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• eJournal-Artikel aus "PinG Privacy in Germany" Ausgabe 6/2018

  Rahmenbetriebsvereinbarungen – ein Instrument bei Internal Investigations

  Vereinfachung und Beschleunigung von Internal Investigations durch vorausschauend abgeschlossene Betriebsvereinbarungen
  

  Dr. Sebastian Naber, Tim Ahrens

  …, und kaum noch ein Arbeitsplatz oder ein Prozess kommen ohne ergänzende digitale Hilfsmittel und Systeme aus. Für ­Internal Investigations bedeutet dies… …der Prozess zur Durchführung von Internal Investigations erheblich verschlankt wird. Wie bei jeder Rahmenregelung ist auch bei… …, in der Rahmenvereinbarung möglichst genau beschrieben werden. 10 2. Prozessbeschreibung Der Prozess der Durchführung von Internal Investigations ist… …Unternehmen regelt. 11 Dennoch sollte der Prozess der Durchführung geregelt und dokumentiert sein, damit das Unternehmen auch für den Ernstfall gewappnet ist… …Investigations sichergestellt sein, dass sämtliche elektronische Kommunikation mit einbezogen wird. Um diesen komplexen Prozess der Datenerhebung und -auswertung… …. Nachfolgend wird der Prozess anhand des Beispiels einer Verfahrensbeschreibung grafisch dargestellt. Abbildung: Prozessübersicht zur Verwendung elektronischer… …empfehlenswert, den Prozess für sog. Standarduntersuchungsmaßnahmen bereits im Vorfeld zu dokumentieren und diese Dokumentation als Verfahrensbeschreibungen einer… …Prozess festgelegt werden, wie die besonders vertraulich zu behandelnde Betriebsratskommunikation bereits im Vorfeld identifiziert und aussortiert wird oder… …Prozess der Durchführung, die einzubeziehenden Informationsquellen und die Ergebnisdokumentation zu regeln. 4. Verwertung der gewonnenen Daten in…

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• Bekämpfung von Steueroasen und Schattenfinanzplätzen

  …Umsetzung in nationales Recht; entsprechende Umsetzung in europäisches Recht; eine globale Vernetzung der nationalen Register; einen Prozess zur…

• Kartellrechtliche Schadensersatzklagen

  …chronologisch aufgebaut und führt den Leser strukturell durch einen typischen Prozess. Beginnend mit den Vorüberlegungen zu den Fragen des Prozessmanagements, der…
• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 1/2018

  Eine Referenz für die Compliance-Organisation

  Referenzmodell zur IT-gestützten Realisierung von Compliance in der Finanzindustrie
  

  Prof. Dr. Kurt Sandkuhl, Prof. Dr. Henning Herzog, Felix Timm, Gregor Stephan, u.a.

  …erfolgte die Entwicklung der Referenzarchitektur in einem mehrstufigen Prozess. Bei dieser Vorgehensweise wurden zwei grundlegende methodische Ansätze… …Prozess wie in Abbildung 2 (siehe folgende Seite) dargestellt. In der ersten Stufe wurden Branchenverbände des Finanzdienstleistungssektors zu verschiedenen… …Anwendung Landschaft GELDWÄSCHE PRÄVENTION Geldwäsche Prävention Prozess Geldwäsche Prävention Datennutzung Geldwäsche Prävention Datenstruktur Geldwäsche… …Prävention ITO Unterstützung Know Your Customer Compliance Organisation Know Your Customer Prozess KYC Datennutzung KYC Datenstruktur KYC ITO Unterstützung… …Handlungen sowie KYC-Prozessen. sonst. strafbare Handlungen ssHü ssH Prozess ssH Datennutzung ssH Datenstruktur ssH ITO Unterstützung (zum Beispiel… …Gefährdungsanalyse), wobei der Prozess bestimmte Daten (zum Beispiel Risikoindikatoren) nutzen kann und dabei von IT-Anwendungen (zum Beispiel Risikomanagementsystem)… …Prozess) oder Ebenen miteinander verknüpfen (GWP Datennutzung). Auf der horizontalen Aufteilung sind verschiedene Teilgebiete der Compliance-Organisation… …Aufgabe / Prozess SpezialTEvent bei Bestandskunden KjurA PersonR Produktspezifische Identifikation Risikobewertung des Kunden Enhanced Due Diligence KEDDR…

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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 4/2018

  Process Mining in der Revision

  Ein Erfahrungsbericht
  

  Dr. Rainer Lenz, Jens Druckenmüller, Bastian Nominacher

  …sie tatsächlich ablaufen. Jeder Prozess hinterlässt digitale Spuren im System – Process Mining fügt diese zusammen und rekonstruiert beziehungsweise… …werden zusammengefügt und der Prozess in seiner Gesamtheit visualisiert. Gebündeltes Fachwissen INTERNE REVISIONdigital Sonderpreis für DIIR- Mitglieder…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Vernetzung von Risikomanagement und Controlling

  Organisatorische Aspekte einer Zusammenarbeit von Risikomanagement und Controlling

  Sabine Blumthaler, Michael Flachs

  …Ablauforganisation Der Prozess des Risikomanagements vollzieht sich als ein sich wiederholender Re- gelkreis . Basierend auf den in der Risikostrategie festgelegten… …Grundsätzen und Zie- len erfolgt der Prozess in der Regel in den bekannten Phasen ■ Risikoidentifikation, ■ Risikoanalyse und -bewertung, ■… …kung der Risiken auf das Geschäftsjahr sowie auf die Mittelfristplanung und die stra- tegische Langfristplanung . Der formale Prozess des… …Controlling erfordert einen unterneh- mensumfassenden Prozess . Beide Funktionen müssen hinsichtlich Strategie und Steuerung, Organisation und Prozessen… …Mitarbeitern (idealerweise das Risikomanagement) ■ in einem definierten Prozess ■ unter Berücksichtigung sinnvoller Schnittstellen ablaufen . Somit ist… …Einbeziehung aller relevanten Fachbereiche, Niederlassungen sowie eventueller Unternehmensbeteiligungen . Diesem Prozess muss die Aufbauorganisation des… …eventuellen Risiken zu begegnen . Dieser Prozess hat in enger Abstimmung mit dem Risikomanagement zu erfolgen (top-down / bottom-up) . Risiken können somit… …Aufbauorganisation bilden die unverzichtbare Basis für den Risiko- management-Prozess . Mögliche Fehler wirken sich im späteren Risikomanagement- Prozess verstärkend…

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• eJournal-Artikel aus "PinG Privacy in Germany" Ausgabe 4/2018

  Datenschutz in der IT-Beratungspraxis

  Dr. Nikolai Horn

  …einen aufwendigen Prozess dar. In großen Unternehmen sind Daten in mehreren Konzerneinheiten verteilt und für unterschiedliche Zwecke mehrfach archiviert… …. „Löschen“ heißt nicht „Entf-Taste-drücken“ So ist auch die Umsetzung von Löschungsansprüchen ein komplexer technischer Prozess. Denn das „Löschen“ heißt nicht… …Unternehmens oder Konzerns sowie die Schaffung entsprechender Schnittstellen für Anfragen zu verschiedenen Geschäftsbereichen. Bereits der Prozess der… …möglich machen. Das heißt, dass beispielsweise im Prozess der Auffindung von personenbezogenen Daten die Kategorie „vom Nutzer bereitgestellt“ technisch… …ermöglicht werden. Im Prozess der Digitalisierung von Verwaltungsdienstleistungen spielt die Frage nach der Gewährleistung der Konformität mit den…

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• eJournal-Artikel aus "PinG Privacy in Germany" Ausgabe 3/2018

  Die Durchsetzung von Unterlassungsansprüchen Dritter gegen rechtsverletzende Beweismittel

  am Beispiel der Verwendung persönlicher Gesprächsprotokolle
  

  Peter Hense, Maria Fetzer

  …Äußerungen in einem Prozess, an dem man selbst nicht beteiligt ist bzw. gegenüber der Verwendung rechtswidrig erlangter oder gar manipulierter Beweismittel… …entwickelten „Äußerungsprivilegs“ stark begrenzt und eine Unterlassungsklage eines nicht am Prozess beteiligten Dritten gegenüber Zeugenaussagen und… …im Prozess als unrichtig oder unaufklärbar erweist. 9 Rechtsschutz gegenüber Behauptungen im Prozess wurde von den Gerichten bisher nur dann zugelassen… …Partei gegen Äußerungen in eben diesem Prozess 3 Nachgebildet: OLG Dresden, Urt. v. 11. 07. 2013 – 4 U 22/13 (unveröffentlicht). 4 BGH, Urt. v. 14. 06… …schwer erträglichen Eingriff in ein schwebendes Verfahren, wenn nicht am Prozess Beteiligte sich anschicken, Zeugen in einem laufenden Verfahren mit Hilfe… …muss. 22 Eine isolierte (Dritt-)Widerklage durch einen nicht am Prozess beteiligten Dritten ist nach ganz h. M. unzulässig 23 und gesetzlich so nicht… …Einflussnahme auf den Prozess zwischen anderen Personen, sofern der Nebenintervenient in seiner Rechtsstellung vom Ergebnis des Prozesses betroffen ist. Der… …Beweismittel jedenfalls mittelbar auf privatrechtliche Verhältnisse der Betroffenen ein. Der Rechtsverstoß wird durch die Verwertung des Beweismittels im Prozess… …Möglichkeit ist, die Rechte eines am Prozess unbeteiligten Dritten adäquat zu schützen und ihn ressourcenschonend und effektiv am Ausgangsprozess zu beteiligen…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 1/2018

  The American Way of Compliance

  Prof. Dr. Stefan Behringer

  …deutschen Unternehmen, die sich diesem Prozess unterzogen haben und noch unterziehen, gehört die Bilfinger SE. In unserem Interview erklärt Bilfinger…

• Rechnungslegung, Steuern, Corporate Governance, Wirtschaftsprüfung und Controlling

  …freut sich darauf, diesen Prozess im Rahmen der Fortsetzung der Zusammenarbeit begleiten zu dürfen.Dipl.-Kfm. Dr. Hans-Jürgen HillmerQuelle: ZCG…