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• eBook-Kapitel aus dem Buch Organisation der Wertpapier-Compliance-Funktion

  Auslagerung und Compliance-Verantwortung

  Dr. Stefan Gebauer

  …beachten; AT 9 Tz. 3 MaRisk (BA). Mit der Analyse legt das das Institut gemäß AT 9 Tz. 2 Satz 1 MaRisk (BA) eigenver- antwortlich fest, ob die Auslagerung… …, Datenschutz, Providersteuerung sind nach AT 9 Tz. 2 Satz 2 MaRisk (BA) in diese Analyse einzubeziehen. 17 Ergibt die Summe der Risken (Risikokennziffer)… …werden können. In die Analyse müssen u. a. das Insolvenzrisiko, das Abhängigkeitsrisiko, die Haftungsrisiken, die Reputationsrisiken, die… …aufsichtsrechtlichen Risiken, die Eignung des Dienst- leisters und GuV-Effekte einfl ießen. Die Analyse ist sodann die Grundlage für die Festlegung, welche angemessenen…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Organisation der Wertpapier-Compliance-Funktion

  Aufbau einer Compliance-Organisation in einer Bad Bank in Form einer AidA

  Dr. Richard Reimer
• eBook-Kapitel aus dem Buch Organisation der Wertpapier-Compliance-Funktion

  Exkurs: Aufbau einer Compliance-Organisation im nicht regulierten Umfeld

  Dr. Jürgen Brockhausen

  …Feststellung und Beurteilung der Compliance-Risiken33 als Grundlage für die Entwicklung eines angemessenen Compliance-Programms. 37 Die Analyse der… …Rechtsbereichen oder be- trieblichen Zielen unterschiedlicher Branchen gerecht werden. Die Identifi kation und Analyse von Risiken, die es zu vermeiden gilt, die…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Praxis der Internen Revision

  Interne Revision – Grundlagen, Normen und Tätigkeitsfelder

  Thomas Amling, Ulrich Bantleon
• eBook-Kapitel aus dem Buch Praxis der Internen Revision

  Rechtliche Rahmenbedingungen für die Interne Revision

  Christian Haas, Andreas Langer

  …Analyse anonymisierter/ pseudonymisierter Daten- bestände (personenbe- zogene Angaben wurden vor der Analyse entfernt), z. B. Rechnungswesen- daten… …. Zulässig, personen- bezogene Daten bei organisatorisch getrenn- tem Bereich (Personal) aufbewahren. Vorgehen bei der Analyse definieren. Z. B. Prozessop-…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Praxis der Internen Revision

  Grundlagen der Internen Revision in der öffentlichen Verwaltung

  Oliver Dieterle

  …Korruptionsprävention, • die Analyse von Prozessen in korruptionsgefährdeten Aufgabengebie- ten, • Prüfungen des Internen Kontrollsystems in Bezug auf Korruptionsri-…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Praxis der Internen Revision

  Chancenmanagement in der Internen Revision

  Anja Unmuth

  …. Risiko- identifikation Unternehmens- und Risiko- managementziele Risiko über- wachung Risiko- analyse und -bewertung Risikosteuerung bzw. -bewältigung… …Risiko- kommunikation Risiko- identifikation Unternehmens- und Risiko- managementziele Risiko über- wachung Risiko- analyse und -bewertung… …Systematische Analyse aller Geschäftsprozesse unter besonderer Be- rücksichtigung von Risiken und Chancen, • Besondere Anforderungen der Geschäftsleitung, •… …Ansätze): Konzeptionelle Ansätze zur Analyse und Gestaltung von Zinsänderungsrisiken in Kreditinstituten, Frank- furt am Main u. a. 1985. Langenbucher…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Praxis der Internen Revision

  Aufbau einer Internen Revision am Beispiel einer Konzernrevision

  Petra Meuwsen

  …Weiterbildung. Abgezogen werden müssen weiterhin Zeiten für Einarbeitung, Follow-Ups und abteilungsinterne Arbeiten. Aufbauend auf der Analyse der…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Praxis der Internen Revision

  Qualitätsmanagement in der Internen Revision

  Astrid Geis

  …Incident-Technik • Critical Path-Analyse • Root Cause-Analyse - • Problemorien- tiert • Problem Detecting- Methode • Frequenz-Relevanz- Analyse für… …Probleme • Beschwerdeanalyse • Analyse von Kunde-zu- Kunde-Kommunikation im Internet - Unternehmensorientierte Messung DIIR Revisionsstandard Nr. 3…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Praxis der Internen Revision

  Risikoanalyse und Programmplanung im Volkswagen Konzern

  Peter Dörfler, Philine Géronne-Neels, Tobias Heine, Martin Kademann

  …. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 288 5.1 Analyse der Risikolandschaft . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 288 5.2 Definition von Prüfungsthemen… …folgenden Arbeitsschritten vor: 5.1 Analyse der Risikolandschaft Wie im vorangegangenen Abschnitt dargestellt, analysiert der Prüfungs- leiter in diesem… …Bestandteil der Prüfungsvorbereitung besteht in der Pla- nung des zeitlichen und inhaltlichen Prüfungsablaufes in Form eines Arbeitsprogramms, der Analyse der…

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