manuelle Analyse und Bearbeitung von „Alerts“ bzw. Treffern, z.B. im Screening- oder Transaktionsmonitoring-System… …neben den gesetzlichen Vorgaben weiterhin institutsspezifischen Regeln beinhalten, die aus der Risiko- analyse abgeleitet werden. Analog zu den… …identifizierten Risikoszenarien in der Analyse sollten entsprechende Transaktionstypologien entwickelt werden, um Transaktionen zu überprüfen. Diese Typologien…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Compliance-Management

  Beschaffungsmanagement und Lieferantenbewertung – Erfüllung der Sorgfaltspflichten im Rahmen der ESG-Compliance

  Carsten Beverungen, Sascha Zhu

  …vorgibt. Zu diesen verpflichtenden Elementen gehört u. a. eine Risiko-Bewertung in Bezug auf Menschenrechts- und Umwelt-Aspekte und die Analyse der… …Indus- trien in Bezug auf potenzielle Menschenrechts- und Umweltrisiken analysiert und entsprechend klassifiziert. In dieser Analyse werden nicht nur die… …Bewertungsmethoden Um ein umfassendes Verständnis der Nachhaltigkeits-Leistung potenziell risi- kobehafteter, unmittelbarer Zulieferer zu erhalten, ist eine Analyse…

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