Suchergebnisse

• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 5/2008

  Basel II: Anforderungen an die Interne Revision von Standardansatzbanken – Teil I

  DIIR-Arbeitskreis „Basel II“

  …und der Bankenverbände die Erwartung geäußert, dass nicht nur wenige Großbanken, sondern auch anzahlmäßig der Großteil der deutschen Banken seine… …Banken dazu, wenigstens vorerst mit dem Kreditrisiko-Standardansatz zu beginnen. Den bisher zugänglichen Informationen zufolge ist die Zahl der IRBA-… …Banken noch relativ überschaubar. Es handelt sich da bei vor allem um große Häuser, die sich dem beträchtlichen Aufwand stellen konnten und von denen eine…

  Alle Treffer im Inhalt anzeigen
• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 5/2019

  Identitätsfälschungen

  Herausforderungen für Banken und Finanzinstitute bei der Identitätsprüfung von Vertragspartnern
  

  Tamara Lawrence

  …Identitätsbetrug | KYC | Geldwäscheprävention | Fälschungserkennung ZRFC 5/19 221 Identitätsfälschungen Herausforderungen für Banken und… …gemeldet. 1 Folgend wird verdeutlicht, vor welchen neuen Herausforderungen Banken und Finanzinstituten bei der Identifizierung ihrer Vertragspartner stehen… …Feststellung der Kundenidentität zu Beginn einer jeden Geschäftsbeziehung ist für Banken und Finanzdienstleister eine Selbstverständlichkeit. Gemäß § 11 Abs. 1 S… …. 1 GWG müssen Banken ihre Vertragspartner und die für diese auftretende Personen vor Begründung der Geschäftsbeziehung beziehungsweise vor Begründung… …eine immer größere Herausforderung dar. Vor dieser Problemstellung stehen nicht nur Banken und Finanzdienstleister, sondern auch Behörden und der… …. Durch zahlreiche Projekte bei in- und ausländischen Banken verfügt sie über eine umfangreiche Expertise im Bereich Compliance mit Schwerpunkt… …Bürgerbüros mit mangelnder Vernetzung umgeschrieben. Darüber hinaus sind zahlreiche Banken derzeit noch mit einer weiteren Problemstellung konfrontiert, nämlich… …den gleichen gefälschten oder zu Unrecht verifizierten Ausweisdokumenten erfolgreich Anträge auf Kontoeröffnungen bei Banken und Finanzinstituten… …stellen werden. Viele dieser Kontoeröffnungen werden nach einigen Monaten auf den Rat der Compliance-Abteilungen von Banken wieder zur Löschung angewiesen… …die nur sie zurückgreifen können. 10 4 Wie können sich Banken schützen? 4.1 Mit welchen Methoden können Banken gefälschte Ausweisdokumente erkennen? Wie…

  Alle Treffer im Inhalt anzeigen
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift für Corporate Governance" Ausgabe 5/2009

  ZCG-Nachrichten

  …Umfrageergebnisse zur Entwicklung des deutschen Kreditmarkts belegen, dass die Banken ihre Richtlinien für die Gewährung von Unternehmenskrediten erneut angezogen… …konjunktureller Aufschwung in Kombination mit einem hohen Abschreibungsbedarf der Banken zu einer Kreditklemme führen. Dies geht zumindest aus einer aktuellen… …Banken deutlich höher wäre. Laut der Studie haben die bisherigen Maßnahmen in einem Umfang von rund 41 Mrd. € die Eigenkapitalausstattung des deutschen… …kommenden Jahr nachhaltig stabilisiert werden kann (Quelle: BMF- Pressemitteilung vom 1. 9. 2009). Vergütungssysteme und Bonusregelungen in Banken Die… …veröffentlicht. Hierzu wies das BMF kürzlich darauf hin, dass die Ba- Fin mit dieser Neufassung der MaRisk konkrete Anforderungen formuliert habe, die Banken bei… …der Ausgestaltung von Vergütungssystemen und Bonusregelungen berücksichtigen müssen. Die Banken müssen ihre Anreiz systeme zukünftig der staatlichen… …Anforderungen an die Vergütungssysteme und Bonusregelungen auch stärkere aufsichtsrechtliche Anforderungen an Belastungstests für Banken („Stresstesting“), zum…

  Alle Treffer im Inhalt anzeigen
• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 2/2017

  Unterstützung für Schäubles neue Spezialeinheit

  Wie Compliance-Manager aus Nicht-Banken Risiken aus Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung begegnen können
  

  Marc Deffland, Tim Hochmuth

  …nicht nur Banken, entsprechende Maßnahmen zu ergreifen, sondern auch andere Unternehmen. 3 Unabhängig von der Verpflichtung des GwG fällt dem Compliance-…
• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 5/2009

  Aktuelle Urteile

  Franz-Josef Lederer

  …Provisionen: Banken haften weiter! Bereits mit seiner Entscheidung vom 20. Januar diesen Jahres (Az. XI ZR 510/07) hatte der Bundesgerichtshof (BGH) die Rechte… …, aufzuklären. Für den Anleger bestand allerdings häufig das Problem der Verjährung seiner Ansprüche. Bislang hatten sich die Banken noch über die dreijährige… …diese Beweislast zugunsten der Anleger den Banken auferlegt. Der BGH folgte dabei streng dem Wortlaut des § 280 Absatz 1 Satz 2 BGB, wonach der Schuldner… …bestanden hat. Wer sich wie die Banken sodann auf einen Rechtsirrtum beruft, muss diesen auch darlegen und beweisen. Da bereits seit seiner Entscheidung aus… …Übertragung auf Anlageberatung durch die Bank selbst und jede Art von Fonds vorhersehbar war, werden sich die Banken nur schwer auf einen Rechtsirrtum berufen…

  Alle Treffer im Inhalt anzeigen
• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 4/2010

  Der Compliance-Beauftragte in der Bankpraxis

  Verhinderung weiterer Bankenkrisen
  

  Katja Glasmachers, Dr. Jürgen Stierle

  …Wirtschaftskrise, die zu einem Zusammenbruch von zahlreichen Banken (z. B. US-Sparkasse Washington Mutal) führte, handeln die Mitarbeiter in den einzelnen…
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 2/2020

  Buchbesprechungen

  Diplom-Wirtschaftsmathematiker / Diplom-Kaufmann Thomas Gossens

  …Praktische Umsetzung der aufsichtsrechtlichen Anforderungen durch Banken Banken sind einem hohen Risiko ausgesetzt, durch Geldwäsche dazu missbraucht zu werden… …Jahren auch fester Bestandteil der Prüfungslandkarte der Internen Revision bei Banken. Das vorliegende Handbuch beschäftigt sich intensiv und umfassend mit…
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift f" Ausgabe 4/2020

  ZCG-Nachrichten

  …betrügerisches Erlangen von Soforthilfen gegeben. Betrugsprävention in Krisenzeiten: Was Banken tun können In der Corona-Krise werden Banken intensiv beobachtet… …wirtschaftlichen Auswirkungen der Pandemie so gering wie möglich zu halten. Die Banken tragen ebenso Verantwortung gegenüber ihren Stakeholdern und den Steuerzahlern… …, führt Lukayn Hunsicker vom ­Beratungsunternehmen BAE Systems ­Applied Intelligence aus. Die Banken müssten sicherstellen, dass nur den Antragstellern… …Steuererklärungen fälschen“, führt Hunsicker aus. Banken sollten auch auf die Betrugsarten achten, die nicht von Geschäftsleuten, sondern von professionellen… …eingegangene Hilfsgelder abzuschöpfen. Wählten Banken bei der Betrugsprävention einen kooperativen Ansatz, stiegen die Chancen, betrügerische Anträge für…

  Alle Treffer im Inhalt anzeigen
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift für Corporate Governance" Ausgabe 6/2014

  ZCG-Nachrichten

  …. Länder­spe­zi­fi­sche Be­richt­er­stat­tungs­pflicht für Banken und Wertpapierfirmen Die EU-Kommission hat einen Bericht über die allgemeine Bewertung der… …wirtschaftlichen Folgen der länderspezifischen Berichterstattungspflicht für Banken und Wertpapierfirmen unter Art. 89 der RL 2013/36/EU (CRD IV) angenommen…

  Alle Treffer im Inhalt anzeigen
• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 5/2007

  Identifizierung von operationellen Risiken in Industrieunternehmen

  Übertragbarkeit der Methoden des OpRisk-Managements in Banken auf Industrieunternehmen
  

  Dr. Jans-Jürgen Wieben, Patrick Wolf

  …Industrieunternehmen Übertragbarkeit der Methoden des OpRisk-Managements in Banken auf Industrieunternehmen Dr. Hans-Jürgen Wieben und Patrick Wolf* Für Kreditinstitute… …stellt die Behandlung des so genannten „operationellen Risikos“ eine wesentliche Neuerung durch Basel II dar. Diese Risikoart muss zukünftig von Banken… …hier nicht weiter betrachtet werden, sind die Banken im Rahmen eines AMA dazu aufgefordert, unerwartete Verluste aus operationellen Risiken „… basierend… …relevanter Daten im Standardansatz, o.J., www.bundesbank.de, S. 2. 13 Vgl. Bundesverband deutscher Banken/Bundesverband Öffentlicher Banken Deutschlands… …Berichterstattung zu erwarten wäre). 21 Als Beispiele für Datenkonsortien im Bankensektor seien auf nationaler Ebene das vom Bundesverband Öffentlicher Banken… …Definition des operationellen Risikos nach Basel II haben gezeigt, dass diese Risikoart nicht ausschließlich Banken betrifft, sondern auch für Unternehmen…

  Alle Treffer im Inhalt anzeigen