Suchergebnisse

• eBook-Kapitel aus dem Buch Governance in der vernetzten Wirtschaft

  Multiperspektivische Governance-Ansatzpunkte

  Prof. Dr. Sybille Schwarz

  …hin zur Prüfung der Echtheit eines Produkts oder der Aufdeckung von Fälschungen von Ersatzteilen. BMW, Ford, General Motors und Renault haben bereits…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Compliance im Rahmen einer ordnungsgemäßen Geschäftsorganisation

  Hans-Georg Bretschneider
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Die Compliance-Organisation – Wahrnehmung und Umsetzung von Aufsichtsrecht in Zeiten wachsenden Drucks auf die Unternehmens-GuV

  Andreas Marbeiter

  …Kontrollhandlungen zwar den Drang nach bean- standungsfreien Überwachungen. Jedoch steht dabei oft genug das Ziel im Vordergrund, ein Testat der (gesetzlichen) Prüfung…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Der Compliance-Bericht

  Jens Welsch, Julia Dost

  …einschließlich Marketingmitteilungen erstellen und nutzen möchten, sind diese Unterlagen vor Nutzung an das Produktmanagement zur Prüfung und Freigabe zu… …eingehalten wurden. Es erga- ben sich hierbei keine Beanstandungen. Feststellungen aus der Prüfung der Internen Revision oder des externen Prüfers erga- ben… …Prüfung ist in den aufsichtsrechtlichen Quellen unscharf und wird zum Teil synonym eingesetzt. Im praktischen Beispiel wurde der Bericht…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Internes Kontrollsystem Compliance – Gestaltungsmöglichkeiten zur Überwachung von Compliance-Grundsätzen, ‐Mitteln und ‐Verfahren

  Jens Welsch, Ute Foshag

  …Prüfung der Compliance-Funktion berufen kann. 28 Richtlinie zur Konkretisierung der Organisationspflichten von Wertpapierdienstleistungsunter- nehmen gemäß… …an, die in Kapitel 1.2 genannten Überwachungsmethoden organisatorische Sicherung, Kontrolle und Prüfung auch für Compliance anzuwenden: 4.1.1… …des Wertpapiers zur festgelegten Risikoneigung des Kunden) 4.1.3 Prüfung Prüfung als Tätigkeit beschreibt die rückschauende, mittelbare Befassung mit…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Compliancerelevante Institutionen und Rechtsinstrumente

  Georg Baur

  …Insiderverzeichnissen nach dem Wertpapierhandels- gesetz v. 13. 12. 2004 (WPAIV), BGBl. I S. 3376. 7 Z.B. die Verordnung über die Prüfung der… …Pflichten kommt den Üblichkeiten am Markt Bedeutung zu. So können zulässige Marktpraktiken gemäß Art. 13 MAR28 bei der Prüfung eines bestimmten Verhaltens auf…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Das Pflichtenprogramm des AktG und des KWG

  Ernst Thomas Emde, Markus Benzing
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Die Compliance-Funktion in den MaComp

  Lennart Dahmen, Jochen Kindermann

  …41 Vgl. hierzu unter Rn. 35 ff. 42 Damit orientiert sich die Prüfung (auch) an dem Umfang der jährlichen Prüfung nach § 62 WpHG und der WpDPV. 57 43… …anlassbezogen, sondern auf Grundlage des Überwachungsplans regelmäßig (wiederkehrend oder fortlaufend) erfolgen (Ziffer 1). Der Plan muss eine Prüfung der…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Strafrechtliche Aspekte der Compliance in Kreditinstituten

  Jürgen Wessing, Heiner Hugger, Heiko Ahlbrecht, David Pasewaldt

  …Prüfung von deren Sinnhaf- tigkeit aus der Sicht des Institutes und somit unter Verstoß gegen § 18a KWG – eine strafrechtliche Verantwortung nicht nur des…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Erbringung von Bankgeschäften und Finanzdienstleistungen durch ausländische Institute in Deutschland

  Jochen Kindermann

  …. verschiedene Angebote zur Prüfung einholt. Auch wenn der Kunde im Rahmen einer bereits bestehenden Geschäftsverbindung weiterhin mit Informationen über die…