Suchergebnisse

• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift für Compliance (ZfC)" Ausgabe 3/2017

  Nachricht vom 04.07.2017 bis 26.09.2017

  …IT-Bedrohungen bis Korruption: Mit einer smarten Risikoanalyse lassen sich oft abstrakte Compliance-Risiken für ein Unternehmen organisationsgerecht bestimmen und…
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 5/2017

  Prüfung des Compliance-Risikomanagements durch die Interne Revision

  Ein Leitfaden auf Basis des DIIR Revisionsstandard Nr. 2 und des IDW PS 980
  

  Jenny Schmigale

  …regelmäßige Durchführung der Risikoanalyse und eine Bewertung, ob alle wesentlichen Risiken über alle definierten Geschäftsfelder, Gesellschaften, geografischen… …nach Rechtsgebieten oder Geschäftsprozessen), so kann diese einen Anhaltspunkt bieten. 3.4. Risikoanalyse und -bewertung In der Risikoanalyse und… …Unternehmensrisiken? Tab. 2: Abgleich DIIR Revisionsstandard Nr. 2 zu Risikoanalyse und bewertung und Compliance-Management 244 ZIR 05.17 Weitere Prüfungsaspekte in… …(Risikovermeidung, Risikoreduktion, Risikoüberwälzung oder Risikoakzeptanz)“ 22 berücksichtigen. Des Weiteren sollte der Prüfer feststellen, ob die Risikoanalyse… …Spezi fika der Compliance-Risiken beziehunsgweise der Compliance- Risikoanalyse berücksichtigt. Sicher hängen die Prüfungstätigkeiten davon ab, inwie weit…

  Alle Treffer im Inhalt anzeigen
• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 5/2017

  Das neue Geldw

  Dr. Susanne Stauder

  …Umfang der jeweiligen Geschäftstätigkeit angemessen ist. Es setzt sich zusammen aus einer Risikoanalyse (§ 5 GwG) sowie verschiedener, interner… …Privilegierung und der Verpflichtung zur Schaffung gruppenweiter Pflichten ergeben sich in der Praxis verschiedene Fragen. 5 2.1 Risikoanalyse Erster Schritt im… …Rahmen des erforderlichen Risikomanagements ist die Erstellung einer Risikoanalyse. Jeder Verpflichtete muss diejenigen Risiken der Geldwäsche und der… …angemessenen Maßnahmen zur Geldwäscheprävention zu ergreifen. 6 Die Risikoanalyse hat dabei insbesondere die Indikatoren Kunden-, Produkt-, Dienstleistungs-… …die nachgeordneten Unternehmen, Zweigstellen und Zweigniederlassungen eine Risikoanalyse durchzuführen und auf dieser Grundlage gruppenweite Maßnahmen… …der allgemeinen Sorgfaltspflichten. 3.3 Verstärkte Sorgfaltspflichten Lassen sich im Rahmen der Risikoanalyse oder im Einzelfall Risikofaktoren erkennen…

  Alle Treffer im Inhalt anzeigen

• Prüfungsstandard 981: Benchmarkstudie zu den Anforderungen

  …Risikoanalyse lassen sich oft abstrakte Compliance-Risiken für ein Unternehmen organisationsgerecht bestimmen und operationalisieren; Grundvoraussetzung für die…
• eJournal-Artikel aus "PinG Privacy in Germany" Ausgabe 5/2017

  Anonymisierung nach der DSGVO

  Monika Wójtowicz, Dr. Manuel Cebulla

  …Risikoanalyse, –– Monitoring neuer Entwicklungen im Bereich der De-Anonymisierungstechniken, –– laufende Überwachung eventueller Angriffsszenarien, die zur…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Systemprüfungen in Kreditinstituten

  Grundlagen des Prozessmanagements und die Bedeutung für die Interne Revision

  Andreas Dolpp

  …die Fragen der Stärken/Schwä- chen (-analyse) gestellt werden. Auch ein Abgleich der Soll/Ist-Vorgaben sowie die dazugehörige Risikoanalyse aller…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Systemprüfungen in Kreditinstituten

  Berücksichtigung von Wirtschaftlichkeitsaspekten bei Systemprüfungen

  Axel Becker

  …möglichen Dienstleisterwechsel bzw. Re-Insourcing erhöht? Vertragsdatenbank, Risikoanalyse, Expertenschätzung Reputationsrisiko Gibt es ein erhöhtes…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Systemprüfungen in Kreditinstituten

  Systemprüfungen im Bereich der Immobilienkredite

  Christoph Beth

  …Risikoanalyse durchzuführen ist. Danach be- messen sich im Folgenden auch der erforderliche Zeitrahmen und der Prüfungsum- fang. Gleichzeitig sollte während der…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Systemprüfungen in Kreditinstituten

  Durchführung von Systemprüfungen im Bereich der Verwaltungskontrollen Europäischer Fondsfinanzierungen

  Arno Kastner

  …Kontrollen be- traut sind, gewährleistet, dass eine gemeinsame oder koordinierte Risikoanalyse erstellt wird? – Gibt es geeignete Regelungen, die…
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 4/2017

  Literatur zur Internen Revision

  …Risikosteuerung für IT-Risiken; Umsetzungsaspekte; von der Risikoanalyse zum Informationsrisikomanagement) Ries, Katja: Offenlegungsberichte: Prüfung nach neuen…