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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 4/2015

  Buchbesprechungen

  Axel Becker

  …zielgerichtete Korruptionscontrolling trägt zu mehr Transparenz im Unternehmen bei und befasst sich mit den Funktionsbereichen des Compliance und der Internen… …und die Funktion der unternehmensinternen Überwachungssysteme beschrieben. Im Kapitel 8 werden das Management und die Frühaufklärung von… …. Hierbei ist eine breite Zielgruppe in den Unternehmen angesprochen. Diese reicht von der Geschäftsleitung über Compliance und Interne Revision bis zu den…

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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift für Corporate Governance" Ausgabe 5/2015

  Umfeldinformationen zur Corporate Governance

  …Fallbeispiel, welches der Autor in seiner Unternehmensgruppe eingesetzt hat. Weitere Themen in der ZRFC 04/15 sind: Zum Hintergrund der Compliance- Welle (Prof… …bieten eine ausgezeichnete Chance, der Compliance ein Gesicht gegenüber den Mitarbeitern zu geben. Welche Möglichkeiten und Grenzen hier bestehen, wird im… …Beitrag von Thomas Schneider in der Zeitschrift Risk, Fraud & Compliance (ZRFC 04/15 S. 178– 183) dargestellt. Ein Schwerpunkt ist ein konkretes… …internationalen Aufsichtsrats- und Beiratspraxis Vortrag: Diversität im internationalen Management und in Aufsichtsorganen Podiumsdiskussion: Die Verbesserung… …der Management Forum Starnberg GmbH veranstaltet. Das Seminar richtet sich an Mitglieder des Vorstands oder der Geschäftsführung, Fach- und… …, Projekten und Strategien Anfragen und Anmeldungen unter Management Forum Starnberg GmbH, Maximilianstraße 2b, D-82319 Starnberg, Tel: (0) 8151 2719-0, E-Mail… …Robrecht management consultants) werden in vielschichtigen Vorträgen und Workshops Einblicke in die Wandel-Strategien und Erfolgsfaktoren beweglicher… …, E-Mail: veranstaltungen@fachmedien.de, Internet: www. fachmedien-veranstaltungen.de. Der Chief Digital Officer Die Management Forum Starnberg GmbH…

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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 1/2015

  Aus der Arbeit des DIIR

  …, die die Meldung über das Certification Candidate Management System (CCMS) noch nicht durchführen konnten, werden in den Status „Inactive“ (Grace Period)… …Compliance in China und Asien. Wir sind spezialisiert auf die Aufdeckung und Prävention schwerer Compliance-Verstöße in China sowie in ost- und…
• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 4/2015

  Compliance-Schulung für Unternehmenseinsteiger

  Ein Fallbeispiel
  

  Thomas Schneider

  …Fallbeispiel Thomas Schneider* Präsenzschulungen bieten eine ausgezeichnete Chance, der Compliance ein Gesicht gegenüber den Mitarbeitern zu geben. Welche… …Unternehmensgruppe eingesetzt hat. 1. Einleitung: Möglichkeiten und Grenzen Der große Vorteil einer Präsenzschulung besteht darin, dass die Compliance für die… …, sondern ein Mensch tritt auf. Damit wird für die meisten Mitarbeiter erstmalig ein persönlicher Kontakt zur Compliance geschaffen, weg von der rein… …noch andere Aufgaben wahrnehmen. * Diplom Kaufmann Thomas Schneider ist Leiter Corporate Compliance der Knauf Interfer SE, Essen. Weiterhin sind… …. Das Personalwesen stellt diese Daten der Compliance zur Verfügung. Insbesondere für kleinere Standorte werden die Veranstaltungen auch zusammengelegt… …eigene Erfahrungen vorgetragen werden. 3.1 Compliance-Definition „Compliance“ ist (leider) ein englischsprachiger Begriff. Unter „Einkauf“ oder „Verkauf“… …, „Personalabteilung“ oder „Produktion“ kann sich jeder etwas vorstellen. Aber „Compliance?“ „To comply“ bedeutet schlicht: „einhalten“, „befolgen“. Compliance-Schulung… …für Unternehmens­einsteiger Voraussetzung eines „Einhaltens“ ist die Kenntnis der Gesetze und Vorgaben die einzuhalten sind. Schwerpunkte der Compliance… …Mitarbeiter darf zur Arbeit mit dem Hubschrauber kommen, nur nicht die Kosten dem Unternehmen in Rechnung stellen. Compliance ist die rechtskonforme und… …oder Vermögensschäden zu verhindern. 3.2 Modethema oder Notwendigkeit ZRFC 4/15 179 Was hat sich geändert, dass Compliance stärker berücksichtigt werden…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 4/2015

  The Business Case to Counter Corruption in India

  Eine Umfrage unter Führungskräften zu Chancen und Herausforderungen von Korruptionsprävention in Indien
  

  Florian Lair

  …ZRFC 4/15 166 Keywords: Compliance Collective Action Integrität Korruptionsprävention Indien The Business Case to Counter Corruption in India Eine… …, integrityinitiative@giz.de, www.afin.international.de 1 Vgl. Alliance for Integrity (Hg.): The Business Case to Counter Corruption. A Survey among Senior Management on… …Vgl. Alliance for Integrity (Hg.): The Business Case to Counter Corruption. A Survey among Senior Management on Opportunities and Challenges in India… …einem integren Geschäftsumfeld beizutra- 3 Vgl. Alliance for Integrity (Hg.): The Business Case to Counter Corruption. A Survey among ­Senior Management… …for Integrity (Hg.): The Business Case to Counter Corruption. A Survey among Senior Management on Opportunities and Challenges in India, 2014, S. 18… …transnatio- 6 Vgl. Alliance for Integrity (Hg.): The Business Case to Counter Corruption. A Survey among Senior Management on Opportunities and Challenges in… …India, 2014, S. 24. 7 Vgl. Alliance for Integrity (Hg.): The Business Case to Counter Corruption. A Survey among Senior Management on Opportunities and… …Aktivitäten vor Ort einen wichtigen Beitrag leisten. 9 9 Der Volltext der Studie „The Business Case to Counter Corruption. A Survey among Senior Management on… …Zeitpunkt als richtig, um kollektive Maßnahmen ­anzustoßen. Referenten (Auszug) 14. Frankfurter Symposium Compliance & Unternehmenssicherheit 12. November… …Management GmbH; eco – Verband der deutschen Internetwirtschaft e.V. Informationen zur Veranstaltung: Michael Gassmann · Tel: 069 794095-65 · info@convent.de ·…

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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 5/2015

  Das Instrument des Reifegrad- Assessments mit COBIT 5 im Revisionsalltag nutzen

  Markus Gaulke

  …deren Compliance zu geben. Die für ein solches Assessment zu beurteilenden Leistungsindikatoren sind in der Regel sowieso Gegenstand der revisorischen… …Unternehmens-IT wachsen. Die Anspruchsgruppen wollen leistungsfähige Prozesse, die gleichzeitig geeignet sind, die Compliance zu gewährleisten. Dabei reichen… …und nationalen Standards zertifizieren und stellen den Anspruchsgruppen Zertifikate und Berichte als Nachweis der Compliance zur Verfügung. Die vielen… …Compliance von Prozessen. Leistungsfähige Prozesse orientieren sich oftmals an guten Praktiken und erzeugen qualitativ hochwertige Ergebnisse. Gute Praktiken… …und qualitativ hochwertige Ergebnisse sorgen wiederum für ein Grundmaß an Compliance. Mit Hilfe von Reifegrad-Assessments kann der Ist-Zustand von… …und ein effektives Management der Unternehmens-IT enthält ein Reifegradmodell, das in COBIT 5 Prozessbefähigungsmodell oder englisch „Process Assessment… …(2013a). Reifegrad-Assessments sind auch für die Interne Revision ein probates Mittel zur Bewertung der Leistungsfähigkeit und Compliance von Prozessen… …Reifegradstufe Stufe 0: Unvollständiger Prozess PA 1.1 Prozessdurchführung Stufe 1: durchgeführt PA 2.1 Management der Prozessdurchführung Stufe 2: gesteuert PA… …2.2 Management der Arbeitsprodukte Stufe 2: gesteuert PA 3.1 Prozessdefinition Stufe 3: etabliert PA 3.2 Prozessanwendung/ Prozessumsetzung Stufe 3… …Lieferantenleistung und -Compliance Diese Prozesspraktiken sind in der Regel auch Gegenstand einer Revisionsprüfung des Providermanagements. Im Prozessreferenzmodell…

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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 2/2015

  Incentives und Events im Vertrieb

  Risikoorientierte Prüfungsanregungen bei der Revision vertrieblicher Incentives und Events
  

  DIIR Arbeitskreis Revision des Vertriebs

  …angemessene Einbindung von Compliance (z. B. bei der rechtskonformen Formulierung des Einladungsschreibens) und wird hierbei in angemessener Form auf die Eine… …Stellen des Unternehmens berichtet (Compliance, Sicherheit, PR, …)? 38. Ist sichergestellt, dass die anfallenden Kosten ordnungsgemäß verbucht, dem… …anstößige Verhaltensweisen oder Ähnliches ausgewertet? 46.Wie wird auf hierzu ggf. erhaltene Hinweise reagiert? 47. Wird Compliance bei entsprechenden… …, verschiedene Projekte parallel zu steuern. Wie aber sieht ein systematisches Management für die gesamte Projektelandschaft aus? Das Werk zeigt Ihnen, wie Sie…

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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift für Compliance (ZfC)" Ausgabe 1/2015

  Nachrichten vom 02.01.2015 bis 31.03.2015

  …Zeitschrift für Compliance Das News-Magazin von COMPLIANCEdigital ZfC 1/15 2 Kommt das Echtzeit-Reporting? Nachricht vom 31.03.2015 Das gegenwärtige… …Beschäftigungswirkung wird sich erst langfristig einstellen.“ Zeitschrift für Compliance Das News-Magazin von COMPLIANCEdigital ZfC 1/15 3 Zudem weisen die… …(http:// www.compliancedigital.de/ce/geschaeftsmodelle-der-zukunft/detail.html). Vor al- Zeitschrift für Compliance Das News-Magazin von COMPLIANCEdigital… …Unternehmen zurückgewinnen können, erfahren Sie in dem Band „Grundsätze nachhaltiger Unternehmensführung: Erfolg durch verantwortungsvolles Management… …bekannt, dass die Staatsanwalt- Zeitschrift für Compliance Das News-Magazin von COMPLIANCEdigital ZfC 1/15 5 schaft Neuruppin seit Dezember 2014 gegen einen… …(http://www.compliancedigital.de/ce/praxishandbuch-korruptionscontrolling/ebook.html). Über die unterschiedliche Rechtslage und Rechtspraxis bei Complianceverstößen informiert das „Handbuch Compliance international: Recht und Praxis… …Compliance Das News-Magazin von COMPLIANCEdigital ZfC 1/15 6 ministerium Widerstand. Viele Kritiker bezweifeln dabei, dass es überhaupt eine unterschiedliche… …von Achim Fischer-Erdsiek vom Verband Deutscher Versicherungsmakler (VDMV) dem Mittestand ein „Instrumentarium zur Ver- Zeitschrift für Compliance Das… …Einsatz von Cloud-Diensten weiter vorantreiben, letztlich auch getrieben vom Vertrieb, der Produktion und dem Management. Bei der Auswahl geeigneter Systeme… …spielen laut PwC allerdings die Themen Informationssicherheit, Compliance, Serverstandort und Vertrauenswürdigkeit des Anbieters eine immer wichtigere Rolle…

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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 6/2015

  Der Extended-Audit-Verbund Ein Praxisbeispiel zur Sicherstellung von Synergien im Rahmen des „Three Lines of Defense”-Modells

  Dr. Nikolaus Raupp

  …Qualitätsmanagement Corporate Security Konzernrevision Wirtschaftsprüfer Aufsichtsbehörden Compliance Management Verantwortung für das Interne Kontrollsystem… …Verteidigungslinie (z. B. Qualitätsmanagement, Risikomanagement und Compliance) sowie der dritten Verteidigungslinie, der Internen Revision, unterschieden werden. 1… …Risikomanagement & Internes Kontrollsystem auf Konzernebene Senior Management Audit Object Vorstand/Prüfungsausschuss 1. Verteidigungslinie 2. Verteidigungslinie 3… …. Verteidigungslinie Kontrollen der Finanzprozesse Management Kontrollen Interne Kontroll- maßnahmen Zentrales Risikomanagement Sicherheit, Gesundheits- und Umweltschutz… …Rahmen des „Governance, Risk and Compliance (GRC)“- Diskurs ein holistischer Ansatz zur Risikobewertung und Risikosteuerung gefordert. 2 Aktuelle… …Drei-Linien-Modell – dennoch unterschiedliche Aufgaben wahrzunehmen sind, in der Regel über zwei unabhängige Berichte. Prüfungsaspekte, die sich auf Compliance… …Informationswegen der Internen Revision an das Management eine weitere risikobezogene Querschnitts- und Gesamtsicht als integraler Bestandteil des Internen… …Drei-Linien-Model Abstimmung & Kooperation Joint Audits Joint Audits 1. Verteidigungslinie 2. Verteidigungslinie Management Kontrollen Interne Kontrollmaßnahmen… …Konzer evision Revision der JV Partner Wirtschaftsprüfer Compliance Abbildung 3 zeigt die Zusammenarbeit der Internen Revision im Extended-Audit-Verbund im… …Institute of Internal Auditors (2013): The Three Lines of Defense in effective Risk Management and Control. IIA Position Paper (2013). Racz, N./Weippl…

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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 2/2015

  Literatur zur Internen Revision

  Zusammengestellt von Prof. Dr. Martin Richter

  …; Berichterstattung; Follow-up; Konflikthandhabung) Aufgaben/Stellung der Internen Revision Puhani, Silvia: Der Revisor als moderner Hofnarr. In: Risk, Compliance &… …Management Altamonte Springs, August 2014 (https://na.theiia.org/standards-guidance/recommended-guidance/practice-guides/Pages/Practice-Guides.aspx; Zugriff am… …; Compliance-Organisation; Compliance im Personalmanagement; Monitoring) Praxishandbuch Risikomanagement: Konzepte – Methoden – Umsetzung, hrsg. von Werner Gleißner und Frank… …Literatur tors in Building Compliance and Enforcement Capability. In: International Journal of Auditing 2014, S. 213–222. (Aufgaben der Internen Revision… …; Compliance; Prüfungswirkungen; organisationales Lernen) Wells, Steve; Oney, Darey; Shipley, David: Sustainability reporting and the internal auditor. In…

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