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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Die Compliance-Organisation – Wahrnehmung und Umsetzung von Aufsichtsrecht in Zeiten wachsenden Drucks auf die Unternehmens-GuV

  Andreas Marbeiter

  …. Analysiert man die Zielset- zungen der regulatorischen Vorgaben nicht nur unter rein inhaltlichen, sondern auch unter prozessualen Aspekten, so fällt folgendes…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Retail-Compliance – Organisation und Funktionsweise von Compliance im Privatkundengeschäft

  David Paal, Florian Marbeiter

  …der Regelungen des 11. Abschnitts des WpHG.“6 Insofern kann man hieraus schließen, das Compliance-Risiko bestehe darin, dass eine Bank den europäischen… …Orderausführung erbracht. Hiermit gehen ver- schiedene Zusatzdienstleistungen einher, die man als vorvertriebliche bzw. nachvertriebli- che Leistungen bezeichnen…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  PRIIPs-Basisinformationsblätter, wesentliche Anlegerinformationen, Produktinformationsblätter, Vermögensanlageinformationsblätter

  Gregor Evenkamp, Thomas Preuße

  …sammenhang mit einer Anlage in das PRIIP, vornimmt. Hier könnte man sich zunächst am Wortlaut von lit. (a) orientierten und einer formellen Betrachtungsweise… …PRIIP-Hersteller im Zusammenhang mit dem Basisinformationsblatt zuständigen Behörde denkbar. So könne man an die Angebotsländer des jeweiligen PRIIPs anknüpfen, was…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Bestmögliche Ausführung von Kundenaufträgen (§ 82 WpHG) (Best-Execution)

  Dirk Hense, Giovanni Petruzzelli, Carsten Lösing

  …bezahlen bzw. als Zahlung zu erwarten hat, wenn man die Vergütung, welche an das Wertpapierdienstleistungsunternehmen selbst zu erbrin- gen ist, ausblendet… …. Da dieser jedenfalls als Schutzgesetz gilt, wird man einer konkretisierenden Norm jedenfalls im Hinblick auf die der Konkretisierung dienenden…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Antikorruptions-Compliance für Banken

  Dr. David Pasewaldt

  …Untergeordnetenverhältnisses zu einem eher strengeren Maßstab neigen. Hingegen wird man etwa einem Geschäftsführer eines großen kommunalen Versorgungsunternehmens, das (noch)… …Veranstaltungen, da man in diesen Fällen davon ausgehen können wird, dass der Vorteil nur Mittel zur Erfüllung dienstlicher Aufgaben sein soll. Zusätzliche im…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch WpÃœG

  Einleitung

  Steinmeyer

  …Ermächtigung nicht später als 18 Monate vor Veröffentlichung des Angebots beschlossen worden war. Aufgrund der prinzipiellen Stillhaltepflicht befürchtete man… …fanden. Weitaus mehr Anerkennung versprach man sich von der Verabschiedung des Über- nahmekodexes, der insbesondere Vorschriften zur Abgabe eines…
• eBook-Kapitel aus dem Buch WpÃœG

  § 31 Gegenleistung

  Steinmeyer
• eBook-Kapitel aus dem Buch WpÃœG

  § 37 Befreiung von der Verpflichtung zur Veröffentlichung und zur Abgabe eines Angebots

  Schmiady

  …äußert.14 Vergleicht man die Anzahl der Pflichtangebote mit der Anzahl der Gewährten Befreiungen15 wird auch deutlich, dass der Kontrollerwerb häufiger zu… …entgegen, da mit der Fristsetzung eine Klärung darüber, ob ein Angebot zu erfolgen hat, oder nicht, bezweckt ist.47 Aber auch wenn man die Antragsfrist nicht…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Compliance-Management im SE-Konzern

  Grundlagen

  Sarah Schwab-Jung

  …Corporate Governance versteht man die Unternehmensverfassung i.S.e. Gesamtheit von Regeln der Leitung und Überwachung der Unternehmen.62 Nach innen werden…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Einfluss der IFRS auf das HGB

  Rechtliche Reichweite und materielle Wirkung einer richtlinienkonformen Auslegung und Rechtsfortbildung handelsrechtlicher Vorschriften

  Anna Holtsch

  …Regelungsun- schärfe der Vierten Richtlinie vor allem bezüglich der Gewinnermittlungsregeln als Grund für ihre man- gelnde Bedeutung für die Auslegung des…