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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 3/2022

  LegalTech und Compliance

  Chancen der Digitalisierung für den Finanzplatz Liechtenstein
  

  Dr. Dr. Fabian Teichmann, Jan Koch, Marie-Christin Falker

  …Bereich der Compliance große Chancen. So stellt die zunehmende Regulierungsdichte eine große Herausforderung für Banken dar. Im Jahr 2018 gaben Unternehmen… …Bestandteil der Compliance-Aufgaben von Banken. 20 Bedingt durch diese große finanzielle Belastung der Finanzmarktteilnehmenden und die geringe… …nur schwierig von regulären Bankkunden unterschieden werden können. 24 So wird beispielsweise auf Banken in an Krisengebiete angrenzenden Länder… …Sorgfaltspflichten zur Bekämpfung von Geldwäscherei, organisierter Kriminalität und Terrorismusfinanzierung. 44 Darin wird unter anderem Banken und anderen… …voraussetzungsreich: So muss das System von einem vertrauenswürdigen Anbieter am Markt angeboten werden, Banken und andere Dienstleister müssen dieses System… …3/22 115 Während zu den genauen Prozessen in Banken oder anderen Teilnehmern des Finanzmarktes aus offensichtlichen Gründen nur wenig bekannt ist, geben… …in diesem Bereich. Auch ganz im Allgemeinen scheint insbesondere bei Banken noch großer Bedarf nach neuen technologischen Lösungen vorhanden zu sein…

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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift für Corporate Governance" Ausgabe 3/2022

  ESG-Reporting

  Auswirkungen auf die Corporate Governance
  

  Dr. Henrik Schalkowski, Dr. André Ortiz

  …Gesellschafter verfügen potenzielle Investoren wie Banken oder strategische Investoren und Finanzinvestoren über keine Verfügungs- und Kontrollrechte. Im weiteren… …Interessengruppen wie die internen Stakeholder der Unternehmung als auch die externen Stakeholder (z. B. Gesetzgeber, Jahresabschlussprüfer, Banken, Investoren)…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 3/2022

  Literatur

  …inkriminierten Geschäften entstanden sind. Diese sollen auf eine Schwarze Liste gesetzt werden, sodass Banken und andere Finanzinstitute diese Währungseinheiten…
• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 1/2022

  Kryptowährungen und Blockchain-Regulierung

  Risiken und Herausforderungen
  

  Dr. Dr. Fabian Teichmann, Marie-Christin Falker

  …zentralisierte Netzwerke von einer zentralen Instanz gesteuert und überwacht, wie es bei Banken der Fall ist. Die Kunden vertrauen der zentralen Instanz, der Bank… …Herausforderung. Die Transaktionsgebühren sind in der Regel niedrig, da keine Zwischenhändler beteiligt sind. 14 Während Banken gesetzlich verpflichtet sind, Know-… …Terrorismusfinanzierung hätte weitreichende negative Auswirkungen auf den Ruf eines Finanzinstituts. Daher sind Banken besonders vorsichtig im Umgang mit Kunden, die als…

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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift für Corporate Governance" Ausgabe 3/2022

  Inhalt / Impressum

  …insbesondere hinsichtlich ESG – in der Vorstandsvergütung ­berücksichtigen. ZCG Recht Banken: Vierte Änderungsverordnung zur Institutsvergütungsverordnung 116…
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 2/2022

  Buchbesprechungen

  Michael Bünis

  …der Ratingsysteme Operative und strategische Prüfungsprogrammplanung in Banken, FinTechs, Zahlungsund E-Geld-Instituten und sonstigen… …Banken, FinTechs, Zahlungsund E-Geld-Instituten und sonstigen Finanzdienstleistungen Validierung von Risikomodellen – Ökonomische und aufsichtliche…
• eJournal-Artikel aus "WiJ - Journal der Wirtschaftsstrafrechtlichen Vereinigung e.V." Ausgabe 1/2022

  Inkonsistentes Abschöpfungsrecht

  Rechtsanwalt LOStA a.D. Folker Bittmann

  …damit verbundenen Problematik der Entreicherung vgl. oben II 1 b bb-dd. 9 01.2022 | AUFSÄTZE UND KURZBEITRÄGE besondere) bei den Banken (und vorbehaltlich… …der jeweils zahlreich beteiligten Banken gekennzeichnet. Typischerweise ist dies die steuerpflichtige Bank auf Seiten der Käufer der Transaktionen, die… …Gesamtschuld nicht Einziehungsanordnungen gegen andere Banken. Wohl aber bewirkt die Erfüllung der Steuerforderung seitens einer beteiligten Bank deren Erlöschen… …auch mit Wirkung gegen andere gesamtschuldnerisch haftende Banken. 27 Gleichwohl tun sich die Zivilgerichte mit dem anschließenden… …Gesamtschuldnerausgleich schwer. 28 Um wieviel schwieriger gestaltete sich dieser, verurteilten die Strafgerichte die einziehungsbeteiligten Banken noch nicht einmal als…

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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift für Compliance (ZfC)" Ausgabe 4/2022

  Nachrichten vom 04.10.2022 bis 21.12.2022

  …europäischen Ländern nahmen an der Umfrage teil, da auch für Kreditinstitute die nichtfinanzielle Berichterstattung an Relevanz gewinnt: Banken müssen unter… …. Somit erlaubten sie keine prüfsichere Dokumentation. „Die Regulierungsbehörden werden künftig von den Banken bei nicht-taxonomiekonformen Krediten sehr… …wahrscheinlich eine höhere Eigenkapitalunterlegung verlangen“, so PwC. In der Folge würden auch die Banken ihrerseits „voraussichtlich zwischen…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 4/2022

  Ausweispraxis nicht-finanzieller Werte

  Wo liegt der messbare Gewinn bei Berücksichtigung von Ethik und Compliance?
  

  Bianca Weber-Lewerenz

  …und ihre Glaubwürdigkeit verlieren, höhere Kosten haben und von den Banken keine Kredite mehr erhalten. Insofern stellt das Ignorieren von… …Banken oder im Rahmen von Sale-and-Lease-Back-Transaktionen eröffnen sie neue Finanzierungsmöglichkeiten. Dies verdeutlicht, wie viel an Wert dem… …Kreditvergaben von Banken entscheidend sowie Beurteilungskriterien für Ratingagenturen. 37 Sie sind einer der ausschlaggebenden Wettbewerbsfaktoren. Hierzu ein…

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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 5/2022

  Environmental, Social, Governance (ESG) aus Prüfersicht

  Eine Annährung
  

  Ralf Herold

  …genossenschaftlichen FinanzGruppe und vereinen jahrzehntelanges Expertenwissen in Banking und Informationstech nologie. Die speziell auf Banken zugeschnittenen…