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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 1/2019

  ZRFC in Kürze

  …School GRC / ZRFC in Kürze ZRFC 1/19 5 ZRFC in Kürze Wirtschaftskriminalität 2018: Compliance in der Versicherungswirtschaft Die Versicherungsbranche… …wachsenden Risiken durch digitale Wirtschaftskriminalität auch die zunehmende Verbreitung von Compliance- Managementsystemen sowie die Compliance-Maßnahmen in…
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 5/2019

  Wesentliche Risiken im Griff behalten: Compliance, Robotics, Zoll, IT-Projekte und Energiegroßhandel

  Michael Bünis

  …EDITORIAL Wesentliche Risiken im Griff behalten: Compliance, Robotics, Zoll, IT-Projekte und Energiegroßhandel Liebe Leserinnen und Leser, im…
• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 6/2019

  Literatur

  …ZRFC 6/19 288 Service Bartosz Makowicz (Hrgs.) Praxishandbuch ­Compliance Management Entwicklung und Umsetzung von Systemen zur Regeleinhaltung in… …. Organisationsentwicklung hat zur Aufgabe, das CMS in einer Organisation überhaupt zu ermöglichen und zu finanzieren. Ein fester Bestandteil der Compliance ist das… …. Compliance- Schulungen von Mitarbeitern sollen unter anderem für das Bewusstsein der Handlungskompetenz sensibilisieren, eine Compliance-Kultur soll dazu… …sind für Compliance nicht immer einfach durchzusetzen. Die Bereiche der Tax Compliance (Steuerarten) und Accountig Compliance (Beachtung von… …speziellem Compliance-Fachpersonal nach Unregelmäßigkeiten (zum Beispiel grobe Insolvenz-Verschleppung) suchen. Am Beispiel der Compliance im… …Compliance-Basis-Verständnis oft in der Cross Cultural Compliance (CCC) liegt, in welcher Religion, Herkunft und Menschenrechte beziehungsweise Demokratieverständnis… …berücksichtigt werden müssen. CMS im Ausland muss in jedem Land das Spezifische berücksichtigen, zum Beispiel politische Konflikte und Compliance in den… …die Durchsetzung von Compliance. Das Werk zeigt Möglichkeiten des CMS auf, zugleich aber auch ihre Grenzen – zum Beispiel im internationalen Kontext… …. Das Leitmotiv des Werkes ist, dass der Mensch und seine Verhaltensweisen im Mittelpunkt der Compliance stehen sollen; zugleich soll sie sich als Maxime…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 3/2019

  ZRFC in Kürze

  …. 20.12.2018, 17 Sa 11/18. ZRFC 3/19 102 Service Compliance im Public Sector: Korruption in Kommunen Öffentliche und privatwirtschaftliche Unternehmen…
• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 1/2019

  School GRC

  …ZRFC 1/19 4 Service School GRC Ihr Turbo für Compliance oder Fraud-Management Quelle: Tim Gouw/­ Unsplash Sie wollen keinen Marathon laufen, sondern… …einen Sprint hinlegen und in kürzester Zeit alles geben? Denn Ihr Unternehmen baut eine Abteilung für Compliance auf, und Sie sollen diese ab sofort… …der School GRC in maximal sechs Monaten nebenberuflich zum Compliance- oder Investigations-Experten weiterbilden. Innerhalb von 13 Präsenztagen lässt… …sich für die Zertifizierung, erhalten Sie das Zertifikat zum Certified Compliance Expert (CCE) oder das Zertifikat zum Certified Investigation Expert… …(CIE). Das Motto lautet: Expertise sammeln & selbst zum Experten werden. Wenn Sie insbesondere Ihr Wissen im Bereich Compliance erweitern wollen, haben… …Compliance-Prozesse aufbauen, können Sie mit Verena Brandt am 14. März 2019 im Seminar „IKS & Compliance“ diskutieren. Auch Befragungen in Unternehmen stellen oft eine… …Compliance, Investigation, Revision, Sicherheit, Recht und Kommunikation. Im Fortsetzungskurs Interviewtraining II trainieren Sie Befragungen von…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 2/2019

  School GRC

  …ZRFC 2/19 52 Service School GRC Zertifikatslehrgang: Healthcare Compliance Officer (HCO) geht in die nächste Runde Quelle: rawpixel on ­Unsplash… …Interessierten, die eine gezielte Weiterbildung in Fraud- und Compliance- Management im Bereich der Gesundheitsbranche suchen, bietet die School GRC seit 2012 die… …Möglichkeit, den Zertifikatslehrgang zum Healthcare Compliance Officer (HCO) zu absolvieren. Ursprünglich entwickelt wurde der Lehrgang unter der fachlichen… …Präsenztagen erhalten Sie bei uns einen kompakten Einstieg in die Themenstellung „Compliance im Gesundheitsmarkt“. Die Teilnehmer erwarten Seminare zu den… …Präsenztage die Möglichkeit, im Rahmen eines optionalen Leistungsnachweises die Zertifizierung zum „Healthcare Compliance Officers“ zu erlangen. Seien Sie an… …Beitrag zur Frage, ob Regeltreue unsere Autonomie konterkariert. Als Mitglied der Gruppe „Ethics & Compliance Leaders“ beim Web-TV-Kanal Compliance Channel… …2019 war sie erstmals an der School of Governance, Risk & Compliance Lehrbeauftragte zum Thema Ethik und Compliance. Quelle: Dr. Irina Kummert…

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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 5/2019

  Buchbesprechungen

  …Buchbesprechungen LITERATUR Buchbesprechungen Behringer, S. (Hrsg.) Compliance kompakt Best Practice im Compliance-Management Nach nunmehr fünf… …Jahren ist im Oktober letzten Jahres das von Prof. Dr. Stefan Behringer herausgegebene Fachbuch „Compliance kompakt – Best Practice im… …geldwäscherechtliche Compliance eingegangen. Dadurch werden die Inhalte der Vorauflagen sinnvoll ergänzt, da diese beiden Themenfelder grundsätzlich eine hohe… …begriffsklärende Definition von Compliance sowie eine kurze Darstellung der verschiedenen Erscheinungsformen der Compliance anhand einer sogenannten… …Compliance-Pyramide. Dabei wird zutreffender Weise herausgestellt, dass Compliance zwar einen Kostenfaktor darstellt, ein funktionierendes Compliance-Management-System… …jedoch für jedes Unternehmen alternativlos ist. Es folgt ein kurzes Kapitel zum Thema Compliance und Corporate Governance. Gerade für Neueinsteiger in das… …komplexe Themenfeld Compliance liefern diese beiden Kapitel eine erste wichtige Orientierung. Im weiteren Verlauf gehen die einzelnen Autoren näher auf… …verschiedene konkrete Compliance- Themengebiete ein. Die Auswahl der behandelten Themen ist dabei durchaus umfangreich. So wird zum Beispiel neben den bereits… …erwähnten Themengebieten auch auf rechnungslegungsbezogene, steuerrechtliche Compliance und auf arbeitsrechtliche sowie IT-Compliance eingegangen… …. Zusammenfassend liegt ein besonderer Vorteil des Buches darin, dass sowohl erfahrene Praktiker als auch Neulinge auf dem Gebiet des Compliance- Managements ein…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 6/2019

  Moderne Interessenvertretung

  Lobbyismus als Bestandteil der Compliance-Organisation
  

  Dr. Bernd Federmann, Hartfrid Wolff, Johanna Trautner

  …Governance- und Compliance-Beratung im Südwesten und Süden sowie kanzleiweit verschiedene Compliance Solutions. Hartfrid Wolff, Rechtsanwalt und ehemaliger… …Praxisgruppe Compliance, Governance & Organisation der KPMG Law Rechtsanwaltsgesellschaft mbH. 1 Vgl. Hauschka, C. E. / Moosmayer, K. / Lösler, T., Corporate… …Compliance, München 2016, § 10 Lobbying, Rn. 1; vgl. Grützner, T. / Jakob, A., Compliance von A–Z, München 2015, Stichwort: Lobbying. 2 Vgl. Kopp, R., Recht… …, Transparenz und Integrität beim Lobbying – Compliance angesichts von Regulierung und Selbstverpflichtungen, CCZ, 2013, S. 67 ff.; Watchdog- Gruppen sind etwa… …Berlin v. 18.06.2015 – 2 K 176/14, BeckRS 2015, 47244. 4 Vgl. Hauschka, C. E./Moosmayer, K./Lösler, T., Corporate Compliance, München 2016, § 10 Lobbying… …beziehungsweise Lobbyismus im Rahmen von Compliance liefern. Einen Schwerpunkt der Betrachtung bilden die Risikofelder und Aspekte effizienter Interessenvertretung… …., Corporate Compliance, München 2016, § 10 Lobbying, Rn. 3. 6 Vgl. etwa: Entwurf eines Gesetzes über die Vertretung von Interessen gegenüber dem Deutschen… …. 13 Vgl. hierzu und zum Bezug des LobbyG auf die OECD Prinzipien: Kopp, R., Recht, Transparenz und Integrität beim Lobbying – Compliance angesichts von… …. E. / Moosmayer, K. / Lösler, T., Corporate Compliance, Berlin 2016, § 10, Rn. 46; Bock, D., Einführung in die „Korruptionsdelikte bei Amtsträgern, JA… …https://www.oecd.org/gov/ethics/oecdguidelinesformanagingconflictofinterestinthepublicservice.htm (Stand: 25.09.2019). 20 Vgl. Hauschka, C. E. / Moosmayer, K. / Lösler, T., Corporate Compliance, München 2016, § 10, Rn. 23; Kopp, R., Recht…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 1/2019

  Vereinbarung und Umsetzung von Maßnahmen

  Die 10-10-10-Methode
  

  Thomas Schneider

  …Wenn nicht ich, wer sonst, wenn nicht jetzt, wann dann? Diese als Moses-Prinzip bekannte Sichtweise ist häufig ein Credo der Compliance. Aufgedeckte… …sich jedoch nur um die sprichwörtliche Spitze des Eisberges. Nachhaltige, langfristig wirksame Maßnahmen der Compliance – das Durchbohren dicker Bretter… …Macht der Compliance zu setzen und die eigenen Vorstellungen brachial durchzusetzen, das mag kurzfristig erfolgreich sein, langfristig jedoch Widerstände… …provozieren, die das Miteinander der betroffenen Unternehmenseinheit und der Compliance gefährden. Im weiteren Text wird eine Methode vorgestellt, um die… …Schwäche heute pauschal die Ungeduld angegeben wird, ist klar, wohin die Entwicklung führt, unabhängig davon, ob der Compliance- Officer Treiber oder… …eröffnet der Compliance eine interessante, oft überraschende Perspektive, richtig vorzugehen. Maßnahmen der Compliance lassen sich grob nach ihren… …Auswirkungen auf die Betroffenen unterteilen. Die meisten Vorgaben werden von den Betroffenen erst einmal negativ aufgenommen. Die Compliance schränkt… …werden * Diplom-Kaufmann Thomas Schneider ist Leiter Compliance und Autor des Buches „Verhaltensorientierte Compliance“. ZRFC 1/19 14 Management Die… …und den Vorwurf wecken können, dass ein Nachteil gegenüber der allzu „geschmeidig“ agierenden Konkurrenz entsteht. Guten Willen kann man der Compliance… …Überlebensfähigkeit des Unternehmens zu sichern, durch die Aktivitäten der Compliance besser erreicht wird, als wenn passives Wegschauen erfolgen würde…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 1/2019

  Die Conflict-Minerals-Verordnung der EU

  Eine Herausforderung für Unternehmen
  

  Anjuli Unruh

  …ZRFC 1/19 36 Konfliktmineralien | Lieferkette | Compliance | Sorgfaltspflichten | Corporate Social Responsibility Die Conflict-Minerals-­ Verordnung… …ihre Risikomanagementpflichten entlang der Lieferkette zu machen, was die Auseinandersetzung mit Compliance erfordert. Anjuli Unruh 1 Einleitung… …Lieferkette für Unionseinfüh- * Anjuli Unruh, M.Sc. & LL.M., ist wissenschaftliche Mitarbeiterin am Institut für Compliance im Mittelstand an der NORDAKADEMIE… …Compliance zusammengefasst werden und stellt einen wichtigen Teil der unternehmerischen Corporate Governance dar. Ein explizites nachhaltiges Lieferanten- und… …Verantwortung der Unternehmen für ihr eigenes Handeln im Kontext einer globalen Wertschöpfungskette in den Vordergrund. 3.1 Compliance Management in der… …(CMS). Denn Compliance umfasst die Gesamtheit aller Maßnahmen, die ein Unternehmen ergreift, um sicherzustellen, dass die extern vorgegebenen Regeln… …verantwortungsvollen Handelns erfüllen zu können. Auch die Ausarbeitung und die Maßnahmen zur Einhaltung werden unter dem Begriff Compliance beziehungsweise Compliance… …, Heft 12, S. 446. 20 Vgl. Behringer, S., Compliance – Modeerscheinung oder Prüfstein für gute Unternehmensführung?, in: Stefan Behringer (Hrsg.)… …: Compliance kompakt, 3. Aufl., Berlin, 2013, S. 35. 21 Vgl. KPMG, Compliance Management in der Lieferkette – Umfrageergebnisse, 2014, S. 7, abrufbar unter… …Schleper und Foerstl ein vierstufigers Prozessmodell zur Sicherstellung der Compliance im Lieferantenmanagement entwickelt. 22 Dieses beinhaltet vier Phasen…

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