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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Schutz der Finanzinstrumente und Gelder von Kunden

  Ludger Michael Migge

  …. . . . . . . . . . . . . . . . . . 35–38 2.5 Anforderungen an Auslagerungen . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 39–46 2.6 Aufsichtsrechtliche Prüfung… …. 29. 05. 2017 Verordnung über die Prüfung der Wertpapierdienstleistungsunter- nehmen nach § 89 WpHG (DisE BaFin WpDPV). 4 5 9 Gesetz über die…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Anforderungen an die Eignung von Mitarbeitern

  Axel Schiemann

  …nicht. Allerdings haben die EBA und die ESMA am 26. 09. 2017 gemeinsame Leitlinien für die Prüfung der Eignung von Mitgliedern von Leitungsorganen und… …Leitlinien für Leitungsorgane und Inhaber von Schlüsselfunktionen zu berücksichtigen, aus deren Vorgaben für die Prüfung der fachlichen Eignung von Ge-… …dabei auch Präzisierungen, wie bei der Prüfung der Eignung vorzugehen ist.19 4.3 Anforderungen an die Zuverlässigkeit Wann Geschäftsleiter als… …sind bei der Prüfung der Zuverlässigkeit auch Faktoren zu berücksichtigen wie das Verhal- 583 II.B.3 Anforderungen an die Eignung von Mitarbeitern… …dem Privatbereich zuzuordnende Tätigkeiten.23 Weitere Konkretisierungen, welche Aspekte bei der Prüfung der ausreichenden zeitlichen Verfügbarkeit zu… …regelmäßigen Prüfung des Fortbestehens der Eignung von Geschäftsleitern war auf Ebene des nationalen deutschen Rechts bisher nicht ausdrücklich geregelt. Aller-… …Geschäfte mit bestimmten Finanzinstrumenten beziehen, sofern die Empfehlung auf eine Prüfung der persönlichen Umstände des Anlegers gestützt oder als für ihn… …. Die Institute haben insoweit einen weiten Ermessensspielraum. Es bietet sich an, sich bei der Prüfung an die für die geldwäscherechtliche… …Zuverlässigkeitsprüfung entwi- ckelten Standards anzulehnen. In der Praxis werden der Prüfung als Mindeststandard häufig polizeiliche Führungszeug- nisse zugrunde gelegt… …. 6.3.3 Keine Pflicht zur regelmäßigen Prüfung Anders als bei den Anforderungen an die Sachkunde obliegt dem Wertpapierdienstleis- tungsunternehmen keine…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Product Governance

  Frank Michael Bauer

  …Interessenkonflikten . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 55–57 5.4 Prüfung der Kosten- und Gebührenstruktur des Finanzinstruments . . . . . . . 58 5.5 Durchführung… …. Gleichwohl empfiehlt sich ein Abgleich mit den detaillierteren MiFID II – Anforderungen zur Interessenkonfliktvermeidung. 5.4 Prüfung der Kosten- und… …Auswirkungen, – eine Überprüfung des Produktgenehmigungsprozesses, – Prüfung des Verzichts auf den weiteren Vertrieb des betroffenen Finanzinstruments, – Prüfung… …, – Kontaktaufnahme mit dem Distributor, um eine Veränderung des Vertriebsprozesses zu erörtern, – Prüfung einer Kündigung der Vertragsbeziehungen zu…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Die Regulierung von Vergütungsstrukturen in Kreditinstituten

  Kathrin Berberich, Peggy Hachenberger

  …Prüfung nach InstitutsVergV zusammen vorzunehmen. Relevante Personen müssen im Voraus und in verständlicher Weise über die Kriterien zur Festsetzung der… …Wertpapierdienstleistungsunternehmen eine Prüfung vorzunehmen, ob mit neuen Produkten bzw. Dienstleistungen vergütungsbezogene Risiken im Sinne von BT 8 MaComp verbunden sind und zwar… …Handlungsalternativen handelt. Ihre Nicht-Umsetzung kann daher nicht zu einer Beanstandung im Rahmen der Prüfung führen. Dies bedeutet, dass sich das Wertpa-… …trägt. Schließlich darf die Vergütung der für die Prüfung der Kreditwürdigkeit zuständigen Mitarbeiter nicht von der Zahl oder dem Anteil der geneh-…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Kunden- und Produktklassifizierung

  Michael Brinkmann

  …Beratungsfreies Ge- schäft nach § 63 Abs. 10 WpHG, Art. 55, 56 Delegierte Verordnung Angemessenheits- prüfung, d. h. Befra- gung nach Kenntnis- sen und Erfahrungen… …unter Berücksichti- gung von Ausbildung und Beruf Angemessenheits- prüfung – ja, aber es besteht die Vermu- tung, dass erforderli- che Kenntnisse und… …Erfahrungen vorhan- den sind, um die Risi- ken zu erfassen (Art. 56 Abs. 1 Dele- gierte Verordnung) Keine Prüfung gem. §68 Abs. 1 i. V. m. §63 Abs. 10 WpHG…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Der Compliance-Bericht

  Jens Welsch, Julia Dost

  …einschließlich Marketingmitteilungen erstellen und nutzen möchten, sind diese Unterlagen vor Nutzung an das Produktmanagement zur Prüfung und Freigabe zu… …eingehalten wurden. Es erga- ben sich hierbei keine Beanstandungen. Feststellungen aus der Prüfung der Internen Revision oder des externen Prüfers erga- ben… …Prüfung ist in den aufsichtsrechtlichen Quellen unscharf und wird zum Teil synonym eingesetzt. Im praktischen Beispiel wurde der Bericht…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Internes Kontrollsystem Compliance – Gestaltungsmöglichkeiten zur Überwachung von Compliance-Grundsätzen, ‐Mitteln und ‐Verfahren

  Jens Welsch, Ute Foshag

  …Prüfung der Compliance-Funktion berufen kann. 28 Richtlinie zur Konkretisierung der Organisationspflichten von Wertpapierdienstleistungsunter- nehmen gemäß… …an, die in Kapitel 1.2 genannten Überwachungsmethoden organisatorische Sicherung, Kontrolle und Prüfung auch für Compliance anzuwenden: 4.1.1… …des Wertpapiers zur festgelegten Risikoneigung des Kunden) 4.1.3 Prüfung Prüfung als Tätigkeit beschreibt die rückschauende, mittelbare Befassung mit…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  M&A-Transaktionen

  …Prüfung von Mittei- lungspflichten, §§ 33 ff. WpHG – Umgang mit Inte- ressenkonflikten – Schutz von Infor- mationen nebst entsprechender: –… …Compliance bedarf es in diesen Konstellationen einer besonderen Prüfung, ob Geschäftsbeziehungen mit dem Zielunternehmen bestehen und ob ggf. Mitglieder des…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Die Compliance-Funktion in den MaComp

  Lennart Dahmen, Jochen Kindermann

  …41 Vgl. hierzu unter Rn. 35 ff. 42 Damit orientiert sich die Prüfung (auch) an dem Umfang der jährlichen Prüfung nach § 62 WpHG und der WpDPV. 57 43… …anlassbezogen, sondern auf Grundlage des Überwachungsplans regelmäßig (wiederkehrend oder fortlaufend) erfolgen (Ziffer 1). Der Plan muss eine Prüfung der…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Marktmissbrauchsrecht

  Oliver Knauth

  …der MAR stützen verständige Anleger ihre Anlageentscheidungen auf Informationen, die ihnen vorab zur Verfügung stehen. Die Prüfung der Frage, ob ein… …Ex-ante-Informationen erfolgen.48 Eine solche Prüfung sollte auch die voraussichtlichen Auswirkungen der Informationen in Betracht ziehen, insb. unter Berücksichtigung… …einflussungspotenzial lässt sich nicht aufstellen. Als Beispiele für Sachverhalte, bei wel- chen sich die nähere Prüfung der Frage empfiehlt, ob ein Potenzial für eine…

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