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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Anforderungen an die Eignung von Mitarbeitern

  Axel Schiemann

  …II.B.3 Anforderungen an die Eignung von Mitarbeitern Axel Schiemann 572 Inhaltsübersicht 1 Einleitung… …. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 10–11 3.2 Erforderliche Sachkunde . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 12 4 Besondere Anforderungen an… …. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 14 4.2 Anforderungen an die fachliche Eignung . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 15–18 4.3 Anforderungen an die Zuverlässigkeit… …. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 19–20 4.4 Anforderungen an die zeitliche Verfügbarkeit . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 21–24 4.5 Pflicht zur laufenden Überwachung… …. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 27 5 Besondere Anforderungen an Inhaber von Schüsselfunktionen. . . . . . . . . . . . 28 6 Besondere Anforderungen an Mitarbeiter in der Anlageberatung… …. . . . . . . . . . 29–49 6.1 Erfasster Mitarbeiterkreis . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 30 6.2. Anforderungen an die Sachkunde… …. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 31–36 6.3 Anforderungen an die Zuverlässigkeit . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 37–42 6.4 Anzeige- und Meldepflichten… …an Vertriebsmitarbeiter. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 55–61 7.1 Erfasster Mitarbeiterkreis… …. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 55 7.2 Anforderungen an die Sachkunde . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 56–58 7.3 Anforderungen an die Zuverlässigkeit… …. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 61 8 Besondere Anforderungen an Mitarbeiter in der Finanzportfolioverwaltung . . 62–69 8.1 Erfasster Mitarbeiterkreis…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch WpÜG

  § 45 Mitteilungen an die Bundesanstalt

  Schmiady

  …943Schmiady §45 WpÜGMitteilungen an die Bundesanstalt §45 Mitteilungen an die Bundesanstalt Anträge und Mitteilungen an die Bundesanstalt haben… …Mitteilungen5 an die BaFin müssen schriftlich vorgenommen werden. Hierunter ist zu verstehen, dass diese Schreiben vom Aussteller unterzeichnet werden müssen.6… …BaFin in der Fläche ge- ringe Praktikabilität.10 Zu den Anträgen gehören alle an die BaFin gerichteten Begehren, mit denen ein Abweichen von sonst… …Fristverlängerung bei der Einreichung der Angebotsunterlage gemäß §14Abs.1 Satz 3 945Schmiady §45 WpÜGMitteilungen an die Bundesanstalt 3 15 Im Ergebnis… …ausdrückliche Antragstellung entbehrlich sein. Mitteilungen sind sämtliche vomWpÜG geforderten Mitteilungen an die BaFin sowie die Antwort auf von der BaFin nach… …bei der Sachverhaltsfeststellung er- schöpft sich die Wirkung von §24 Abs. 3 VwVfG; aA Ritz, in: Baums/Thoma/Verse, WpÜG, §45 Rn.5. FürMitteilungen an… …andere Adressaten als die BaFin ist die Schriftlichkeit nur teilweise ausdrücklich angeordnet, so etwa in §10 Abs. 5 für die Mitteilung an die… …Zielgesellschaft, nicht dagegen in §10 Abs. 2 für die Mitteilungen an die Geschäftsführungen der Börsen.21 Die Nichtbeachtung des Schriftformerfordernisses führt…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Managemententscheidungen unter Risiko

  Synthese betriebswirtschaftlicher und rechtlicher Anforderungen an unternehmerische Entscheidungen

  Risk Management Association e.V. (RMA)

  …143 5. Synthese betriebswirtschaftlicher und rechtlicher Anforderungen an unternehmerische Entscheidungen 5.1 Einführung Nachdem in Kapitel 1… …Zukunftsprognose. Die entsprechenden An- forderungen werden in Abschnitt 5.3 erläutert. Darauf aufbauend befasst sich Ab- schnitt 5.4 mit der Analyse der Risiken… …scheidung, z. B. als Vorstand eines Unternehmens, fundiert vorzubereiten. Rechtliche Mindestanforderungen an Risikomanagement und insgesamt eine risiko-… …nämlich Mindestanforderungen an alle Entscheidungen, die wichtig genug sind, damit der Vorstand des Unternehmens diese trifft, was in Abschnitt 2.1… …Risikodeckungspotenzials ergeben würde. 5.2.2 Grundlagen und rechtliche Anforderungen an den Entscheidungsprozess Wie oben ausgeführt, ist in der Zwischenzeit… …Erfüllung der Anforderung aus § 93 AktG aus, wenn die an sich bedeutsamen Informationen einfach „irgendwie“ den Entscheidern vorgelegt werden? Es lässt sich… …leicht zeigen, dass dies nicht der Fall ist. Aus der BJR ergeben sich nämlich auch Anforderungen an den Entscheidungsprozess.496 Der Entscheidungsprozess… …muss sich insbesondere an den betriebswirtschaftlichen Methoden und der Entscheidungslehre orientieren. Graumann (2014, S. 319) fordert mindestens die… …entscheidungsorientiert ausgewertet wer- den. Dennoch muss man also Anforderungen an Entscheidungsprozesse und auch eine „angemessene betriebswirtschaftliche Methodik“500… …Informationssammlung ist keine adäquate Entscheidungsgrundlage, selbst wenn darin alle an sich entscheidungsrelevanten Informationen enthalten wären. Es ist von…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Aufsichtsrechtlich motivierte Bilanzpolitik

  Das Baseler Regelwerk und die Mindestanforderungen an die Eigenmittelausstattung gemäß der CRR

  Felix Krauß

  …3 Das Baseler Regelwerk und die Mindestanforderungen an die Eigenmittelausstattung gemäß der CRR 3.1 Von Basel I zu Basel IV Am 26. Juni… …, Schweiz und USA Anteil an der Besetzung des Komitees; vgl. Laifer (1992), S. 469. Heute sind Vertreter aus 27 Ländern beteiligt; vgl. Ohler (2017), Rn. 1… …aufgrund von Freiräumen in der nationalen Umsetzung ergeben; vgl. BCBS (1988), Rn. 32. Die Gewichtungen orientierten sich grund- sätzlich an verschiedenen… …Kriterien, die an den Eigenschaften der Gegenpartei anknüpften; vgl. BCBS (1988), Annex 2. Zur Berechnung der Gewichtungen für nichtbilanzielle Posten vgl… …relevant.196 Außerdem waren Eigenmittel um Ab- zugspositionen – darunter fielen beispielsweise ein Goodwill und Beteiligungen an Tochter- gesellschaften und… …Marktpreisrisiko einer Reglementierung zu unterwerfen.200 In diesem Sinne veröffentlichte das BCBS im Jahr 1996 Änderungen an Basel I zur Berück- sichtigung von… …aufgrund von Beteiligungen an anderen Banken oblag hierbei den nationalen Aufsichtsbehörden; vgl. BCBS (1988), Rn. 25-27. 198 Vgl. BCBS (1988), Rn. 44… …. 199 Vgl. BCBS (1988), Rn. 8. Das BCBS kündigte noch im Jahr der Verabschiedung von Basel I an, dass es Aufsichtsansätze für andere Risiken untersuche… …Anzahl an geringfügigen Änderungen verabschiedet, die beispielsweise die Saldierung von nicht bilanziellen Positionen oder die Vorschriften zu… …zur Abdeckung von Marktpreisrisiken An- rechnung finden konnten.208 Für die Messung des Marktpreisrisikos wurde den Banken ein Standardverfahren zur…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Managemententscheidungen unter Risiko

  Abschließende Wertung und Fazit

  Risk Management Association e.V. (RMA)

  …, speziell aus der Business Judgement Rule (§ 93 AktG), die im Wesentlichen aber betriebswirtschaftlich sinnvolle Anforderungen an Entscheidungen ausdrü- cken… …, einzuhalten. Schon immer hat man sich in der Betriebswirtschaftslehre und Praxis mit Anforderungen an eine gute Unternehmensführung befasst und speziell an… …gute unternehmerische Entscheidungen. Lutter676 hat die Anforderungen an das Verhalten in „10 Gebote an den Geschäftsfüh- rer“ zusammengefasst, die wie… …„bestandsgefährdende Entwicklungen“ früh zu erkennen (wie § 91 AktG fordert). Managemententscheidungen auf der 2. und 3. Führungsebene sollten sich an den… …Anforderungen der Business Judgement Rule (BJR) ebenfalls orientieren. Man wird allerdings an einigen Stellen abweichen (müssen). Durch festgelegte Prämissen… …die diesbezüglichen Anforderungen an die Sorgfalts- pflicht und man wird ihm keine Pflichtverletzung vorwerfen können – auch wenn im Nachhinein sich…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch WpÜG

  § 14 Übermittlung und Veröffentlichung der Angebotsunterlage

  Bastian

  …. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 34–35 4. Übermittlung der Angebotsunterlage an die Zielgesellschaft und die Arbeitnehmer der Zielgesellschaft und des Bieters (Abs. 4)… …. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 36–39 I. Überblick §14 regelt die Pflichten des Bieters zur Übermittlung der Angebotsunterlage an die BaFin und zu deren anschließender Veröffentlichung… …Wertpapiererwerbs- oder Übernahmeangebots und nicht das Angebot selbst betreffen. II. Inhalt der Norm Abs.1 regelt die Übermittlung der Angebotsunterlage an die BaFin… …ergänzende Pflicht zur Übermittlung der Angebotsunterlage an die Zielgesellschaft und deren Weiterleitung an die Arbeitnehmer des Bieters und der… …Angebotsunterlage sogar zwin- gend an die zuständige Abteilung in Frankfurt amMain zu übermitteln. 2 Seydel, in: KölnKommWpÜG, §14 Rn. 14; Thoma, in… …Abs.3 Satz 1 Nr. 2), ist dies der frühere Tag nach der erstmaligen Abrufbarkeit der Information in einem der beidenMedien. Die Vier-Wochen-Frist läuft an… …Übernahmeangebots an einemMittwoch veröffentlicht, so endet die Frist für die Erstellung der Angebotsunterlage und deren Übermittlung an die BaFin an dem vierten… …Satz 1 VwVfG erst am darauf folgenden Werktag10 ab. Da Erklärungsort der Sitz der BaFin ist, kommt es darauf an, ob es sich um einen staatlich… …des Kapitalmarkts und – bis zu einer erforderlichen Veröffentlichung der Entscheidung zur Abgabe des An- gebots – zu der Gefahr eines zunehmenden… …Thoma, in: Baums/Thoma/Verse, WpÜG, §14 Rn. 36. So wird auch Behnke, WM 2002, 2229, 2232 zu verstehen sein, der ein grenzüberschreitendes Angebot an…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Schutz vor Social Engineering

  Digitalwirtschaftliche Ökosysteme – das neue Organisationsparadigma

  Dirk Drechsler

  …kein Ort, an dem Rücksicht genom- men wird, sondern der Inbegriff für einen Überlebenskampf. Organisation, An- passung, Ausdehnung, Fortbestand und… …an die evolutorische Idee, dass nur der Beste oder Überlebensfähige weiter existiert. Das übergeordnete Thema, das die Ökosystem-Metapher… …undergoing a digi- tal transformation. An information-centric world requires a seismic shift in the way projects are delivered, businesses are run, and risks… …are managed (…) Technology is a facilitator for digital transformation; it is not digital transformation per se. It is, however, an immutable fact that… …businesses cannot digitally enable themselves with- out embracing modern technology. There are many exponential factors that contri- bute to the success of an… …und formuliert das wirtschaftliche Ökosystem breiter und generischer (Moore, 1996, S. 26): „An economic community supported by a foundation of… …sozialwissenschaftlicher Argumentation führen genau an diesem Punkt zu einer nicht ganz unerheblichen Unterscheidung zwischen Begrifflich- keiten. Da Boltanski und Chiapello… …technischen Fähigkeiten konzen- triert. Abb. 2.1: Keystone-Unternehmen (Quelle: Eigene Abbildung in Anlehnung an Iansiti und Levien, 2002, S.18 ff.; Iansiti… …Schema wie in Abbildung 2.1 gezeigt verortet und der x-Achse die Kategorie „Komplexität der Beziehungen“ sowie der y-Achse „Niveau an Turbulenz und… …Diskussion. 2.3.2 Silicon Valley Sichtweise Sofern man an Alvin Toffler anknüpfen möchte und den Sprung in die Gedan- kenwelt5 des Silicon Valley wagt, stellt…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch WpÜG

  § 43 Bekanntgabe und Zustellung

  Schmiady

  …Zustellung bei Personen mit Wohnsitz oder Unternehmen mit Sitz außerhalb des Geltungsbereichs dieses Gesetzes an die Person, die als Bevollmächtigte benannt… …. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 6 I. Überblick Im Interesse einer zügigen Durchführung der Verfahren nach WpÜG enthält §43 eine Ermächtigung an die BaFin, Verfügungen an Personen… …len vermieden werden.2 Für die Bekanntgabe bzw. Zustellung von Verfügun- gen an PersonenmitWohnsitz oder Unternehmenmit Sitz im Inland folgen aus §43… …Sinne des §41 Abs.3 Satz 1 VwVfG dar.13Aus dem Sinn und Zweck der Vorschrift, nämlich die Bekanntgabe an Personen oder Unterneh- men im Ausland zu… …, WpÜG, §43 Rn. 12. durch öffentliche Bekanntmachung im Bundesanzeiger.15 Daneben kommt auch eine Versendung einer Ausfertigung an den Adressaten… …Zustel- lung an Inlandsadressaten bleibt es bei den allgemeinen Regeln des VwZG.23 §43 Abs.2 stellt klar, dass die Erleichterungen bei der Bekanntgabe von… …stellung nach §9 VwZG wird durch die Spezialregelung des §43 nicht ge- sperrt. Auch für die Zustellung an einen Bevollmächtigen gilt, dass es sich bei dem… …Bevollmächtigten für die Zustellung an den Adressaten um jemandenmit Zustellungsanschrift im Inland handeln muss, und dass die Zustellungswir- kung einer…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Finanzportfolioverwaltung

  Paul Bernd Wittnebel

  …kümmern, sondern diese Aufgabe an qualifizierte Experten in Finanzdienstleistungsinstituten abzugeben. Um die oftmals vorrangigen Anlie- gen eines… …erfül- len, fehlt es der anspruchsvollen Klientel oftmals an eigener Expertise. Auch wird der Anspruch, die eigene Freizeit zu maximieren und nicht mit der… …komplexen Materie von Anlagegeschäften zu belasten, priorisiert. Nicht zu vergessen sei bereits an dieser Stelle der Wunsch von Kunden, sich aus ihrer eigenen… …erbrachte Dienstleistung erhält der Finanzportfolioverwalter eine Vergütung, deren Höhe sich an Parametern wie Art und Umfang der zur Verfügung gestellten… …Berichtspflichten und die notwendige Übermittlung an den Kunden auf einem dauerhaften Datenträger. Die Geeignetheitserklärung im Rahmen der Finanzportfolioverwaltung… …angelegt – für andere – mit Entscheidungsspielraum an. Die Verwaltungstätigkeit muss sich somit auf einzelne Kundenvermögen beziehen. Dies setzt jedoch… …nicht erforderlich. Die im Angebot einer Finanzportfolioverwaltung einzusetzenden Unterlagen müssen den Anforderungen an Informationen genügen… …Beratungsgespräches sowie dessen Ergebnis sind vom Finanzportfoliover- walter zu dokumentieren. Diese Dokumentation sollte aus Haftungsgründen den Anforde- rungen an… …zur Umsetzung der Strategien basiert. Diese Strategien orientieren sich insb. an der Hausmeinung des Finanzdienstleistungsinsti- tuts und müssen diese… …der Finanzportfoliover- waltung und der Ausschluss von Zugriffsrechten Dritter auf die E-Mail-Kommunikation der an der Entscheidungsfindung beteiligten…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch WpÜG

  § 39c Andienungsrecht

  Santelmann

  …Sell Out erfolgte auf Anre- gung der Expertengruppe umProf. JaapWinter.2 II. Inhalt der Norm §39c knüpft an §39a an und ermöglicht den in der… …Ist demgegenüber beispielsweise für den Bieter die Antragsfrist abgelaufen und fehlt es damit an einer formellen Antragsvoraussetzung, so kann ein Sell… …Schwelle für die Angemessenheitsvermutung gemäß §39a Abs.3 Satz 3 kommt es dafür nicht an. 2. Dreimonatsfrist und frühester Fristbeginn (Satz 2) Die…

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