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• eBook-Kapitel aus dem Buch Organisation der Wertpapier-Compliance-Funktion

  Risikoanalyse, Überwachungsplanung und die Bewertung von Grundsätzen, Mitteln und Verfahren durch Compliance

  Jens Welsch

  …Inhaltsübersicht 1. Einleitung . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 91 2… …Literaturverzeichnis . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 110 91Welsch 1. Einleitung 1Jedes…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Organisation der Wertpapier-Compliance-Funktion

  Implementierung von Compliance-Prozessen in Wertpapierdienstleistungsunternehmen

  Jochen Kindermann

  …. Einleitung . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 113 2. Rechtliche Grundlagen… …113Kindermann 1. Einleitung 1Gemäß Art. 13 Abs. 2 der Finanzmarktrichtlinie (Richtlinie 2004/39/EG, „MiFID”) sind Wertpapierdienstleistungsunternehmen…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Risikomanagement und Frühwarnverfahren in Kreditinstituten

  Bedeutung des Internen Kontrollsystems für das Risikomanagement

  Michael Helfer

  …115 Bedeutung des Internen Kontrollsystems für das Risikomanagement Michael Helfer 117 1 Einleitung Das Risikomanagement ist das… …vom 9. September 1998 (BGBl. I S.2776), verändert durch Artikel 2 des Gesetzes vom 24. Februar 2012 (BGBl. I S.206). 118 1 Einleitung • Festlegung…
• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 1/2012

  Compliance im Profifußball

  Prof. Dr. Stefan Behringer

  …Themen für ein Compliance-Managementsystem im Profisport skizziert werden. 1. Einleitung Compliance ist in der Wirtschaft inzwischen ein verbreiteter…
• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 3/2012

  Das rechnungslegungsbezogene interne Kontrollsystem

  Analyse der praktischen Umsetzung am Beispiel von Nicht-Finanzunternehmen
  

  Prof. Dr. Stefan Müller, Ismail Ergün

  …zu können. Empirische Ergebnisse zeigen jedoch, dass bei kleineren Unternehmensgrößenklassen der Bedarf zur Verbesserung besteht. 1. Einleitung Im Zuge…
• eJournal-Artikel aus "WiJ - Journal der Wirtschaftsstrafrechtlichen Vereinigung e.V." Ausgabe 1/2012

  Praktische Probleme des Unternehmensanwaltes als Verteidiger

  Rechtsanwalt Prof. Dr. Jürgen Wessing

  …Praktische Probleme des Unternehmensanwaltes als Verteidiger I. Einleitung Die strafrechtlichen Risiken für Unternehmen und Gesellschafter weiten sich immer…
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 5/2012

  Kontinuierliche IKS-Beratung versus Continuous Auditing (CA)

  Zusammenhänge, Chancen, Risiken und praktische Erfahrungen
  

  Roger Odenthal

  …Handlungen den mit automatischen Auswertungen erreichbaren Effekten gegenüber. 1. Einleitung Die automatisierte und kontinuierliche Auswertung betrieblicher…
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 5/2012

  Krisenmanagement bei Wirtschaftskriminalität

  Compliance Anforderung für (mittelständische) Unternehmen
  

  Prof. Dr. Bodo Kirf, Christian Parsow, Mirco Vedder

  …jeder Krise positiv entgegen zu sehen. 1. Einleitung „In jeder Krise wird die Krisis, also der Wendepunkt einer Entwicklung, erkennbar, und jede Gefahr…
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 2/2012

  Die Interne Revision im Spannungsfeld unternehmerischer Kontroll- und Überwachungsfunktionen

  Ein empirisches Schlaglicht
  

  Prof. Dr. Annette Köhler, Pieter van der Veen

  …Anreizprobleme – bspw. bei der Berichterstattung –, die nur gemeinsam mit dem Vorstand und dem Überwachungsorgan zu lösen sein dürften. 1. Einleitung Die…
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 3/2012

  Zusammenarbeit von Interner Revision und Audit Committee im deutschen Corporate Governance-System

  Eine empirische Untersuchung zur Analyse von Struktur und Leistung
  

  Prof. Dr. Marc Eulerich, Dipl.-Kfm. Jochen Theis

  …. Einleitung Nicht erst seit dem Bilanzrechtsmodernisierungsgesetz (BilMoG) ist eine Verbindung des Prüfungsausschusses im Aufsichtsrat (Audit Committee) und der…