Suchergebnisse

• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift für Corporate Governance" Ausgabe 6/2019

  Anreizsysteme und deren Compliance-Risiken

  Praxiserfahrungen und Ableitung von Handlungsempfehlungen
  

  Dr. Dr. Fabian Teichmann, Marie-Christin Falker

  …. Becker/Stigler, Law Enforcement, Malfeasance, and Compensation of enforcers, The Journal of Legal Studies 1974 S. 6. 11 Vgl. Goel/Rich, On the economic incentives…
• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 6/2019

  Orientierungsleitfaden von DOJ und OFAC

  Zur Bewertung von Corporate Compliance-Management-Systemen
  

  Dr. Bernd Federmann, Dr. Jan-Hendrik Gnändiger, Barbara Scheben

  …29 FCPA Guide, S. 60 f. 30 Vgl. JM 9-47.120 FCPA Corporate Enforcement Policy abruf bar unter… …, 2017, S. 107, 109. 34 JM 9-47.120 FCPA Corporate Enforcement Policy 9-47.120(2) (c), vgl. Spehl,S. / Weaver,I., DOJ veröffentlicht neue…
• eJournal-Artikel aus "PinG Privacy in Germany" Ausgabe 6/2019

  Jahresinhaltsverzeichnis 2019

  …........................................................................ 71 employees ................................................................. 26 Enforcement…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Einfluss der IFRS auf das HGB

  Ausstrahlungswirkung und rechtlicher Rahmen der endorsed IFRS als unmittelbar geltendes EU-Recht

  Anna Holtsch

  …Bilanzierenden werden durch die Beachtung ihrer Einhaltung (Enforcement) im Rahmen der Abschlussprüfung tendenziell noch verstärkt. Insgesamt können die DRS nicht…
• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 5/2019

  Deutsche SMEs in den USA und UK

  Cross-Border CMS 2020
  

  Dr. Stephan M. Ebner

  …können. Einen Einblick in die weitreichenden Ermittlungskompetenzen der SEC bietet das „Securities and Exchange Commission Division – Enforcement Manual“… …potenziell zu Strafmilderungen führendes CMS in den USA zu stellen sind. 1.3 Aktuelle Entwicklung: Ausbau der FCPA Corporate Enforcement Policy Durch die FCPA… …Corporate Enforcement Policy 14 sollte in jüngerer Zeit unter anderem die Kooperationsbereitschaft von Unternehmen erhöht werden. In der Praxis sollte ein… …Division – Enforcement Manual, S. 4 (2.1.1) (Stand: 27. 08. 2019). 12 Abruf bar unter https://www.ussc.gov/guidelines (Stand: 27. 08. 2019). 13 Effective… …die Bestimmung dieses durch Übernahme des Targets ausgelösten Haftungsrisikos wird nun jedenfalls durch die Änderung der FCPA Corporate Enforcement…

  Alle Treffer im Inhalt anzeigen
• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 5/2019

  Sanktionen

  Wie sinnvoll sind Maßnahmen gegen PEPs?
  

  Dr. Dr. Fabian Teichmann, Marie-Christin Falker

  …., A theory of „crying wolf“: The economics of money laundering enforcement (No. 7-81), International Monetary Fund, Washington, D. C. 2007, S. 4; Graber…
• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 5/2019

  Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung

  Ungelöste Probleme
  

  Dr. Dr. Fabian Teichmann, Céline Hürlimann

  …Economics, 5(2)/2009, S. 879–902; Takats, E., A theory of „crying wolf“: The economics of money laundering enforcement, International Monetary Fund…
• eJournal-Artikel aus "PinG Privacy in Germany" Ausgabe 5/2019

  Poland: GDPR Application Supplemented

  Anna Kobylańska, Krzysztof Muciak

  …adversely affect the reputation of the candidate or administrative, disciplinary or enforcement proceedings in which he or she acted or is acting as a party…
• eJournal-Artikel aus "PinG Privacy in Germany" Ausgabe 5/2019

  One year of the GDPR in Greece

  Stefanos Tsimikalis

  …, which might prove useful in the context of the principle of accountability. V. Enforcement trends in Greece Since May 25th 2018, the HDPA has handed down…
• eJournal-Artikel aus "PinG Privacy in Germany" Ausgabe 5/2019

  Implementation of the GDPR in the Netherlands

  Dr. Jeroen de Jong

  …. Therefore, the supervisory authority cannot use its enforcement powers, and no administrative fines or other sanctions can be imposed in the context of… …enforcement agencies in the Netherlands are structured as boards, rather than as single headed agencies. Hence, the UAVG regulates that the DPA (Autoriteit… …This provision aims to protect the interests of ongoing or past investigation and enforcement cases. However, the right of the Minister to require… …of Justice and Security, although with a certain administrative separation. 51 3. Investigatory and enforcement powers and relation to the ­General… …tasks and powers under Articles 57 and 58 of the GDPR, Chapter 5 of the GALA applies. Chapter 5 of the GALA regulates enforcement powers. The GALA itself… …enforcement powers are used. The conferring of enforcement powers must be regulated in an Act of Parliament. 54 Even though the Articles 57 and 58 GDPR are… …directly applicable, the legislature nevertheless decided for systematic reasons to confer the necessary enforcement powers on the DPA. 55 The DPA has…

  Alle Treffer im Inhalt anzeigen