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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 2/2009

  ZRFC-Büchermarkt

  …interessiert sind. Anja Männel ZRFC Rating: Praxisbezug: ■ ■ ■ ■ ■ Inhalt: ■ ■ ■ ■ ■ Verständlichkeit: ■ ■ ■ ■ ■ Gesamt: ■ ■ ■ ■ ■ Compliance Management… …Compliance seiner Unternehmen Dike Verlag AG, Zürich / St. Gallen 2008, 170 Seiten, 62,00 CHF, ISBN 978-3-03751-123-7 Reputation und Regulation sind zwei… …Befragung bilden den zweiten Teil des Buches. Das Buch richtet sich an Leser, welche an Themen wie Corporate Governance, Compliance sowie am Finanzmarkt… …Fachliche Leitung Prof. Dr. Henning Herzog Management Circle www.mc-edition.de Fachliche Leitung Prof. Dr. Henning Herzog Unter dem Druck einer zunehmenden… …ethischen Richtigkeit ab. Das Thema Compliance entwickelt sich in diesem Zusammenhang zu einem sehr wichtigen Element der Unternehmensführung. Dieser… …schriftliche Lehrgang berei­tet das Thema Compliance wirtschaftlich, recht­lich und ethisch verständlich auf und ordnet es in den Gesamtkontext einer… …Unternehmensführung ein. Er wirbt dabei für ein Verständnis von Compliance als anwendungsorientierten Managementansatz und stellt praktikable Handlungsempfehlungen und… …Lektionen wird das Thema Compliance aus verschiedenen Blickwinkeln betrachtet und Wissen aus den Bereichen Recht, IT, Organisation, u.v.a.m. vermittelt. Um… …organisatorische Unterstützung durch die Autoren der verschiedenen Lektionen sowie das Management Circle Team kann dieser Fernlehrgang ein hohes Niveau und einen… …der Compliance. Lektion 1 bildet die Basis für den Lehrgang. Hier werden rechtliche Grundlagen und Definitionen vermittelt. Die Lektion befasst sich…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 6/2009

  Compliance als Spagat zwischen Mitarbeiterkontrolle und Mitarbeitermotivation

  Personalführung als Kernelement erfolgreicher Compliance-Konzepte
  

  Dr. Christian Pelz

  …Werte in seinem Handeln wesentlich sein sollen. Ein Compliance- Programm muss diese Werte aufgreifen und umsetzen. Bei einem wertebasierten… …unmittelbaren Anweisungen einhalten, der Sache nach aber weiterhin Verstöße auftreten („form over substance“). Letztlich ist es Ziel von Compliance- Schulungen… …Hinweisgeber und Whistleblower Eine wesentliche Säule von Compliance- Organisationen stellen Hinweisgebersysteme jeder Art dar. Hierzu zählen interne oder… …ZRFC 6/09 259 Impulsbeitrag Keywords: Risikobewusstsein Mitarbeiter- Compliance Pre-employment Screening Compliance-System Compliance als Spagat… …zwischen Mitarbeiterkontrolle und Mitarbeitermotivation Personalführung als Kernelement ­erfolgreicher Compliance-Konzepte RA Dr. Christian Pelz* Compliance… …stellt im modernen Wirtschaftsleben ein wesentliches Instrument zum Management derjenigen rechtlichen und wirtschaftlichen Risiken dar, die sich aus der… …Verletzung von Gesetzen, Vorschriften und internen Regelungen durch Organe und Beschäftigte ergeben. Compliance zielt dabei aber auf die präventive Steuerung… …Spannungsfeld muss beim Aufbau von Compliance immer präsent sein. 1. Die Rolle von Mitarbeitern bei Compliance Eine der wesentlichen Aufgaben von Compliance ist… …alle in und für ein Unternehmen Tätige im Zentrum eines jeden Compliance-Systems. Compliance betrifft aber nicht nur die Mitarbeiter im eigentlichen… …genannten anderen Personengruppen einschließen. Mitarbeiter spielen bei der Compliance eine zweifache Rolle. Zum einen sind sie Subjekt von Compliance…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 1/2009

  GRC-Report – Master Thesis an der School of Governance Risk and Compliance: Risikogesteuerte Prävention und Detektion von Wirtschaftskriminalität

  Dr. Gunter Bitz

  …ZRFC 1/09 46 GRC-Report Master Thesis an der School of Governance Risk and Compliance: Risikogesteuerte Prävention und Detektion von… …Wirtschaftskriminalität mittels Informationstechnologie Dr. Gunter Bitz* Was ist das Ergebnis zwei Jahre intensiver Beschäftigung mit dem Thema „Risk & Fraud Management… …Studiums an der School of Governance, Risk & Compliance entstanden ist, zeigt Gunter Bitz Methoden auf, wie mit Hilfe von Informationstechnologie ein…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 4/2009

  ZRFC-Büchermarkt

  …Informationen in Bezug auf Compliance umfasst. Ein effizientes und effektives Compliance- Management kann hierbei Abhilfe für ein Unternehmen schaffen. Es sorgt… …Compliance- Maßnahmen durch ein gezieltes Change Management in sehr übersichtlicher Form entwickelt. Sowohl für Experten als auch für interessierte Einsteiger… …. Funktionen können hier nach der Autorin Interne Revision, Risikomanagement und Whistleblowing sein. Compliance-, Rechts- und Reputationsrisiken werden… …Berufsbilder und Organisationsformen zum tragen. Hierbei können die beiden Funktionen „Legal“ und „Compliance“ als integrierte Risk Management- und… …Bankenkommission, Geschäftsbereiche – wie z. b. die Compliance- Funktionen – outsourcen können. Ob sich dies zu einem Trend auch außerhalb von Finanzdienstleitungen… …Implementierung eines Compliance- Systems: Kernelemente und Handlungsempfehlungen Vdm Verlag Dr. Müller, 1. Auflage, Saarbrücken Mai 2008, ISBN-13: 978-3639024357… …Die Compliance- Land schaft unterliegt einem ständigen Wandel. Zunehmend mehr Gesetze, Richtlinien sowie Anforderungen zahlreicher Interessengruppen –… …Service ZRFC 4/09 191 ZRFC-Büchermarkt Prof. Dr. jur. Monika Roth Good Corporate Governance: Compliance als Bestandteil des internen… …Compliance haben in den letzten Jahren – auch verursacht durch diverse Datenskandale, und Unternehmenskrisen bei Siemens, Enron, MCI WorldCom oder Flowtex, –… …zunehmend an Bedeutung gewonnen. Die Integration von Good Corporate Governance, Compliance und Risikomanagement in die Unternehmensführung gewinnen mehr und…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 6/2009

  Berufsbild Compliance-Office/-Officer

  Anforderungsprofil, Kompetenzen, Verantwortung und Qualität
  

  Prof. Dr. Henning Herzog, Gregor Stephan

  …ZRFC 6/09 242 Impulsbeitrag Keywords: DCGK Compliance-Officer Compliance- Management Berufsbild Compliance-Office / -Officer Anforderungsprofil… …Einhalten von Normen zu berücksichtigen (Conformance). 7 Die Diskussion um eine erweiterte Perspektive von Compliance- Management ist Gegenstand des dritten… …Verlag GmbH (Hrsg.): Compliance Management, 1. Aufl., Eschborn 2008, S. 1 ff. Ziel ist es, eine systematische Diskussion um das Berufsbild des Compliance-… …ZRFC 6/09 247 Das Compliance- Management basiert auf der Einhaltung von Normen. durch ist erforderlich diese Einheit mit den entsprechenden Ressourcen… …Verständnis von Compliance- Management zu Grunde liegen muss. Compliance als Managementaufgabe prägt somit den Aufgabenumfang und das Arbeitsgebiet eines… …Diskussion um die Einführung und Ausgestaltung von Compliance-Organisationen. Spätestens jedoch nach dem BGH-Urteil zur Garantenstellung des Compliance-… …erweitern. 5 Dies macht Compliance zu einer Managementaufgabe und zwar in zweifacher Hinsicht: Management im funktionalen Sinn, d. h. Beschreibung der… …an den Compliance Officer, in: Management Circle Verlag GmbH (Hrsg.): Compliance Management, 1. Aufl., Eschborn 2008, S. 1 ff.; Hauschka, Ch… …Herzog, H./Stephan, G.: Aufbau einer präventiven Compliance-Organisation, in: Management Circle Verlag GmbH (Hrsg.): Compliance Management, 1. Aufl… …Bewältigung der anfallenden Aufgaben. Dabei sind die Herausforderungen und Spannungsfelder zwischen einzelnen Elementen eines Berufsbildes für Compliance-…

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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift für Corporate Governance" Ausgabe 3/2009

  Das „Ethik-Barometer“ als Instrument des betrieblichen Anti-Fraud-Managements

  Mitarbeiterbefragungen zur Evaluierung des ethischen Klimas in Unternehmen
  

  Dr. Stefan Hofmann

  …S. 9 ff. 106 • ZCG 3/09 • Management Compliance-Monitoring „Fraud is a fact of corporate life“: Ein wirksames Compliance- Management zum Schutz vor… …Ernsthaftigkeit und Nachhaltigkeit der Compliance- Anstrengungen, Informationen, ob die entsprechenden Verhaltensvorschriften und Compliance-Regeln bekannt sind und… …Delikten gehört heute zur guten Governance. Compliance- Themen Compliance- Bausteine Compliance- Instrumente Korruption Bilanzbetrug Insiderhandel… …Trainings Mitarbeitergespräche Arbeitsanweisungen Informationsbroschüren Internes Kontrollsystem Compliance- Audits (intern/ extern) und Risk… …feststellen würde, dann würde ich am ehesten die Ethik-Hotline anrufen bzw. den Compliance- Beauftragten kontaktieren. 10. Alle ernsthaften Vorfälle, die im… …Unternehmen hat sein Compliance- und Integritäts-Programm auf Basis eines langfristig verfolgten und abgestimmten Plans entwickelt. 21. Das Unternehmen hat mir… …Compliance- Managements dar und sollten daher in keinem Compliance-Programm fehlen: Ein Ethik-Barometer liefert wertvolle Informationen über die Akzeptanz und… …Management • ZCG 3/09 • 105 Das „Ethik-Barometer“ als neues Instrument des betrieblichen Anti-Fraud- Managements Mitarbeiterbefragungen zur… …bestehende Programme angepasst und verbessert („Anti Corruption Compliance“). Allgemeinverbindliche Regelungen zur Ausgestaltung eines Compliance-Programms… …Compliance und Integrität. Dabei werden vor allem Einstellungen, Wahrnehmungen und Bewertungen erhoben. Ziel ist es, Aussagen zur Unternehmenskultur im…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 1/2009

  Herausforderungen an Compliance-Organisationen am Beispiel der Pharmaindustrie

  Compliance-Organisation als übergeordnete Managementaufgabe
  

  Prof. Dr. Henning Herzog

  …EPPIA Code on the Promotion of prescription only medicines to, and interactions with, healthcare professionals Compliance- Management erfordert eine… …Herausforderungen an Compliance- Organisationen am Beispiel der Pharmaindustrie Compliance-Organisation als übergeordnete Managementaufgabe Prof. Dr. Henning Herzog*… …Als Direktor steht Henning Herzog der School of Governance, Risk & Compliance und dem Institute Risk & Fraud Management vor und hat zudem den neu… …Ansatz, in: Kieser A./Ebers M. Organisationstheorien. Stuttgart 2006, S. 215–246. Compliance- Organisation gibt an, „wie“, d. h. mit welchen Instrumenten… …engeren Sinn ist die Implementierung einer zentralen Organisationseinheit Compliance mit den üblichen Stellen Compliance- zu hohe Vergütung zu hohe… …Interne Studien der SGRC zeigen die organisatorischen Ausprägungen einer Compliance- Organisation in der Pharmabranche. Unternehmensleitlinien Abbildung 4… …Aufbauorganisation Organigramm 3. Beispiele für Compliance- Organisationen innerhalb der Pharmabranche 3.1 Einführung Eine formale Compliance-Organisation setzt sich… …3.2 Aufbauorganisation Compliance- Organisation (1) Compliance-Beirat Stellen Stellenbeschreibungen Tätigkeitsbeschreibungen Prozesse Prozesse Prozesse… …Compliance- Organisation •Compliance-Beirat •Compliance-Komitee •Compliance-Abteilung • zentraler/dezentraler Compliance-Officer •Ombudsmann •Ethikbeauftragter… …(www.bayer.de). Herausforderungen an Compliance-Organisationen ZRFC 1/09 33 Das Compliance- Office stellt den operativen Kern der Compliance- Organisation dar. (3)…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 4/2009

  Aufgaben der Internen Revision in einem Compliance-System

  Aufgaben, Prüfungsansätze und Empfehlungen zum zweckmäßigen Einsatz der Internen Revision bei der Überwachung von Compliance-Systemen
  

  Elmar Schwager

  …stellen noch keinen systematischen Überblick zu den überhaupt vorhandenen Ansätzen oder Leistungen einer Internen Revision im Compliance- Management dar… …Compliance- Systeme müssen überwacht werden. Mögliche Ausprägungen des Compliancesystems in einer Organisation Dezentrales System Boardmodell Chief… …ausgeübten Macht. Tabelle 1: Organisationsformen für Compliance 2. Aufgaben der Internen Revision 2.1 Notwendigkeit der Überwachung der Compliance-… …Vorstands überwacht werden. Ansonsten bestünde das Risiko, dass im Zeitablauf Compliance- Strukturen verändert und Compliance-Prozesse unterschiedlich… …Personen außerhalb der Compliance- Organisation durchgeführt, wie etwa Aufsichtsbehörden oder unternehmensintern durch die Internen Revision. Die Reichweite… …arbeitet mit den dezentralen Compliance-Beauftragten zusammen. Wenn bei Compliance- Themen von Beauftragten die Rede ist, kann es sich um gesetzlich… …durch den Vorstand für die Funktionsfähigkeit einer Compliance-Organisation verantwortlich gemacht werden kann. Die Aufgaben des Chief Compliance- Officer… …: 34/2007, S. 1797– 1801; Bürkle, J.: Unternehmensinterne Selbstkontrolle durch Compliance- Beauftragte, 8; Obermayr, G.: Revision, § 16; Lampert, T… …Compliance- Officers an ihre Grenzen stößt. Die Zuordnung der Aufgaben eines Chief Compliance-Officers an die Interne Re vision verstößt außerdem grundlegend ge… …Unternehmen von besonderer Bedeutung ist. Die Interne Revision sollte in ihren Prüfungen die wesentlichen Compliance- Themen des Unternehmens berücksichtigen…

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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift für Corporate Governance" Ausgabe 1/2009

  Corporate Social Responsibility und Anti-Fraud-Management

  Nachhaltigkeitsmanagement als Ansatz zur Fraud-Prävention und Wertschöpfung im Unternehmen
  

  Rudolf X. Ruter, Dr. Stefan Hofmann

  …. Nachhaltigkeitsmanagement Management • ZCG 1/09 • 15 Compliance- Management Einhaltung aller Normen und Regeln, die vom Unternehmen und seinen Organen zu beachten sind… …1/09 • 17 Schritt 1: Compliance- Management Einhaltung der Gesetze in den Produktions-, Tätigkeits- und Distributions - ländern Schritt 2: Strategische… …Wertschöpfung („Value Growth“) freiwilliger Elemente ist gleichwohl unverzichtbar. Insofern erscheint nur ein integriertes Compliance- und In tegrity- Management… …CSR-Ansatz vor und verdeutlicht die engen Verknüpfungen zum Risikomanagement sowie zum Anti-Fraud-Management, dessen Grundlagen das Compliance- und… …der Praxis hingegen die notwendige Verknüpfung mit dem normativen Compliance- und Integrity-Management sowie dem operativen Risikomanagement. Auf diese… …vorzubeugen bzw. entgegenzuwirken? 2. Risiko-, Compliance- und Integrity-Management als Kernelemente des Nachhaltigkeitsmanagements 2.1 Begriffssystematisierung… …Legalität“ im Unternehmen. Hier gilt wiederum der Grundsatz: ohne systematische Compliance keine Risikobeherrschung9 ! Risiko-, Compliance- und… …stellt Compliance vielmehr die Grundlage dar; die Integration Schritt 3: Integrity- Management Einsatz des Wertesystems des Unternehmens zur Steuerung des… …. Die Abb. 2 verdeutlicht zudem, dass CSR, Compliance- und Integrity-Management enger zusammengehören als man zunächst glauben möchte. In der Praxis wird… …, Unternehmensethik und Compliance Management, Forum Nachhaltig Wirtschaften 1/2008 S. 87. 29 Vgl. dazu näher Hansen/Schrader, Corporate Social Responsibility als…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 3/2009

  School GRC

  …, Compliance und Fraud Management. Für diese Zeit wird ihnen ein Stipendium gewährt, das die Lebenshaltungskosten und die Studiengebühren deckt. Das Unternehmen… …Institute Corporate Integrity Management der School GRC hat für Unternehmen ein Compliance & Integrity Monitoring entwickelt, das die Reflektion ermöglicht… …Lehrbeauftragter für Vergaberecht im MBA-Studiengang in der Spezialisierung Governance, Risk, Compliance & Fraud Management. Seitdem verbindet ihn eine enge… …Spezialisierung Governance, Risk, Compliance & Fraud Management. Interessenten sollten sich rechtzeitig um ihre Bewerbungen kümmern (Frist bis August 2009) und die… …und die Compliance- und Corporate-Governance-Regeln eingehalten werden. So ist es auch üblich, anders als in Deutschland, dass der Chairman neben seiner… …Sackgasse für Compliance sein. Die School GRC vergibt im Rahmen von Complianceoder Fraud Management-Projekten Studienstipendien für High Potentials. Diese… …Stipendiat ausschließlich für den Projektgeber. Der MBA-Studiengang an der School GRC in der Spezialisierung Betrugsprävention, Compliance und Corporate… …Informationsunterlagen unter service@school-grc.de an. Corporate Compliance & Integrity Monitoring Status quo 1,0 0,0 0 1 Qualität liert Auskunft über die Umsetzung von… …Compliance im Unternehmen und ermöglicht eine Zertifizierung. Optional kann im Rahmen einer zusätzlichen Nachhaltigkeitsprüfung sichtbar gemacht werden… …Integritätssicherung. Unternehmen, die Interesse an dem Compliance Monitor oder dem Integrity Monitor haben, können unter service@ school-grc.de weiteres…

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