Suchergebnisse

• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift für Corporate Governance" Ausgabe 4/2010

  Stärkung der Compliance- Funktion durch die BaFin- ­Mindestanforderungen an Compliance (MaComp)

  Ein praxisorientierter Überblick
  

  Christof Sturm, Dorit Möller

  …Geschäftsleitung ist, ist ebenfalls nicht neu. Dies ergibt sich schon aus § 25a Abs. 1 KWG und § 33 Abs. 1 WpHG. Darauf lässt auch Ziff. 4.1.3 des Deutschen…
• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 4/2010

  Aktuelle Urteile

  RA Dr. Philipp Fölsing

  …Unternehmens, die sich vor jeder Kreditbzw. Neukreditgewährung von insgesamt mehr als 750 T€ gem. § 18 S. 1 KWG die aktuellen, geprüften Jahresabschlüsse ihres…
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 2/2010

  Veranstaltungsvorschau für die Zeit vom 1. April bis 31. Dezember 2010

  Zusammengestellt von der ZIR-Redaktion

  …Aufbaukurs 08. 12. 2010 Solvabilitätsverordnung und KWG 18. 10.– 19. 10. 2010 D. Auerbach T. Grol Risikocontrolling – Überblick und Prüfung 08. 09. 2010 H.-U…
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 1/2010

  Veranstaltungsvorschau für die Zeit vom 1. März bis 31. Dezember 2010

  Zusammengestellt von der ZIR-Redaktion

  …Solvabilitätsverordnung und KWG 01. 03.– 02. 03. 2010 18. 10.– 19. 10. 2010 Risikocontrolling – Überblick und Prüfung Mathematische Methode im Risikocontrolling D. Auerbach…
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 4/2010

  Veranstaltungen und Veranstaltungsvorschau für die Zeit vom 1. Sept. bis 31. Dez. 2010

  Zusammengestellt von der ZIR-Redaktion

  …08. 12. 2010 D. Auerbach Prüfungsgegenstand der Internen Revision – Aufbaukurs Solvabilitätsverordnung und KWG 18. 10.– 19. 10. 2010 D. Auerbach T…
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 1/2010

  Jahresinhaltsverzeichnis 2009

  …Kreditprozesse –, Optimierung ausgewählter – 4/168 Kreditrevision 3/112, 4/168 Kreditwesengesetz (KWG) 6/285 Krise –, Bewältigung der – 5/212 Krisenrelevanz 5/212…
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 4/2010

  Auswirkungen der Mindestanforderungen an Compliance (MaComp) auf die IR

  DIIR-Arbeitskreis „Revision des Wertpapiergeschäftes“

  …gesetzlicher und aufsichtsrechtlicher Organisationspflichten Sowohl die IR als auch die COF nehmen eine wichtige Rolle bei der Wahrnehmung der in den § 25a KWG… …Internen Kontrollsystems nach § 25a Abs. 1 Satz 3 KWG ist. Weitere Bestandteile des Internen Kontrollsystems eines WPDLU sind die AT 6 MaComp aufgeführten…
• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 5/2010

  Compliance in kommunalen Energieversorgungsunternehmen

  RA Dr. Ines Zenke, RA Dr. Ralf Schäfer

  …geändert durch Gesetz v. 19.12.2008, BGBl. I S. 2794, § 25a Gesetz über das Kreditwesen (KWG) v. 9.9.1998, BGBl. I S. 2776; zuletzt geändert durch Gesetz v…
• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 4/2010

  Compliance im Wandel

  Herausforderungen an Gestaltung und verbesserte Einbindung der Funktion
  

  Matthias Rode

  …, regulatorische Anforderungen (Erweiterung des KWG) dar, welche in allen betroffenen Instituten umgesetzt und befolgt werden müssen. Die Regeln der BaFin…
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 6/2010

  Prüfung von Bewertungsmodellen

  Dipl.-Math. oec. Svenja Kempkes, Dipl.-Kfm. Stephan Bellarz

  …Revision ergibt sich insbesondere aus den aufsichtlichen Normvorschriften des § 1a Abs. 8 KWG und § 317 Abs. 1 SolvV sowie aus dem AT 4.3 und BTR 2.2 Tz. 2…