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• eBook-Kapitel aus dem Buch WpPG

  Anh. XXX EU-ProspV Zusätzliches Angabemodul für die Zustimmung gemäß Artikel 20a (Zusätzliches Modul)

  Dr. Thorsten Kuthe

  …Platzierung von Wert- papieren verwenden dürfen. 1.5 Alle sonstigen klaren und objekti- ven Bedingungen, an die die Zustim- mung gebunden ist und die für die… …Angebot macht, dieser Finanzintermediär die An- leger zum Zeitpunkt der Angebotsvor- lage über die Angebotsbedingungen un- terrichtet ANNEX XXX… …in bold informing investors that, in the event of an offer being made by a financial intermediary, the financial intermediary will provide information… …endgültigen Bedin- gungen unbekannt waren, zu veröffent- lichen sind, und Angabe des Ortes, an dem sie erhältlich sind. 2b Zusätzliche Informationen für den… …Finanzintermediär auf seiner Website anzugeben hat, dass er den Pro- spekt mit Zustimmung und gemäß den Bedingungen verwendet, an die die Zu- stimmung gebunden ist… …zur EU-ProspV ist ein zusätzliches Angabenmodul, das nur An- wendung findet, wenn eine Zustimmung im Sinne von Art. 20a der EU- ProspV und damit im… …Anwendbarkeit von Anh. XXX aufzunehmen sind. Der zweite Abschnitt unterscheidet danach, ob die Zustimmung zur Verwendung des Prospekts an spezifische… …Finanzintermediäre oder an sämtliche Finanzin- termediäre erteilt wurde. Mindestangaben Anh. XXX EU-ProspV Kuthe 1043 I. Ziffer 1 (Informationen über die… …Zustimmung) 2Die Bestimmungen aus Ziff. 1. in Anh. XXX EU-ProspV sind im Anwen- dungsbereich dieses Anhangs immer zu beachten, sowohl bei der Zustim- mung an… …an bestimmte Personen, etwa an so- 1 Vgl. dazu oben EU-ProspV Art. 20a Rn. 8 EU-ProspV Anh. XXX Zustimmung gem. Art. 3 Abs. 2 RL 2003/71/EG (Modul)…

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• Interne Revision zwischen Wunsch und Wirklichkeit

  …Kersten müsse die Interne Revision die Erwartung kennen, die die Unternehmensführung und der Aufsichtsrat an sie stellt. Nur so „kann sie einen… …der Internen Revision am Wertzuwachs des Unternehmens. Zugleich gaben die Studienteilnehmer an, dass mit Hilfe der richtigen Ressourcen, die Interne… …Bereichen gute Arbeit abliefere.Positiver fällt dagegen die Bewertung bei der Frage nach dem Wertbeitrag aus. Mehr als die Hälfte der Befragten gab an, dass…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch WpPG

  Art. 32 EU-ProspV Liste der gebilligten Prospekte

  Dr. Thomas Preuße

  …des Art. 14 Abs. 4 EU-ProspRL entschieden. Art. 32 EU-ProspV knüpft hingegen an die zweite Alternative der Zugänglichmachung mittels einer Liste der… …gebillig- ten Prospekte an. Für ihn verbleibt daher nach dem WpPG kein Anwen- dungsbereich.1 1 von Kopp-Colomb, in: Assmann/Schlitt/von Kopp-Colomb…

• DRSC veröffentlicht neuen Standard zur Kapitalflussrechnung

  …Das DRSC hat in der 21. Öffentlichen Sitzung Anfang Februar den DRS 21 Kapitalflussrechnung verabschiedet und zur Bekanntmachung an das…

• MaComp: BaFin veröffentlicht Neufassung

  …Die BaFin hat am 7. August 2014 eine Neufassung der MaComp veröffentlicht. Diese enthält Mindestanforderungen an die Compliance-Funktion und die…

• Verantwortlichkeit in internationalen Konzernstrukturen nach § 130 OWiG

  …Seiten, 69,00 EUR, ISBN 78- 3-8487-0992-2 (Print), ISBN 978-3-8452-5129-5 (ePDF). Zugleich Dissertation an der Juristischen Fakultät der… …nicht bestehende) Rechtspflichten nach ausländischen Rechtsordnungen kommt es nicht an;– § 130 OWiG beurteilt ein in Deutschland angesiedeltes… …, ändert dies an Compliance-Anforderungen nichts. Einen Wettbewerbsnachteil für deutsche Unternehmen an diesen selten gewordenen Standorten nimmt Caracas in…

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• Compliance international: Korruption in Namibia allgegenwärtig

  …Unter Rekurs auf eine landesweite Erhebung von EY Namibia, an der rund 90 kleine und mittelständische Unternehmen aus der südwestafrikanischen… …aufgefordert worden, weitere 58 Prozent gaben an, es sei ihnen bewusst, dass in ihrer Branche zur Erreichung von Unternehmenszielen bestochen werde.Namibia gilt…

• EU-Regulierung EMIR

  …Beendigung von Derivatekontrakten spätestens am darauffolgenden Tag an ein Transaktionsregister gemeldet werden müssen. Eine Begrenzung der Meldepflicht auf… …Einführungsstichtag an ein Transaktionsregister zu melden.  Derivate sind ein beliebtes Instrument zur Risikoabsicherung von steigenden Rohstoffpreisen, schwankenden… …Meldungen an die in Deutschland zuständige Aufsichtsbehörde BaFin und hohe Bußgelder. Ab sofort müssen Unternehmen nicht nur eine generelle Meldepflicht bei…

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• KICG veröffentlicht Leitlinien für Compliance-Management

  …Das Konstanz Institut für Corporate Governance (KICG) an der Hochschule Konstanz hat neue Leitlinien für das Compliance-Management herausgegeben. Die… …Leitlinien sind Ergebnis des mehrjährigen Forschungsprojektes: „Leitlinien für das Management von Organisations- und Aufsichtspflichten“.Die Forscher an der…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Pr

  Risikoorientierte System- und Verfahrensprüfungen im Kreditgeschäft

  Susanne Rosner-Niemes

  …verstärkten gesetzlichen und aufsichtsrechtlichen Anforderungen an die Organisation der Kreditinstitute sind auch die Anforderungen an die In- terne Revision… …dieser gesetzlichen Vorgaben hat die Bankenaufsicht die Mindestanforderungen an das Risikomanagement (MaRisk) 1 verfasst. In den MaRisk werden sowohl… …Finanzdienstleistungsaufsicht: Mindestanforderungen an das Risi- komanagement, Rundschreiben 18/2005 vom 20. 12. 2005 (Fassung vom 14. 12. 2012). 2 Gesetzliche und… …Anforderungen an ein Internes Überwachungssystem der ersten Studie um die Einrichtung ei- nes Risikomanagementsystems ergänzt. Neben der Geschäftsleitung und dem… …Risikoorientierter Prüfungsansatz Der bereits mit den ehemaligen Mindestanforderungen an die Ausgestal- tung der Internen Revision (MaIR) seit Januar 2000… …an die Prüfung des jeweiligen Prüffeldes nimmt die Re- vision eine Neubewertung vor. Im Rahmen der Prüfung des einzelnen Prüffeldes erfolgt die… …. Daher wird in den folgenden Ausführungen an den in der bisherigen Revisionspraxis verwendeten Begriffen der Aufbau- und Funktionsprüfung festgehalten… …. 4.2 Aufbauprüfung Die Prüfung beinhaltet zunächst die Aufnahme der Geschäftsprozesses an- hand der schriftlichen Dokumentationen zur Aufbau- und… …sich je nach Art und Größe des Institutes u. U. noch eine Aufteilung in Unterprozesse an. So kann z. B. der Prozess der Kreditgewäh- rung noch… …. Im Sinne der risikoorientierten Prüfungsplanung werden im Anschluss an die Aufnahme die den jeweiligen Prozess betreffenden Risiken (inhärente Risi-…

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