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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Erbringung von Bankgeschäften und Finanzdienstleistungen durch ausländische Institute in Deutschland

  Jochen Kindermann

  …. verschiedene Angebote zur Prüfung einholt. Auch wenn der Kunde im Rahmen einer bereits bestehenden Geschäftsverbindung weiterhin mit Informationen über die…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Retail-Compliance - Organisation und Funktionsweise von Compliance im Privatkundengeschäft

  David Paal, Florian Marbeiter

  …genommen zu werden oder dass bei internen wie externen Prüfungen (z. B. regelmäßige Prüfung des Depot- und WpHG-Geschäfts, Vor- Ort-Prüfungen durch die BaFin…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Kunden- und Produktklassifizierung

  Michael Brinkmann

  …Beratungsfreies Ge- schäft nach § 63 Abs. 10 WpHG, Art. 55, 56 Delegierte Verordnung Angemessenheits- prüfung, d. h. Befra- gung nach Kenntnis- sen und Erfahrungen… …unter Berücksichti- gung von Ausbildung und Beruf Angemessenheits- prüfung – ja, aber es besteht die Vermu- tung, dass erforderli- che Kenntnisse und… …Erfahrungen vorhan- den sind, um die Risi- ken zu erfassen (Art. 56 Abs. 1 Dele- gierte Verordnung) Keine Prüfung gem. §68 Abs. 1 i. V. m. §63 Abs. 10 WpHG…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  PRIIPs-Basisinformationsblätter, wesentliche Anlegerinformationen, Produktinformationsblätter, Vermögensanlageinformationsblätter

  Gregor Evenkamp, Thomas Preuße

  …Produkte beraten oder diese Produkte an Kleinanleger verkaufen“ sei.34 Best Practice-Tipp: Auch wenn die Prüfung der Einstufung als „strukturiertes…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Dokumentationspflichten

  Michael Brinkmann

  …berücksichtigen. Hier beschränkt sich die Prüfung jedoch auf nur ein einziges Zielmarktkriterium, der „Kundenkategorie“. So erfolgt im beratungsfreien Geschäft ein… …2014/65/EU i. V. m. Art. 57 Delegierte Verordnung Hierbei handelt es sich um die Ausführung von Kundenaufträgen ohne Angemessenheits- prüfung – dem Execution…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Product Governance

  Frank Michael Bauer

  …Interessenkonflikten . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 55–57 5.4 Prüfung der Kosten- und Gebührenstruktur des Finanzinstruments . . . . . . . 58 5.5 Durchführung… …. Gleichwohl empfiehlt sich ein Abgleich mit den detaillierteren MiFID II – Anforderungen zur Interessenkonfliktvermeidung. 5.4 Prüfung der Kosten- und… …Auswirkungen, – eine Überprüfung des Produktgenehmigungsprozesses, – Prüfung des Verzichts auf den weiteren Vertrieb des betroffenen Finanzinstruments, – Prüfung… …, – Kontaktaufnahme mit dem Distributor, um eine Veränderung des Vertriebsprozesses zu erörtern, – Prüfung einer Kündigung der Vertragsbeziehungen zu…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Interessenkonflikte

  Dr. Holger Schäfer

  …Aufsichtsrechtliche Prüfung . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 181–194 11.1 Jährliche Prüfung („Regelprüfung“)… …. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 192 11.4 Prüfung durch die BaFin selbst oder durch Beauftragte . . . . . . . . . . . . . . . 193 11.5 Prüfungen ohne Anlass („WpHG-Sonderprüfungen“)…

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  Zuwendungen im Wertpapiergeschäft

  Barbara Roth, Denise Blessing

  …Kunde (als Zusatzservice) z. B. jährlich eine Anlagebe- ratung in Anspruch nehmen kann, um seine Asset-Allokation einer objektiven Prüfung zu…
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  Anforderungen an die Eignung von Mitarbeitern

  Axel Schiemann

  …nicht. Allerdings haben die EBA und die ESMA am 26. 09. 2017 gemeinsame Leitlinien für die Prüfung der Eignung von Mitgliedern von Leitungsorganen und… …Leitlinien für Leitungsorgane und Inhaber von Schlüsselfunktionen zu berücksichtigen, aus deren Vorgaben für die Prüfung der fachlichen Eignung von Ge-… …dabei auch Präzisierungen, wie bei der Prüfung der Eignung vorzugehen ist.19 4.3 Anforderungen an die Zuverlässigkeit Wann Geschäftsleiter als… …sind bei der Prüfung der Zuverlässigkeit auch Faktoren zu berücksichtigen wie das Verhal- 583 II.B.3 Anforderungen an die Eignung von Mitarbeitern… …dem Privatbereich zuzuordnende Tätigkeiten.23 Weitere Konkretisierungen, welche Aspekte bei der Prüfung der ausreichenden zeitlichen Verfügbarkeit zu… …regelmäßigen Prüfung des Fortbestehens der Eignung von Geschäftsleitern war auf Ebene des nationalen deutschen Rechts bisher nicht ausdrücklich geregelt. Aller-… …Geschäfte mit bestimmten Finanzinstrumenten beziehen, sofern die Empfehlung auf eine Prüfung der persönlichen Umstände des Anlegers gestützt oder als für ihn… …. Die Institute haben insoweit einen weiten Ermessensspielraum. Es bietet sich an, sich bei der Prüfung an die für die geldwäscherechtliche… …Zuverlässigkeitsprüfung entwi- ckelten Standards anzulehnen. In der Praxis werden der Prüfung als Mindeststandard häufig polizeiliche Führungszeug- nisse zugrunde gelegt… …. 6.3.3 Keine Pflicht zur regelmäßigen Prüfung Anders als bei den Anforderungen an die Sachkunde obliegt dem Wertpapierdienstleis- tungsunternehmen keine…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Transparenzpflichten (Vor- und Nachhandelstransparenz unter MiFID II)

  Dr. Erasmus Faber

  …beantragen,18 da die nationalen Aufsichtsbehörden zusätzlich zu ihrer eigenen Prüfung die ESMA über jede individuelle Ausnahme, die sie zu genehmigen…