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• eBook-Kapitel aus dem Buch Compliance für geschlossene Fonds

  Vertriebs-Compliance für geschlossene Fonds/Vermögensanlagen oder eine etwas andere Art der Synopse

  Hartmut Renz

  …einerseits die Sicherung des Finanzmarktes Deutschland durch transparente Markt- und Unternehmensorganisationen. Andererseits stehen der Schutz der…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Compliance für geschlossene Fonds

  Zweitmarkthandel im Wandel der Zeit

  Dr. Thomas Ledermann, Sven Marxsen

  …Zweitmarktes zeigt sich auch an den seit ei- nigen Jahren stetig steigenden Vermittlungszahlen. So haben allein an der Fonds- börse Deutschland die Trades von… …sind. Bekanntestes Beispiel für eine offene Handelsplattform ist die Fondsbörse Deutschland, die von den Trägergesellschaf- ten der Wertpapierbörsen in… …gelungsdichte war und ist die Fondsbörse Deutschland. Deren Marktmodell ist sehr stark angelehnt an die Grundstrukturen des börslichen Wertpapierhandels. Die… …Veräußerer bzw. Erwerber der Finanzinstrumente. 3.1.1.3 Bedeutung in der Praxis Für die Tätigkeit der Fondsbörse Deutschland Beteiligungsmakler AG, die an… …der Fondsbörse Deutschland mit der Durchführung des Handels beauftragt ist und die eingehenden Aufträge bearbeitet, ist davon auszugehen, dass der… …die Kauf- und Übertragungsverträge im eigenen Namen abschließen und insoweit keine Stell- vertretung durch die Fondsbörse Deutschland… …. Allgemeine Geschäftsbedingungen der Fondsbörse Deutschland Beteiligungsmakler AG, Stand Oktober 2011, § 1 Ziff. 3, abrufbar unter www.zweitmarkt.de. 7 Maklervertrag DZAG, Stand… …§ 1 Abs. 1a Satz 2 Nr. 1a KWG nicht erfüllt. Die Fondsbörse Deutschland Beteiligungsmakler AG weist in ihren Vertrags- dokumenten und sonstigen… …Geschäftsbesorgungsvertrag der Fondsbörse Deutschland Betei- ligungsmakler AG, Stand Oktober 2011, abrufbar unter www.zweitamarkt.de. 12 Erlaubnis, abrufbar unter… …Fondsbörse Deutschland kein MTF darstellt, da dort mit der Preis- feststellung noch kein Abschluss zustande kommt. Die Parteien sind bis zur Un- terzeichnung…

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• Neuer Studiengang Master of Arts Interne Revision an der School GRC

  …Erstmals erhalten ab September 2013 in Deutschland Revisoren aus Wirtschaft und Verwaltung die Möglichkeit, einen spezialisierten Masterabschluss zu…
• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 3/2013

  Vielfältige Erwartungen an Unternehmen

  Gesellschaftliche Verantwortung und angemessene Reaktion
  

  Prof. Dr. Stefan Behringer

  …die knapp über 15.000 Regeln (nach Zählung des Statistischen Bundesamtes zum 1. 7. 2012) einhalten, die in Deutschland verpflichtend sind. Es kommt aber… …, formuliert Hetzer in unserem Interview. Er verlangt ein Unternehmensstrafrecht in Deutschland und formuliert damit eine mögliche Konsequenz aus der…
• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 3/2013

  Inhalt / Impressum

  …Deutschland! 102 Interview mit Wirtschaftskriminalist Dr. Wolfgang Hetzer Wolfgang Hetzer beschäftigt sich seit Jahrzehnten mit der Prävention und Repression von… …Deutschland dar und inwieweit lassen sich diese absichern? Wie sieht die ideale D&O-Versicherung aus? Was ist bei der Wahl des „richtigen“ D&O-Versicherers zu… …Steinbeis-Hochschule-Berlin GmbH, für Transparency International Deutschland e. V., für die Mitglieder des Bundesverbandes der Bilanzbuchhalter und Controller e. V. (BVBC), für…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 3/2013

  Höchste Zeit für ein Unternehmensstrafrecht in Deutschland!

  Der Wirtschaftskriminalist Dr. Wolfgang Hetzer im Interview
  

  Dr. Wolfgang Hetzer

  …ZRFC 3/13 102 Keywords: Korruption Unternehmensstrafrecht Finanzmafia Eurokrise Höchste Zeit für ein Unternehmensstrafrecht in Deutschland! Der… …wahrgenommene und statistische Realität decken. Die Polizeiliche Kriminalstatistik (PKS) belegt jedenfalls nicht, dass etwa die Korruption in Deutschland wächst… …besonders geplagt zu sein. Das steht im Gegensatz zu dem in der Öffentlichkeit ent- Höchste Zeit für ein Unternehmensstrafrecht in Deutschland! ZRFC 3/13 103… …Bedürfnisbefriedigung unter Knappheitsbedingungen bedeutet. Da muss man doch die Frage stellen, welche legitimen Bedürfnisse haben wir noch in Deutschland. Um welche… …eines Unterneh- Höchste Zeit für ein Unternehmensstrafrecht in Deutschland! ZRFC 3/13 105 Eine seriöse Diskussion über ein Unternehmensstrafrecht ist… …Kriminalität“ in Deutschland mit stärkerem Einfluss auf die Wirtschaft? Lassen Sie mich bewusst provokant antworten: Die Frage ist nicht so sehr, ob die…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 3/2013

  Die D&O-Versicherung ist „Chefsache“– Teil I: Versuch einer Klarstellung

  RA Franz Held

  …Teil I: Versuch einer Klarstellung RA Franz Held* Wie stellen sich die Haftungsrisiken von Managern in Deutschland dar und inwieweit lassen sich diese… …unternehmerischer Handlungsfreiheit“ bezeichnet worden. In Deutschland haben sich D&O- Versicherungen zur Absicherung von Haftungsrisiken der Führungs- und… …. Deshalb beinhalten D&O-Policen in Deutschland als „Korrektiv“ sowohl eine Rückwärtsversicherung als auch eine Nachmeldefristregelung. Die…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 3/2013

  Das Whistle-Blowing-System aus Sicht der IT-Sicherheit

  Über die Bedeutung der Wahl des Kommunikationskanals
  

  Attila Strauss

  …Deutschland 4 sowie anderen Staaten der Europäischen Union 5 ist es inzwischen keine Frage mehr, „ob“ gesetzliche Vorgaben folgen, sondern nur noch „wann“ sie…
• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 3/2013

  Compliance – Wem hilft’s?

  Trägt der Aufwand Früchte?
  

  RA Dr. Christian Schefold

  …eine haftungsreduzierende Wirkung haben. 27 Es wird auch für Deutschland gefordert, dass das Bestehen einer wirksamen Compliance-Organisation zumindest…
• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 3/2013

  Compliance und seine Auswirkung auf § 130 OWiG

  Können sich Unternehmen durch die Einführung von Compliance-Verfahren in den Safe Harbor retten?
  

  Dr. Barbara Wilhelm

  …konkretisierungsbedürftig, da es in Deutschland allgemeinverbindliche Leitlinien, wie eine Compliance-Organisation ausgestaltet sein soll, nicht gibt. Vielmehr wird ebenso… …Regelungswerk der Compliance von einer Regierungskommission im Jahre 2002 verabschiedet. Ziel des Kodex ist, die in Deutschland geltenden Regeln für… …natürlich, dass die Unternehmen anders als in Deutschland nicht allein gelassen werden, weil sie ihr Verhalten an einer gesetzgeberischen Vorgabe, nämlich an… …. Ferner sind die Regelungen des SOA auf das USamerikanische monistische Corporate Governance System zugeschnitten, während in Deutschland das… …seine Auswirkungen für deutsche Wirtschaftsunternehmen, München 2007, S. 30; Volkwein, E.: Die Umsetzung des Sarbanes-Oxley Act 2002 in Deutschland…

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