Suchergebnisse

• eBook-Kapitel aus dem Buch Compliance-Management im SE-Konzern

  Rechtliche Vorgaben für die Ausgestaltung eines Compliance- Management-Systems für einen SE-Konzern mit Sitz in Deutschland

  Sarah Schwab-Jung

• Code of Ethics: Neufassung des IESBA

  …(Long Association of Personnel with Audit Clients) umgesetzt. WPK-Hinweise zur Anwendbarkeit Zur Anwendbarkeit des Code hat die Wirtschaftsprüferkammer… …15. Dezember 2018 bei Abschlussprüfungen und Reviews die neuen Anforderungen zu Long Association of Personnel with Audit Clients (Long Association) im Code…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Compliance und operationelle Risiken

  Thomas Steidle

  …auch Gramlich/Renz, in: Risk, Compliance & Audit 2009, S. 24 ff., insb. S. 25 und 26. 60 Siehe Compliance Intelligence, Praxisorientierte Lösungsansätze…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Der Compliance-Bericht

  Jens Welsch, Julia Dost

  …hinweg erfordern. Audit - Bericht ---------------- MaRisk ---------------- Angemessenheit Wirksamkeit ... Audit - Bericht ---------------- MaRisk… …... Audit - Bericht ---------------- MaRisk ---------------- Angemessenheit Wirksamkeit ... Überwachungsplan GwG/Fraud Überwachungsplan WpHG Audit -… …Bericht ---------------- MaRisk ---------------- Angemessenheit Wirksamkeit ... Audit - Bericht ---------------- MaRisk ----------------… …Angemessenheit Wirksamkeit ... Audit - Bericht ---------------- WpHG ---------------- Angemessenheit Wirksamkeit ... Audit - Bericht ----------------… …MaRisk ---------------- Angemessenheit Wirksamkeit ... Audit - Bericht ---------------- MaRisk ---------------- Angemessenheit Wirksamkeit… …... Audit - Bericht ---------------- GwG/Fraud ---------------- Angemessenheit Wirksamkeit ... Risikoanalyse Risk Risikoanalyse WpHG Überwachungsplan… …„Compliance-Audit-Bericht“ genannt, um eine Abgrenzung zum Revisions-Prüfungsbericht zu finden. Denn aufgrund einer Stichprobenbeurteilung ist der Audit- Bericht weiter…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Algorithmischer Handel und Hochfrequenzhandel

  Stephan Peterleitner

  …Abschaltprogramm zu starten oder manuell in den Orderprozess einzugreifen. Im September 2012 trat das Gesetz „613 – Consolidated Audit Trail“ in Kraft.22 Durch…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Schutz der Finanzinstrumente und Gelder von Kunden

  Ludger Michael Migge

  …clients for whom the client assets are held. The records should also be maintained in such a way that they may be used as an audit trail. 2. An…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Verhältnis von Wertpapier-Compliance zu anderen Funktionen des Risikomanagements

  Lars Röh, Robert Oppenheim

  …https://www.bafin.de/SharedDocs/Veroeffentlichungen/DE/Fachartikel/2014/fa_bj_ 1403_interne_revision.html (letzter Abruf am 05. 07. 2018). Basel Committee on Banking Supervision, The internal audit function in banks, Juni 2012…
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift für Corporate Governance" Ausgabe 1/2019

  Wahrnehmung von Führungsaufgaben in der Internen Revision

  Revisionskultur und Führungsaufgaben als zentrale Elemente eines wirksamen Internen Revisionssystems
  

  Mathias Wendt

  …des von ihr geprüften Unternehmens (Audit Universe) eine effektive Risikobewertung und eine effiziente Prüfung ermöglicht. Hierzu muss die…
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 1/2019

  Mehr als nur eine Prüfungsfeststellung

  Warum die Kommunikation der Risiken von Prüfungsfeststellungen anspruchsvoll ist und wie Revisoren damit umgehen können
  

  Dr. Petra Haferkorn

  …, V./Fearnley, S./Brandt, R. (2000): Behind the audit report: a descriptive study of discussions and negotiations between auditors and directors, in…
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 1/2019

  Die Implementierungsleitlinien (Teil 3)

  Konkrete Handlungshinweise in den Internationalen Grundlagen für die berufliche Praxis der Internen Revision
  

  Michael Bünis

  …https://global.theiia.org/standards-guidance/recom mended-guidance/Pages/Practice-Advisories.aspx (Stand: 04.12.2018). IIA QA Manual: Quality Assessment Manual for the Internal Audit Activity, hrsg…