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• eBook-Kapitel aus dem Buch Risikomanagement und Frühwarnverfahren in Kreditinstituten

  Anti-Fraud-Management als Prüffeld der Internen Revision

  Prof. Ulrich Bantleon, Andreas Dolpp

  …Weiterentwicklung der theoretischen Konzepte und praktischer Erfahrungen erhöhte Anforderungen mit sich bringen, dürften die in den meisten Instituten bisher… …. auch den Erkenntnissen aus demManipulationsfall bei der Société Générale Rechnung.2 Daherwurden die Anforderungen anBestätigungs- und… …in einem Fragebogen aufzuzeichnen (§ 21 Abs.8 KWG). Aus der Solvabilitätsverordnung (SolvV) können sich weitere qualitative Anforderungen (z.B… …werden.4 Zur Fraud- Aufdeckung sind analytische Prüfungsverfahren anzuwenden.5 Die fachlichen Anforderungen spalten sich in die zwei Bereiche Fraud-… …DIIR-Mitglieder Selbstverpflichtungscharakter und für Dritte Empfehlungs- Charakter.3 Zentrale Anforderungen an die Prüfung des Anti-Fraud-Manage- ment-Systems…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Handelsrechtliche Rechnungslegung

  Sonstige betriebliche Aufwendungen

  Andrea Lütkehoff

  …– Erträge aus Beteiligungen 413 ment) geringere Anforderungen als nach dem HGB gestellt werden, müssen nicht nur die regelmäßigen, sondern alle…

• Nationaler Integritätsbericht von Transparency International: Deutschland schneidet gut ab

  …Voraussetzung dafür, dass Deutschland die UN-Konvention gegen Korruption (UNCAC) ratifizieren kann. Ebenso steht die vollständige Umsetzung aller Anforderungen…

• Regulierung hält Kreditinstitute in Atem

  …dagegen mit 16,2 Prozent weniger Mittel als im Vorjahr zur Verfügung. Kostendruck und die durch die Regulierungen gestiegenen Anforderungen an das…

• Wirtschaftskriminalität schädigt drei von vier Finanzdienstleistern

  …Kontrollparadox zurückzuführen sein: Wegen der verschärften regulatorischen und gesetzlichen Anforderungen hätten die Finanzdienstleister verdächtige Geldbewegungen…

• Die Sanktionierung von Unternehmen unter besonderer Berücksichtigung von Compliance-Maßnahmen – eine rechtsvergleichende Analyse des Straf- und Ordnungswidrigkeitenrechts in Deutschland und den USA

  …und Anforderungen zu wecken.RA Christian Rosinus, FrankfurtQuelle: WiJ Ausgabe 1.2012…
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 1/2012

  Inhalt / Impressum

  …Unternehmensstrukturen nimmt die Bedeutung der Überwachungsfunktion und mit ihr die Anforderungen an die Interne Revision im Hinblick auf die Sicherstellung… …Unternehmensressourcen nur in Ausnahmefällen möglich ist, kann die Interne Revision den gestiegenen Anforderungen nur über eine verbesserte Nutzung der vor handenen…

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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 3/2012

  Inhalt / Impressum

  …unterbreitet er einen Vorschlag für die Mindest anforderungen, die an effektives und effi zien tes Projektmanagement gestellt werden müssen. Management Best… …. Neben der Pflicht zur Erfüllung gesetzlicher Anforderungen stellt sich in diesem Zusammenhang immer wieder die Frage nach dem tatsächlichen Mehrwert eines…
• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 2/2012

  Inhalt / Impressum

  …Whistleblower-Schutzes europäischen Standards nicht immer genügt. Erfüllung von Anforderungen an IT-Compliance 74 Prof. Dr. Georg Disterer / Michael Wittek Die zur… …Unterstützung von Geschäftsprozessen eingesetzte Informationstechnologie muss neben betrieblichen Anforderungen verstärkt auch gesetzliche und andere…

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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift für Corporate Governance" Ausgabe 1/2012

  ZCG-Nachrichten

  …EU-Kommission vom 7. 12. 2011 relativ einfach: Wenn die festgesetzten Anforderungen erfüllt sind, können sich alle qualifizierten Fondsverwalter ihr Kapital unter… …Mitgliedstaaten auch noch unterschiedlichen Anforderungen erfüllen. Dank der Einführung einheitlicher Vorschriften können Risikokapitalfonds potenziell mehr Kapital…

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