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• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Compliance-Management

  Das Compliance Risk Assessment als Voraussetzung einer risiko- und bedarfsorientierten Compliance-Steuerung

  Stefan Otremba, Irina Benner

  …einzusetzen. Bei der Geschäftspartnerauswahl bietet es sich beispielsweise an, im Rahmen einer initialen Risikoanalyse den Grad der Due Diligence festzulegen… …Organisationspflichten besonders hoch. Sollten allerdings An- haltspunkte für erhöhte Risiken bei Minderheitsbeteiligungen vorliegen, so sind auch diese im Rahmen der… …Unternehmen im Rahmen seines Beteiligungsmanagements stets bestrebt sein, bei sämtlichen TochterunternehmenMindeststandards in Bezug auf Compliance vertraglich…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Compliance-Management

  Compliance und Datenschutz

  Martin Braun

  …, Liechtenstein, Norwegen). Kapitel V der DSGVO, bzw. Art. 44 bis 50 DSGVO stecken den Rahmen ab: Übermittlun- 780 Braun Teil III – Business Conduct Compliance… …personenbezoge- ner Daten, soweit diese im Rahmen der Tätigkeiten dieser Niederlassung erfol- gen. Dies ist unabhängig davon, ob die Verarbeitung selbst (physisch)…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Korruptionsprävention im Auslandsvertrieb

  Arten vertriebsunterstützender Drittparteien

  Dr. Lutz Nepomuck

  …Händler verkaufenden Unter- nehmens typischerweise deutlich weniger auffällig. Dies wiederum liegt daran, dass die Hauptauffälligkeit, gerade im Rahmen der…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Compliance-Management

  Integritäts- und Compliance-Management als Corporate Governance – konzeptionelle Grundlagen, Erfolgsfaktoren, Beitrag zur unternehmerischen Wertschöpfung

  Josef Wieland

  …business of business is business“, natürlich im Rahmen der geltenden Rechtsordnung und der guten Sitten, gehört als Legitimationsgrundlage der Wirtschaft und… …festlegt, die das Verhalten des Unternehmens nach innen und außen lang- fristig bestimmen.7 Damit ist der Rahmen gegeben, in dem erfolgreiches und integres… …und gemeinsam mit anderen Unternehmen, also im Rahmen von Collective Action, zu engagieren. – Verhaltensrisiken: Hier geht es um das Risiko…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Compliance-Management

  Treiber globaler Compliance-Trends – The end of the “flat world”

  Benno Schwarz

  …. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 40 2.2.2.1.7 Neuverortung von Zertifizierungsprozessen im Rahmen eines technical Compliance Management Systems (tCMS)… …Entscheidungen wurde den ausufernden Tendenzen der Extraterritorialität zumindest im Rahmen der Auslegung nationalen Rechts durch die U.S.-Gerichte Einhalt geboten… …nach vormaliger Einstellung oder im Rahmen von Monitorships wieder auf.74 – Das DOJ und die SEC dehnte in den von ihnen angestrengten Verfahren und…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Compliance-Management

  Corporate Riskmanagement in China. Top 5 Verhaltenstipps für CEO’s und CFOs in Deutschland mit China-Geschäft

  Philipp Senff

  …. Februar 2024. 4 Bundesregierung erwartet, daß die Unternehmen sich im Rahmen der bestehenden Risikomanagement-Prozesse konkret mit relevanten… …unwirksam. Dies entspricht auch der Rechtslage in zahlreichen anderen Jurisdiktionen. Im Rahmen des Compliance-Checks, ob Servicevereinbarungen unrechtmäßige… …ten, im Rahmen seiner Überwachungspflicht darauf hinzuwirken, dass innerhalb des Vorstands ein funktionierendes Compliance-System beschlossen…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Corporate Governance, Compliance und ökonomische Analyse

  Compliance in Sportorganisationen

  Frank Daumann, Lev Esipovich

  …legen die Pflichten sowie Rechte der Sportorganisationen und somit ihren rechtlich- normativen Rahmen fest. Pachmann (2007) spricht in diesem Zusammenhang… …Überprüfung von Entscheidungen der Sportorganisationen angesetzt wird. Demnach wird das staatliche Recht als Rahmen für das autonome Recht der… …Risikomanagements versteht. – Risikomonitoring und -überwachung: Im Rahmen des Risikomonitorings und der Risikoüberwachung werden die Effektivität des bisherigen…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Compliance-Management

  Business Partner Compliance (rechtlich, ökonomisch, IT-technisch)

  Roman Zagrosek

  …eine Selbstverständlichkeit fest. Ein positives Nachtatverhalten wird im Rahmen der Sanktionszumessung mildernd berücksichtigt. Darüber hinaus ist der… …2.3 Business Partner Compliance 46 47 48 49 – Welche Quellen sollen im Rahmen des Screenings und zur Evaluierung ver- wendet werden? – Welche…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Corporate Governance, Compliance und ökonomische Analyse

  Künstliche Intelligenz , Machine Learning und Data Analytics in der Compliance – am Beispiel der Intelligenten Betrugserkennung

  Gabriele Wieczorek

  …zur Aufdeckung kontextu- eller Anomalien verwendet werden.78 Im Rahmen einer Transaktion im Online- Banking kann anhand eines kontextuellen Merkmals… …ist.85 Gege- ben die Objekteigenschaften x1, …, xp der p Prädiktorvariablen X1, …, Xp ist im Rahmen dieses Klassifikationsansatzes für jede Klasse k die…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Compliance-Management

  Effektive Business Codes: Inhalt und Bedingungen

  Muel Kaptein

  …führt häufig zu einer Dämpfung von Kreativität und Sponta- nität und einer Beschränkung auf den Rahmen des Codes. Zu prüfen ist ferner, ob Ihr Code… …von Entscheidungen. Im Rahmen der Entwicklung und Einführung eines Codes tun sich Unterneh- men mit vier Punkten schwer, die ich an dieser Stelle…