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• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Compliance-Management

  Grundlagen interner Untersuchungen und Beschlagnahme von Anwaltsunterlagen

  Hans-Peter Huber

  …Aufgabenstellungen bei der bayeri- schen Justiz überwiegendmit strafrechtlichen Problemstellungen befasst. 2.4 Grundlagen interner Untersuchungen und Beschlagnahme… …von Anwaltsunterlagen Hans-Peter Huber* Inhaltsübersicht 2.4.1 Grundlagen interner Untersuchungen… …. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 2.4.1.1 Ziele interner Untersuchungen… …Bittmann/Brockhaus/von Coelln/Heuking,NZwiSt 2019, 1. 6 Ignor, CCZ 2011, 143 (145). 7 Knauer/Buhlmann,AnwBl 2010, 387m.w.N. 2.4.1 Grundlagen interner Untersuchungen Den… …international tätige Siemens AG.8 Zuletzt wurden sie im Zuge einer Beschlagnahme von Unterlagen interner Untersuchungen, in den Räumlichkeiten einer international… …Anwaltsunterlagen einhergehen, wird an gesonderter Stelle eingegangen (s. Unterpunkt 2.4.1.6) 2.4.1.1 Ziele interner Untersuchungen Die Ziele von internen… …ersticken.10 Weiterhin dienen die Untersu- chungsergebnisse interner Ermittlungen häufig als Grundlage für eine Koopera- tionmit den Ermittlungsbehörden, die… …interner Untersuchungen be- fasst.40 Während in der Literatur teilweise bloße „Anhaltspunkte“ ausreichen sollen oder andere „schlüssige Verdachtsmomente“…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Compliance-Management

  Interne Sonderuntersuchungen

  Rechtliche Grundlagen, Verfahren und Methoden
  

  Erol Colpan, Stefan Otremba

  …. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 9 3.5.5 Durchführung interner Untersuchungen… …fung geeigneter Folgemaßnahmen gesetzlich kodifiziert und damit die Bedeu- tung interner Sonderuntersuchungen rechtlich gestärkt. Jenseits der… …talmärkten sicherzustellen. Auch ist zu prüfen, ob Verstöße noch andauern, die unter Umständen ad hoc abzustellen sind. 3.5.5 Durchführung interner… …, bedarf es eines ganzheitlichen Ansatzes interner Sonderuntersu- 478 Colpan/Otremba TEIL II – Compliance-Management-System chungen inklusive…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Compliance-Management

  Unternehmensinterne Compliance-Kommunikation: Rechtliche Grundlagen und Implementierung effektiver Hinweisgebersysteme

  Eike Bicker, Caroline Saalwächter-Hirsch

  …. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 49 4.2.2.1.1 Förderung interner Meldewege… …Einrichtung interner Meldestellen in sämtlichen Konzerngesellschaften – eine einzige zentrale interne Meldestelle auf Konzernebene zulässig ist (sog… …; Behrendt/Kaufmann, CR 2006, 645 ff. 48 49 50 40 Bruns, NJW 2023, 1609 (1612); zum Streit um das Rangverhältnis zwischen interner und externerMeldung… …zungen zur Einrichtung eines vertraulichen Hinweisgebersystems verpflichtet. 4.2.2.1.1 Förderung interner Meldewege Nach §7 Abs. 1 S. 2 HinSchG sollen… …Unternehmen finanzielle Anreize für die Nutzung interner Meldewege bieten. Bei der Ausgestaltung solcher An- reize ist allerdings das Risiko zu berücksichtigen… …verpflichten- den44 Einrichtung interner Meldestellen ist das Mitbestimmungsrecht des Be- triebsrats nach §87 Abs. 1 Nr. 6 BetrVG tangiert, sobald ein…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Compliance-Management

  Das Compliance Risk Assessment als Voraussetzung einer risiko- und bedarfsorientierten Compliance-Steuerung

  Stefan Otremba, Irina Benner

  …. 9 Menzies (Hrsg.), Sarbanes-Oxley Act: ProfessionellesManagement interner Kontrol- len, 1.Aufl. 2004, Schäffer-Poeschel, Stuttgart, S. 344. wird oder… …Unternehmenszentrale. Die abstrakte Compliance-Risikoexposition ist also das Ergebnis der Analyse diver- ser interner und externer Indikatoren mit dem Ziel, die… …Aussagen zu unzureichenden Wirksamkeiten Compliance-relevanter Interner Kontrollen vor, sollte der Com- pliance-Verantwortliche mit dem entsprechenden…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Compliance-Management

  Praxiscase Datenschutz

  Barbara Scheben

  …reibungsloser Ablauf interner Untersu- chungsmaßnahmen gewährleistet werden kann. Ausnahmen hiervon sollten allenfalls dann gemacht werden, wenn BR-Mitglieder… …unternehmensinterne Schritte. Somit trägt die Übermittlung des Be- richts zur Aufrechterhaltung der unternehmensinternen Ordnung bei. Dies ist als interner…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Korruptionsprävention im Auslandsvertrieb

  Effektivitätskontrolle

  Dr. Lutz Nepomuck

  …den zentralen Aspekten interner Untersuchungen und dabei gewonnener Praxiserfahrungen, ohne einen Anspruch auf Vollständigkeit erheben zu können… …. Beschrieben werden der wesentliche Ablauf interner Untersuchungen, die Ausgestaltung einzelner Ermittlungsmaßnahmen (z.B. Durchführung von…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Korruptionsprävention im Auslandsvertrieb

  Umgang mit Findings

  Dr. Lutz Nepomuck

  …diesemHintergrund steht die Frage nach einer steuerlichen Berichtigung im Vergleich zu den zahlreichen weiteren Folgemaßahmen, über die nach interner Ermittlung einer… …Auswirkungen haben. Denn es sind durchaus Fälle denkbar, in denen aufgrund interner Ermittlungen zwar eine Korruptionstat eines Ver- triebsmittlers, aber keine… …resultiert in der Praxis daraus, dass die meisten im Rahmen interner Ermittlungen aufgeklärten Bestechungsfälle nicht eindeutig bewiesen werden können…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Compliance-Management

  Integrity Management und Compliance als Instrumente zur Gestaltung der Unternehmenskultur

  Melanie Altmeyer, Stephan Grüninger, Quirin Kissmehl, Neele Rothe

  …Bewältigung ihrer Probleme externer Anpassung und interner Integration erlernt hat, das sich bewährt hat und somit als bindend gilt; und das daher an… …. 5.3.3.3 Überwachung und Kontrolle Für die Wirksamkeit von Compliance und Integrity ist eine Überwachung und Kontrolle sowohl externer als auch interner…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Compliance-Management

  Compliance und Datenschutz

  Martin Braun

  …Widerspruchsrechte gem. Art. 21 DSGVO. In der Compliance-Praxis stellen sich hier eine Vielzahl von Fragen, insbeson- dere im Bereich interner Ermittlungen bei…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Compliance-Management

  Effektive Compliance Organisation: Praktische Perspektiven

  Heiko Wendel

  …und Stärkung des CMS. Keine Compliance Organisation sollte ihre Kräfte bei der Durchführung interner Untersuchungen überschätzen und ihre Grenzen stets…