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• eBook-Kapitel aus dem Buch Compliance für geschlossene Fonds

  Vertrauen, Reputation und Compliance Management bei geschlossenen Fonds

  Prof. Dr. Lars Jäger

  …Jäger 1. Vertrauen, Reputation und Compliance Management bei geschlossenen Fonds∗ Prof. Dr. Lars Jäger Inhalt 1 Einleitung… ….............................................................................. 7 2.3 Wirkung von Non-Compliance ....................................................................... 8 3 Vertrauen und Reputation… ….................................................................. 13 4 Compliance-Management und Vertrauen ............................................................... 14 4.1 Etablierung und Individualisierung… …überholt oder hinfällig sein. 2 1. Vertrauen, Reputation und Compliance Management bei geschlossenen Fonds Jäger 4.5 Vertrauen, Reputation und… …auf Vertrauen und die Reputation der an der Erstellung, Vertrieb und Management beteiligten Personen eingegangen werden. Anschließend wird das… …Compliance-Manage- ment, 2011, S. 31 ff. 15 Vgl. Steidle in Renz/Hense, Wertpapier-Compliance in der Praxis, 2010, S. 35. 4 1. Vertrauen, Reputation und… …. 27 In Anlehnung an die enge Definition von Zimmermann in Wieland, Handbuch Wertema- nagement, 2004, S. 203. 6 1. Vertrauen, Reputation und… …Compliance-Kultur ist entscheidend für den Erfolg und die Nachhaltigkeit eines entsprechenden Systems. Vgl. Remberg (2013), S. 161. 8 1. Vertrauen, Reputation… …wiederum senkt das Vertrauen der Investoren in die Pro- fessionalität und die angebotenen Finanzprodukte. So werden dadurch das „Neugeschäft“ und die… …Finanzdienstleistungsaufsicht (2011b). 3 Vertrauen und Reputation 9 Jäger 3 Vertrauen und Reputation Da Vertrauen und Reputation insbesondere beim Vertrieb von…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Stakeholder-Kommunikation

  Merkmale und Ziele der Stakeholder- Kommunikation

  Heinz K. Stahl, Florian Menz

  …muss: Vertrauen, Reputation und Commitment. Sie sollen nun im Zusammenhang mit „Kommunikation“ näher erläutert werden. 4.3.1 Vertrauen „Lieber… …Informationen durch Analogieschlüsse ersetzen. Vertrauen ist zunächst personales und damit in seiner Reichweite begrenztes Vertrauen. Es überbrückt Momente… …Komplexität ist personales Vertrauen stark gefragt. Vertrauen in und zwischen Organisationen ist immer eine Mischung aus personalem und System- vertrauen. So… …vertraut, und „dem Kunden“, etwa in Gestalt eines Mitarbeiters, dem man nie- mals Geld leihen würde. Personales Vertrauen ist spontan und deswegen schwerer… …. KRAMER/TYLER 1996; SYDOW/WINDELER 1994) lassen sich fünf soziale Normen identifizieren, die den Aufbau und Erhalt von personalem Vertrauen in… …Stakeholder-Beziehungen be- stimmen (siehe Abb. 4.3). Es sind dies Offenheit, Ehrlichkeit, Toleranz, Reziprozi- tät und Fairness. Sie werden im Folgenden auf das Vertrauen… …noch höhere Verluste beizubringen. Abb. 4.3: Soziale Normen und die Bildung von Vertrauen und Misstrauen Soziale Normen legen fest, was in… …Vertrauens oder solche des Misstrauens ausbilden. Allerdings sind die beiden nicht symmetrisch. Vertrauen ist fragiler und neigt dazu, jenseits eines… …Vertrauen und Reputation, die beide auf ihre Art Un- sicherheiten beim Beziehungspartner überbrücken, gibt es noch eine dritte Größe, die stabilisierend auf… …Vertrauen, Reputation und Commitment einlassen. Anders als etwa beim Management von Kundenbeziehungen, wo der Kunde mit allerlei Maßnahmen an das…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Aufsichts- und Verwaltungsräte in Kreditinstituten

  Der Verwaltungsrat von Kreditinstituten in der Schweiz: Rahmenvorgaben, Organisation, Aufgaben und Strukturen

  Michael Loretan, Etienne Schön

  …...................................................................................... 323� 3.2.2 Fach- und Sachkompetenz ....................................................... 323� 3.2.3 Guter Ruf… …Personen einen guten Ruf genießen und Gewähr für eine einwandfreie Geschäftstätigkeit bieten“48. Art. 3 CH-BankG stellt den so- genannten „Gewährsartikel“… …dar.49 Mit der generalklauselartigen Umschreibung „guter Ruf“ und „Bieten einer einwandfreien Geschäftstätigkeit“ soll sichergestellt werden, dass die… …über einen guten Ruf zu verfügen, eine allein geltende, bankenspezifische Moralordnung und eine damit verbundene eigene Definition der Rechts- und… …313 Michael Loretan/Etienne Schön Der Verwaltungsrat von Kreditinstituten in der Schweiz: Rahmenvorgaben, Organisation, Aufgaben und… …...................................................... 315� 3. Verwaltungsrat einer Bankaktiengesellschaft ........................................ 318� 3.1 Aufgaben und Verantwortlichkeiten… …................................................................................. 326� 5. Haftungsbegründende Verantwortlichkeiten des Verwaltungsrates ... 327� 6. Zusammenfassung und Würdigung… …und innerhalb der Bankorganisation umzusetzen. Im Wesent- lichen zielen die Normen darauf ab, die Aufgaben, welche sich aus der Führung einer Bank… …ergeben, so zu verteilen, dass dem Verwaltungsrat die Oberleitung, Michael Loretan/Etienne Schön 314 Aufsicht und Kontrolle der Bank zukommt… …, währenddessen das jeweilige Tagesge- schäft durch die Geschäftsführung geleitet wird. Diese Geschäftsleitung soll vom Verwaltungsrat beaufsichtigt und…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Aufsichts- und Verwaltungsräte in Kreditinstituten

  Kommunikation als Herausforderung für den Aufsichts- und Verwaltungsrat

  Thomas Schulz

  …der bestmöglichen nachhaltigen Reputation ihres Unternehmens haben soll- ten. Für Banken und Sparkassen, die vom Vertrauen in ihre Kenntnisse und Fähig-… …Vertrauen eingebüßt oder gar verspielt. Aufsichts- und Verwaltungsräte geraten selbst aus den verschiedensten Grün- den immer wieder in die Schlagzeilen… …die Er- kenntnis zugeschrieben: “Es braucht 20 Jahre, um einen Ruf aufzubauen und fünf Minuten, um ihn zu zerstören.” Auch wenn der deutsche… …seine Aufgaben erfüllt hat. Der Aufsichtsrat, der sich um werttreibende Faktoren wie Glaubwürdigkeit, Vertrauen und Reputation sorgt, handelt seinen… …Verwaltungsrat 499 „Der Kodex sieht in der Corporate Governance die Verpflichtung des Unter- nehmens und von Vorstand und Aufsichtsrat, das Vertrauen aller… …stellt, ist an den Chancen interessiert, die Glaubwürdigkeit, Vertrauen und Reputation eröffnen. 2.2 Der Aufsichtsrat als Multiplikator Aufsichtsräte… …Kodex tatsächlich „das Vertrauen der internationalen und nationalen Anleger, der Kunden, der Mitarbeiter und der Öffentlichkeit in die Leitung und… …489 Thomas Schulz Kommunikation als Herausforderung für den Aufsichts- und Verwaltungsrat Abstract… …................................................................................................................ 489� 1. Aufsichts- und Verwaltungsräte von Banken und Sparkassen im Infotainment-Zeitalter… …............................................................................... 490� 1.1 Verschwiegenheit und Transparenz – das Spannungsfeld für Aufsichts- und Verwaltungsräte…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Aufsichts- und Verwaltungsräte in Kreditinstituten

  Die Geschäftspolitik im Vermittlungsgeschäft aus Sicht des Aufsichtsorgans

  Friedrich Caspers

  …Kundenprofitabilität ist in den vergangenen Jah- ren deutlich zurückgegangen, die Hausbanken müssen daher intensiv um Kunden- gewinnung, Kundenbindung und -vertrauen… …der entsprechenden Motivation des Beraters ist es die vertrauensvolle Beratungsbeziehung40 zwischen Kunde und Berater sowie das Vertrauen des Kunden… …, dass der Kunde auf den Leistungswillen und die Glaubwürdigkeit des Bankberaters und des Spezialisten des Produktgebers vertrauen kann. 42 Sowohl die… …, vertrauenswürdig und kompetent ist. Es ist darüber hinaus sehr wichtig, dass der Kunde auch im VG darauf vertrauen kann, dass er eine versprochene Leistung in… ….................................................................................................. 939� 3.2 Aufbau, Stärkung und Ausbau der Kundenbeziehung ....................... 941� 3.3 Stärkung von (Kredit-) Sicherheiten durch… …............................................................................................................. 954� 7.1 Dialog zwischen Aufsichtsorgan und Vorstand über das Vermittlungsgeschäft… …und zum Ausbau der Friedrich Caspers 938 Kundenbeziehung bei, verstärkt Sicherheiten und ist eine immer bedeutendere Er- tragsquelle für die… …(RWA) und die Eigenkapitalrentabilität wird durch das VG gestei- gert. Die organisatorische und prozessuale Integration des VGs in die Bank erfolgt… …entsprechend dem strategischen Zielmodell und klarer Zielwerte. 1. Die Rolle des Aufsichtsorgans bei der Bestimmung der Geschäftspolitik Die Aufgaben der… …Mitglieder des Aufsichts- oder Verwaltungsorgans (nachfolgend Aufsichtsorgan) eines Kreditinstituts sind vielfältig und wurden im Laufe der letz- ten Jahre…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Compliance für geschlossene Fonds

  Aufbau und Struktur einer angemessenen Compliance-Organisation im Umfeld eines Fondsinitiators mit Schwerpunkt Immobilien

  Andreas Marbeiter

  …Marbeiter 4. Aufbau und Struktur einer angemessenen Compliance-Organisation im Umfeld eines Fondsinitiators mit Schwerpunkt Immobilien… ….......................................................... 76 3.3.5 Die Definition von Aufgaben und Prüfungshandlungen .......................... 79 4 Compliance und Risikomanagement… …regulatorische Landschaft befindet sich zur Zeit in einem recht aufregenden und vielfältigem Wandel. Nicht, dass es auch in der Vergangenheit schon recht… …regelmäßig regulatorische „Updates“ bestehender Systeme und Regelungen ge- geben hat. Aber in der jüngeren Vergangenheit standen bzw. stehen mit der No- velle… …und für die eigene Organisation die richtigen Rückschlüsse zu ziehen, ist nicht immer ganz einfach. Eine Überlegung, die sich in diesem Zusammenhang… …vorgeschriebenen Mindeststandard zu halten, oder ob es insgesamt nicht sinnvoller und in der Umsetzung effizienter und pragmatischer wäre, auch auf freiwilliger… …verfügen. Dabei führt das KAGB die AIFM-Richtlinie und das Investmentgesetz zusammen. Am 22.07.2013 soll die AIFM-Richtlinie durch das KAGB in Kraft treten… …. Das KAGB soll für offene und geschlossene Fonds gelten und setzt eine EU-Richtlinie um. Im Zuge der Umsetzung einer weiteren europäischen Richtlinie… …veröffentlicht. Diese Fassung bietet Einblick über weitere Konkretisierungen hinsichtlich den Vorstellungen und Erwartungshaltungen des Regulators an die… …finden auf Kapitalanlagegesell- schaften und Investmentaktiengesellschaften Anwendung, soweit diese Dienst- leistungen und Nebendienstleistungen im Sinne…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Internal Investigations

  Rechtliche Vorgaben

  Dorothee Krull

  …und des Datenschutz- rechts aufgezeigt als auch eine Beurteilung interner Ermittlungen unter straf- rechtlichen und strafprozessualen Aspekten… …internen Untersuchungen einbezogen werden. Im Bereich des Arbeitsrechts existiert eine Vielzahl von Regelungen und Er- wägungen, die bei der Vorbereitung… …sowie der Durchführung der internen Er- mittlungen berücksichtigt werden muss. a. Auskunfts- und Herausgabepflicht des Arbeitnehmers Es ist erforderlich… …auskunftsverpflichtet sind. (1) Auskunfts- und Herausgabepflicht gegenüber dem Arbeitgeber Aus dem Gesetz ergibt sich eine Auskunfts- sowie eine Herausgabepflicht des… …Arbeitnehmers bezüglich seiner Tätigkeit und ein damit korrespondierender Auskunfts- und Herausgabeanspruch des Arbeitgebers aus den §§ 666, 667 i. V. m. § 675… …Akten, Schrift- sowie Mailverkehr und auch elektronische Dateien.2 Auch erfasst sind eventuelle Schmiergeldzahlungen, die der Arbeitnehmer be- kommen… …dem Grundsatz von Treu und Glauben gemäß § 242 BGB ergebenden arbeitsvertraglichen Treuepflicht des Arbeitnehmers gegenüber dem Arbeitgeber ergeben… …im Strafprozessrecht vollumfänglich anerkannt, wohingegen im Zivil- und Arbeitsprozessrecht Ein- schränkungen gemacht werden. Auf dieses besondere… …, CCZ 2010, 170, 171. 3 So die herrschende Meinung in Rechtsprechung und Literatur: BGH v. 02.04.2001 – II ZR 217/99 – NJW 2001, 2476, 2477… …Arbeitsrecht Festzuhalten bleibt, dass Arbeitgeber grundsätzlich einen gesetzlichen Aus- kunfts- und Herausgabeanspruch gegenüber ihren Arbeitnehmern im Zusam-…

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