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• eBook-Kapitel aus dem Buch Revision von Call Centern

  Personal

  Arbeitskreis "Interne Revision in der Versicherungswirtschaft" des Deutschen Instituts für Interne Revision e.V.

  …fachlichen Qualifikation der Mitarbeiter ab. Die Feststellung und Bewertung der Mitarbeiterqualifi- kation ist im Rahmen einer Revision problematisch, insbes… …durch eine interne Stellenausschreibung. Bei der Verlagerung eigener Mitarbeiter aus den Fachbereichen in ein Call Center ist zu berücksichtigen, dass der…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Abwehr wirtschaftskrimineller Handlungen in Kreditinstituten

  Risikoanalyse der Prozesse

  Arbeitskreis "Abwehr wirtschaftskrimineller Handlungen in Kreditinstituten" des Deutschen Instituts für Interne Revision e.V.

  …Jahresabschluß ! Überwachung der Kontrolleinheiten durch Interne Revision ! nicht oder unzureichend durchgeführte Kontrollaufgaben ESV - IIR Bd.31 03.09.2000… …festgelegten Höhe/sofort) an die Revision Anlage 2 Risikoanalyse der Prozesse ESV - IIR Bd.31 03.09.2000 8:28 Uhr Sei te 33 Peter Wust MAC 2: PWAufträge… …laufende Überwachung des IKS durch Revision permanente Fortschreibung der SFO (schriftlich fixierte Ordnung) ! ein starkes Internes Kontrollsystem, das in… …kultur/-struktur Risiko- management X ! durch Kontrolleinheiten außerhalb der Internen Revision: " unvermutete Aufnahmen und Kontrollen; laufende Kontrollen –… …Funktionstrennung, zentra- les Beschwerdemanage- ment ! Überwachung der Bearbei- tung durch Revision ! klare Festlegung von Verantwortlichkeiten und Zuständigkeiten… …. Revision) ! Sicherstellung der regel- mäßigen Schulung der Mitarbeiter ! Begrenzung des variablen Gehaltsanteils in absoluten Zahlen ! Sicherstellung der…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Prüfung des Wertpapierdienstleistungsgeschäftes

  Depotbankfunktion

  Arbeitskreis "Revision des Wertpapiergeschäftes" des Deutschen Instituts für Interne Revision e.V.

  …Umstel- lung von den Gegebenheiten im Einzelfall abhängig sein. Aus dieser Situation ergibt sich für die Interne Revision, dass abhängig von der Situation…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Prüfung des Wertpapierdienstleistungsgeschäftes

  Prüfungsfragekatalog

  Arbeitskreis "Revision des Wertpapiergeschäftes" des Deutschen Instituts für Interne Revision e.V.

  …vereinbart? Ist die Einbindung der ausgelagerten Prozesse in das Interne Kontrollsystem der Bank gewährleistet? Sind die Prüfungs- und Informationsrechte der… …Internen Revision und der BaFin vertraglich vereinbart? Prüfungsfragekatalog IIR_26.indd 220 29.08.2005 16:24:58 Uhr 221 Überlegung Anmerkungen… …Welche Prüfungspflichten bestehen für die Interne Revi- sion der Bank hinsichtlich der ausgelagerten Maßnah- men? Liegt eine Datenschutzerklärung vor?… …. ergän- zende interne Anweisungen vor? Liegen Arbeitsanweisungen für die Erhebung und Aktu- alisierung der Kundendaten vor? ... Prüfungsfragekatalog…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Prüfung des Wertpapierdienstleistungsgeschäftes

  EUREX-Geschäfte/Ausländische Terminbörsen

  Arbeitskreis "Revision des Wertpapiergeschäftes" des Deutschen Instituts für Interne Revision e.V.

  …den Abwicklungs- systemen generiert werden, selbst intern zu überwachen. Durch intern festzulegende Scoringsysteme können WPDLU interne Ver-… …. Anforderungen an das Interne Kontrollsystem Auf Grund der Komplexität der Arbeitsabläufe und des Risikogehalts der Geschäfte sind an das IKS hohe Anforderungen… …jährlich ist die Abstimmung der offenen Positionen auf Basis der B/ O-Daten durch die Revision zu veranlassen. Durch die Weiterverfolgung von Reklamationen…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Prüfungsleitfaden Fraud in Versicherungen

  Vorgehensmodell für die Prüfung doloser Handlungen

  Arbeitskreis „Revision in der Versicherungswirtschaft“ des DIIR – Deutsches Institut für Interne Revision e. V.

  …zeigt die spezifische Vorgehensweise und die for- malen Besonder heiten auf, die bei solchen Prüfungen durch die Interne Revision zu beachten sind… …Zusammensetzung des Gesprächsteams; in der Regel wird dies jeweils mindestens ein Vertreter der Revision sowie der Personalabteilung sein (Vorgesetzter kann unter…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Prüfung des Wertpapierdienstleistungsgeschäftes

  Effektengeschäft

  Arbeitskreis "Revision des Wertpapiergeschäftes" des Deutschen Instituts für Interne Revision e.V.

  …. Kreische, K., Anforderungen an die Notfallplanung aus Sicht der MaH, in: ZIR – Zeitschrift Interne Revision 2001, S. 306-309, hier S. 306. Effektengeschäft… …Notfallplanung aus Sicht der MaH, in: ZIR – Zeitschrift Interne Revision 2001, S. 306 – 309, hier S. 307 Ausfallplanung IIR_26.indd 103 29.08.2005 16:24:46…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Prüfung des Wertpapierdienstleistungsgeschäftes

  Gesetzliche und aufsichtrechtliche Grundlagen

  Arbeitskreis "Revision des Wertpapiergeschäftes" des Deutschen Instituts für Interne Revision e.V.

  …11 GwG) E interne Sicherungsmaßnahmen (§ 14 GwG). Die wesentlichen Pflichten, die den Kreditinstituten durch das GwG auferlegt werden, sind in einer…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Prüfung des Wertpapierdienstleistungsgeschäftes

  Depotgeschäft

  Arbeitskreis "Revision des Wertpapiergeschäftes" des Deutschen Instituts für Interne Revision e.V.

  …zeichnisse“ sind einer neutralen Kontrollstelle z. B. der Internen Revision zwecks Prüfung und Ablage zu übergeben. Die neutrale Stelle hat mindestens…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Revision des Umweltmanagements

  Organisatorische Voraussetzungen

  Arbeitskreis "Technische Revision" des Deutschen Instituts für Interne Revision e.V.