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• Solvency II-Leitlinien zur Informationsübermittlung: EIOPA veröffentlicht technischen Annex II jetzt auf Deutsch

  …Informationsübermittlung an die zuständigen nationalen Behörden in der Vorbereitungsphase auf Solvency II jetzt auch den technischen Annex II in deutscher Sprache sowie… …Informationsübermittlung an die Aufsichtsbehörden übermittelt werden, auch umfasse er Erläuterungen zu diesen Elementen.Parallel zur Veröffentlichung des Dokuments…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch WpPG

  § 37 Staatliche Schuldverschreibungen

  Dr. Timo Holzborn

  …schaftsraum ausgegeben werden, sind an jeder inländischen Börse zum Handel im regulierten Markt zugelassen. § 37 BörsG entspricht § 36 a. F. und wurde… …geltendem EU-Recht.1 Emissionen der in § 37 BörsG genannten öffentlich-rechtlichen Emittenten sind qua Ge- setzes an jeder inländischen Börse zum Handel im… …die Deutsche Bahn AG) verliert die Vorschrift – zumindest, was die Son- dervermögen betrifft – weiter an Bedeutung. 1 Siehe zur Entstehung Heidelbach…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 4/2014

  Konzeption eines Hinweisgebersystems

  Anforderungen, Risiken und Handlungsempfehlungen
  

  Attila Strauss

  …sehr der Hinweisgeber an den Schutz seiner persönlichen Daten glaubt. Andererseits müssen auch der Organisation, die die Hinweise empfängt… …, Schutzmechanismen zur Verfügung gestellt werden, die einen Missbrauch ihres Systems verhindern. Aber wie sehen die Anforderungen an ein solches Hinweisgebersystem… …Ansicht an, Oppositionsparteien 9 forderten dagegen Rechtssicherheit für Whistleblower. Die aktuelle Bundesregierung hat sich im Koalitionsvertrag nur vage… …, das ihm höchstmöglichen Schutz bei der Wahrung seiner Anonymität gewährleistet. Diese und auch weitere Anforderungen an die Vertraulichkeit, Integrität… …, regelwidriges Verhalten aufzudecken, 19 kommen die Hinweise zudem an einer zentralen Stelle an, der keine zeitlichen und sprachlichen Grenzen sowie… …an die funktionale Ausgestaltung webbasierter Hinweisgebersysteme abzuleiten, werden nachfolgend bereits eingesetzte Systeme von Behörden, großen… …: Hinweisgebersystem im engeren und weiteren Sinne ZRFC 4/14 166 Tabelle 1: Auswahl an Whistleblowing-Systemen „DIE ZEIT“ 6 „Der Westen“ ­Recherche 5 Polizei des Landes… …­Brandenburg 4 „Stern“ Investigativ 3 Beschwerdeformular an den Europäischen ­Bürgerbeauftragten 2 Organisation Deutsche Telekom, ­Commerzbank, Fraport, LKA… …verschlüsseltes Dateiupload an. Das Recherche-Team der WAZ Mediengruppe bietet ohne Registrierungspflicht und ohne Angabe von persönlichen Daten einen… …verschlüsselten Kontakt sowie ein verschlüsseltes Dateiupload an. Die Polizei des Landes Brandenburg nimmt auf ihrer Plattform auch Hinweise entgegen. Das…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 4/2014

  Verantwortung der Geschäftsleitung für Compliance

  RA Dr Rainer Markfort

  …ganze Reihe von klaren Botschaften an Geschäftsleiter und Aufsichtsräte, sowohl zu den rechtlichen Grundlagen ihrer Verantwortung als auch zu den… …Anforderungen an ein wirksames Compliance-Management-System. Der nachfolgende Beitrag fasst die Kernaussagen des Urteils zusammen und begründet, warum diese… …zivilrechtlichen Haftungsprozess den ehemaligen CFO eines großen deutschen Konzerns, 15 Millionen € Schadenersatz an seinen ehemaligen Dienstherrn zu zahlen. Er war… …LLP in Düsseldorf und Leiter der deutschen Compliance-Praxis. Er ist Vorstand bei DICO – Deutsches Institut für Compliance e.V. war an Korruption im… …an eigene Beratungsempfehlungen gebunden zu sein. Die Beratung im Bereich der Legalitätspflicht übernimmt nun Compliance. Diese beratende… …Prüfungstätigkeit von Compliance unterliegt ihrerseits der Kontrolle durch die Revision. Der Vorstand kann die Aufgaben an eine Compliance-Funktion im Unternehmen… …der Rechtsabteilung. Kritisch wird die Anbindung an die interne Revision gesehen, da eine organisatorische Zusammenfassung die Unabhängigkeit beider… …München I v. 10. 12. 2013 – 5HK O 1387 / 10, AG 2014, S. 335. Compliance-System im Vorstand nicht durchdringt, muss es sich an den Aufsichtsrat wenden. 21… …im Vorstand nicht durchdringen, muss es sich ggf. an den Aufsichtsrat wenden. Innerhalb des Vorstandes muss klar geregelt werden, welches… …Compliance-Abteilung und der Revision. Eine konsistente Dokumentation, die sich an internationalen Standards orientiert, ist völlig ausreichend, um darlegen zu können…

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• eJournal-Artikel aus "WiJ - Journal der Wirtschaftsstrafrechtlichen Vereinigung e.V." Ausgabe 2/2014

  WisteV-Preis 2014: Dr. Stefan Petermann: Die Bedeutung von Compliance- Maßnahmen für die Sanktionsbegründung und -bemessung im Vertragskonzern

  Rechtsanwalt Christian Rosinus

  …wirtschaftsstrafrechtliche Arbeit mit Praxisbezug wurde für das Jahr 2014 an Herrn Rechtsanwalt Dr. Stefan Petermann für seine Dissertation „Die Bedeutung von… …Compliance-Maßnahmen für die Sanktionsbegründung und -bemessung im Vertragskonzern“ verliehen. Die Arbeit ist an der Universität Konstanz im Rahmen eines DFG geförderten…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 1/2014

  Compliance im Mittelstand

  Compliance-Kernrisiken durch eine funktionale Risikomatrix
  

  Dr. Ralf Blaha, Helmut Brechtken, Ansgar Schwarzwald

  …Geschäftsführungen kleiner und mittlerer Unternehmen (KMU) als nicht angemessen und tatsächlich bietet sich auch ein alternativer Weg an: die pragmatische Entwicklung… …einer maßgeschneiderten Compliance, orientiert an den individuellen, branchenspezifischen Kernrisiken des Unternehmens. 1. Compliance-Management-Systeme… …dieser Grundlage wird es Unternehmen ermöglicht, ein eigenes CMS zu konzeptionieren und einzuführen oder bestehende Regelungen an einem… …orientiert sich an den Kernprozessen sowie den Hauptrisiken für Compliance-Fälle. Die hier beispielhafte Beurteilung der Risiken in den einzelnen… …auszuschöpfen. Die anschließende IT-forensische Untersuchung lieferte keine eindeutigen Beweise. Natürlich waren an den Endgeräten der verdächtigten Mitarbeiter… …„Business Case“ oder einer Wirtschaftlichkeitsbetrachtung sind Projekte dieser Art mit einigem Aufwand an internen Ressourcen, externer Beratung und… …. Nachfolgend kann das Unternehmen dies kontinuierlich an zusätzliche, individuelle Erfordernisse anpassen. Idealerweise entwickelt sich so mit der Zeit eine…

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• Kosten für Cyberkriminalität steigen weltweit: Deutschland trifft es am schlimmsten

  …Das in Washington D.C. ansässige Center for Strategic an International Studies (CSIS) hat im Auftrag von McAfee eine neue Studie zum Thema… …Milliarden Dollar an – das ist rund 1 Prozent der weltweiten Einnahmen. Die Summe hat mittlerweile die Dimensionen des weltweiten Drogenhandels erreicht. Am… …. Gemessen an der Wirtschaftsleistung ist aber Deutschland am stärksten betroffen. Der Schaden für die deutsche Volkswirtschaft belaufe sich auf 1,6 Prozent…

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• Unternehmenswerte in vielen Unternehmen nur Papiertiger

  …Zwar hat mit 86 Prozent eine große Mehrheit der deutschen Unternehmen Leitbilder definiert, an denen sich die Mitarbeiter im Berufsalltag orientieren… …entwickelt wird", so Karl-Josef Mondorf. Die Führungskräfte müssten dazu die Leitlinien zunächst selbst verinnerlichen, sich im Berufsalltag an ihnen… …Unternehmen ein respektvoller und wertschätzender Umgang miteinander gepflegt wird. So geben 38 Prozent an, dass bei ihnen ein kooperatives Klima herrscht, in…

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• Zertifikatslehrgang "Healthcare Compliance Officer" startet

  …Die School GRC bietet ab November 2014 den Zertifikatslehrgang "Health care Compliance Officer (HCO)" an. Ein einziger Fall von nennenswertem… …Medizinrecht spezialisierter Rechtsanwalt für Dierks & Bohle seine Expertise beratend zur Verfügung zu stellen.Der Zertifikatslehrgang bietet an nur fünf…

• HTW Chur: Computerspiel gegen Korruption?

  …neuartiges Schulungstool auf Herz und Nieren: Das an der Hochschule entwickelte Simulationsprogramm soll Mitarbeitende international agierender Unternehmen… …Ökonomien zu. Allerdings hat eine ebenfalls an der HTW durchgeführte Studie zur Auslandskorruption auch ergeben, dass fast 40 Prozent der befragten 510… …realitätsgetreue Szenarien verstricktMit Hilfe der an der HTW neu entwickelten Computersimulation sollen Schulungsteilnehmende künftig auf spielerische Weise die…

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