Suchergebnisse

• eBook-Kapitel aus dem Buch Organisation der Wertpapier-Compliance-Funktion

  Kapitalmarktrechtliche Rahmenbedingungen einer Compliance-Organisation und deren Konkretisierung durch die MaComp

  Dr. Annette Salomon

  …Organisation, die neben der ordnungsgemäßen Durchführung der Wertpapierdienstleistungen auch die Vermeidung von Interessenkonfl ikten sowie Kontrollverfahren… …Durchführungsrichtlinie3 und die Durch führungsverordnung4. Dabei wurde auch die Organisation von Wert papierdienstleistungsunternehmen einer Revision unterzogen und… …ausdrück- lich die Einrichtung einer dauerhaften und wirksamen Compliance-Funktion zur Pfl icht. Keywords Organisation der Compliance-Funktion… …Organisation im Zeitalter der MaComp – eine Analyse ausgewählter Fragen, ZBB 2010, 400, 411 ff. 14 Welsch/Foshag, Internes Kontrollsystem Compliance, in…

  Alle Treffer im Inhalt anzeigen
• eBook-Kapitel aus dem Buch Organisation der Wertpapier-Compliance-Funktion

  Exkurs: Aufbau einer Compliance-Organisation im nicht regulierten Umfeld

  Dr. Jürgen Brockhausen

  …VII. 2 Exkurs: Aufbau einer Compliance- Organisation im nicht regulierten Umfeld Dr. Jürgen Brockhausen 398 Brockhausen Inhaltsübersicht 1… …Renz/Hense „Wertpapier- Compliance in der Praxis“1 ausführlich dargestellt, wird die Organisation der Wertpapier-Compliance durch das Kreditwesengesetz (KWG)… …Compliance-Organisation im nicht regulierten Umfeld 400 Brockhausen organisation die aus § 91 Abs. 2 AktG ableitbaren organisatorischen Pfl ichten mit einzubeziehen hat4… …Ausgestaltung der Organisation ist die Festlegung der Compliance-Ziele32 in Übereinstimmung mit den allgemeinen Unternehmenszielen bedeutsam, sowie die… …, Compliance-Beauftragte mit unterschiedlichen Kompetenzen auszustatten. Bei größeren Unternehmen kann es sinnvoll sein, die Compliance- Organisation für die verschiedenen…

  Alle Treffer im Inhalt anzeigen
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift für Corporate Governance" Ausgabe 4/2012

  Organisation des Compliance-Management im Mittelstand

  Effekte von Betriebsgröße und Familieneinfluss im Rahmen der Corporate Governance
  

  Prof. Dr. Wolfgang Becker, Dr. Patrick Ulrich, Lisa Zimmermann

  …158 • ZCG 4/12 • Management Organisation des Compliance- Management im Mittelstand Effekte von Betriebsgröße und Familieneinfluss im Rahmen der… …Besonderheiten der Compliance im Mittelstand beschäftigen. Organisation des Compliance-Management Management • ZCG 4/12 • 159 Der hinter Compliance stehende… …S. 8, für eine ähnliche Sichtweise im Rahmen des Controlling. 160 • ZCG 4/12 • Management Organisation des Compliance-Management c Falls sich die… …strikt zu überwachen und zu kontrollieren. Organisation des Compliance-Management Management • ZCG 4/12 • 161 In Anlehnung an die Argumentation zu… …identifizieren sich regelmäßig über 95 % der befragten Unternehmen selbst als Mittelstand. 162 • ZCG 4/12 • Management Organisation des Compliance-Management c Die… …Mittelwertvergleich zwischen NFU und FU c Es zeigen sich starke Größeneffekte bei der Einrichtung einer Compliance-Stelle. Organisation des Compliance-Management… …• ZCG 4/12 • Management Organisation des Compliance-Management c Insgesamt gesehen hat die Familie einen weniger starken Einfluss auf die konkrete…

  Alle Treffer im Inhalt anzeigen
• eBook-Kapitel aus dem Buch Organisation der Wertpapier-Compliance-Funktion

  Die originären Organisationspflichten des § 33 WpHG im Lichte der MaComp

  Dr. Christian Schmies

  …erforderlichen Fachkenntnisse zumindest erstrecken auf: – die einschlägigen Rechtsnormen und Verwaltungsvorschriften; – die Organisation und Zuständigkeit der… …verschiedenen Möglichkeiten der Ausgestaltung der Vertriebsstruktu- ren und sonstigen Organisation von Wertpapierdienstleistungsunterneh- men; sowie – auf…

  Alle Treffer im Inhalt anzeigen
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift für Corporate Governance" Ausgabe 2/2012

  Kontroll- und Überwachungsaufgaben im Spannungsfeld zwischen gesetzlichen und ökonomischen Notwendigkeiten

  Ein empirischer Befund
  

  Prof. Dr. Annette Köhler, Pieter van der Veen

  …durch das Bilanzrechtsmodernisierungsgesetz (BilMoG) – das Aufsichtsorgan eines Unternehmens als eigenständige Treiber der Organisation und Ausgestaltung… …Organisation und Ausgestaltung führen. Die empirischen Ergebnisse einer eigens vor diesem Hintergrund durchgeführten Interviewstudie bestätigen diese Sichtweise… …Externe und interne Einfluss­faktoren Bei der differenzierten Betrachtung des möglichen Einflusses auf die Organisation und Ausgestaltung der genannten… …externer Einflussfaktoren auf Ausgestaltung und Organisation der Kontroll- und Überwachungsaufgaben (1 = keine Bedeutung; 7 = entscheidende Bedeutung)… …gegenwärtig Abb. 3: Bedeutung interner Einflussfaktoren auf Ausgestaltung und Organisation der Kontroll- und Überwachungsaufgaben (1 = keine Bedeutung; 7 =… …Frage nach den Zielen, die mit der Ausgestaltung und Organisation der Kontroll- und Überwachungsbereiche verfolgt werden, wider (vgl. Abb. 4). So wird die… …Erreichung einer angemessenen Chancen-Risiko-Kultur bei den Mitarbeitern und die auf eine Optimierung des Kerngeschäfts ausgerichtete Organisation und… …Unternehmenskultur bezüglich der Organisation und Ausgestaltung der Kontroll- und Überwachungsaufgaben (vgl. Abb. 5) waren die Antwortmöglichkeiten jeweils anhand… …Überwachungsorgan Haftungsvermeidung Abb. 4: Bedeutung möglicher Ziele bei der Ausgestaltung und Organisation der Kontroll- und Überwachungsaufgaben (1 = keine… …Augestaltung der Organisation hängt primär ab von (–3 = Ertragslage; +3 = Grundsatzentscheidungen) Abb. 5: Charakterisierung der Unternehmenskultur bezüglich der…

  Alle Treffer im Inhalt anzeigen
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 5/2012

  Revision des Gerätemanagementsystems (GMS) im Krankenhaus

  DIIR-Arbeitskreis „Interne Revision im Krankenhaus“

  …Gerätemanagementsystems – einschließlich der Themenkomplexe Organisation, Wirtschaftlichkeit und Berücksichtigung der Geräte- Lebens zyklen. 1. Einführung Die Autoren… …zusätzliche personelle Ressourcen und IT-Unterstützung zu generieren sein. 1.2.2 Organisation eines Gerätemanagements Die Beschreibung des Aufgabenspektrums… …wird. Die meisten Krankenhausleitungen orientieren sich an der dezentralen Organisation für die Betreuung der unterschiedlichen Technikbereiche. Aus… …Sicht der Autoren ist jedoch – un ab hän gig von der Organisation des operativen Geräte ma nage ments – ein zentrales strategisches Gerätemanagement zu… …Voraussetzungen eines Gerätemanagementsystems, d. h. es werden die übergeordneten Fragen der Struktur und der Organisation geprüft. In der Regel werden die… …darzustellen) Wenn dezentrale Organisation: Gibt es eine zentrale Organisationseinheit/Verantwortlichkeit mit den Aufgaben eines strategischen… …Gerätemanagement im Krankenhaus Arbeitshilfen · ZIR 5/12 · 245 In die Prüfung sind neben Organisation und Prozessen auch Berichtswesen und Vertragsmanagement…

  Alle Treffer im Inhalt anzeigen
• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 5/2012

  Risikoanalyse im Sinne IDW PS 980

  Bedarfsermittlung für ein Compliance Management System (CMS)
  

  RA Dr. Christian Schefold

  …– selbst wenn konkrete Vorfälle Anlass dazu geben. Um Ziele, Maßnahmen und die entsprechende Organisation eines Compliance-Programms abstecken zu… …, Programm, Organisation, Kommunikation und Überwachung 1 . Dabei muss die Reihenfolge dieser Elemente nicht eingehalten werden, vielmehr gibt es gute Gründe… …Schwerpunkt der Anstrengungen liegen. MaComp: Organisationsvorgaben angemessen umsetzen! Organisation der Wertpapier- Compliance-Funktion Implementierung…

  Alle Treffer im Inhalt anzeigen
• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Arbeits- und Unternehmenssicherheit in Kreditinstituten

  Compliance

  …. Absicht ist es, bereits frühzeitig durch eine entsprechende Organisation Gesetzesverstöße zu verhindern. Mit Inkrafttreten des Wertpapierhandelsgesetzes…
• eBook

  Organisation der Wertpapier-Compliance-Funktion

  Implementierung angemessener Compliance-Strukturen
  

  978-3-503-13649-0

  Hartmut Renz, Dirk Hense, Dr. Jürgen Brockhausen, Dr. Philipp Byers, u.a.
• eBook-Kapitel aus dem Buch Organisation der Wertpapier-Compliance-Funktion

  Aufbau einer Compliance-Organisation in einer Bad Bank in Form einer AidA

  Dr. Richard Reimer