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• eBook-Kapitel aus dem Buch Forensische Datenanalyse

  Ausblick

  Jörg Meyer

  …Reife ausgehen, ebenso, was die relationalen Daten- banken und die Abfragesprache SQL angeht. Eine sprunghafte Entwicklung könnte hier das…

• Schlanke § 18 KWG-Prozesse

  …Offenlegungsprozesse nach § 18 KWG ein. Hierfür hat der Herausgeber anerkannte Experten aus der Praxis als Autoren gewonnen. Kapitel 1 geht auf das Thema „Banken und…
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 4/2012

  Aus der Arbeit des DIIR

  Zusammengestellt von der ZIR-Redaktion

  …Risikomessmethoden und verbesserten Risikofrühwarnindikatoren. Zugleich müssen Banken inzwischen eine regelrechte Flut an neuen regulatorischen Anforderungen beachten… …Risikomanagement von Banken Regulatorische Entwicklungen - Konzepte für die Umsetzung Herausgegeben von Axel Becker und Prof. Dr. Hermann Schulte-Mattler 2012, 488…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 2/2012

  Risikomanagement mit Versicherungen

  Versicherungen als Instrument der wirtschaftlichen Vorsorge
  

  RA Dr. Oliver Jenal

  …zu haben. 2 Die Sichtweise von Banken lässt sich auf Versicherer übertragen. Betrachtet man den Eintritt eines Versicherungsfalls und die damit… …allein begründen. Im Versicherungsbereich fehlt es an einem mit dem Finanzsektor vergleichbaren Ratingsystem. Banken versuchen mithilfe eines möglichst… …auf die Bemühungen des Gesetzgebers zurückzuführen, Banken zu einer ausreichenden Risikovorsorge bei Kreditvergaben zu veranlassen. Bei Versicherern ist… …Risikomanagement bei einem Versicherungsnehmer von ähnlichen Umständen abhängen wird wie bei Banken. Das durch Banken erstellte Rating eines Unternehmens entwickelt…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 3/2012

  Compliance Update – USA

  Entwicklungen im Whistleblowing, Foreign Corrupt Practices Act und bei den Iransanktionen
  

  Anna Rode

  …23.4.2012). US Sanktionen für Banken, die sich im Irangeschäft engagieren. ZRFC 3/12 138 globalen Unternehmens, denn sie präsentiert die derzeitigen… …Verteidigungsgesetz hat Folgen für ausländische Banken mit US-Geschäft § 1245 des am 31. Dezember 2011 von Präsident Obama unterzeichneten Gesetzes zur Regelung des… …den USA Der Präsident wird im § 1245 (d)(1) verpflichtet, Banken, die sich aktiv im iranischen Finanzgeschäft engagierenzu sanktionieren und ihnen die… …US-Dollar-Raum zu versperren bzw. ihr US-Geschäft mit Auflagen einzuschränken. 22 Ab dem 29. Februar 2012 werden privatgehaltene Banken zur Verantwortung gezogen… …ausländische Banken eine Zahlungsüberweisung nicht ablehnen (‘reject’), sondern diese einfrieren (‘block’), § 1245 (c). Das Gesetz spiegelt ein typisches…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Risikomanagement und Frühwarnverfahren in Kreditinstituten

  Prüfung von Risikoklassifizierungsverfahren durch die Interne Revision

  Joachim Engesser

  …Verfahren des jeweiligen Verbundes zurückgreifen, sind insbesondere bei privaten Banken, aber auch bei den Landesbanken eigene Systeme zur Beurteilung der… …Geschäft im Sinne der MaRisk zusätzlich die Einbindung der Marktfolge erfordert.1 In Banken und Sparkassen ist vereinzelt die Meinung anzutreffen, dass die… …. Insbesondere bei EWB-Bildungen oder bei Überziehungen ist in der Praxis die anlassbezogene Überprüfung nicht immer gewährleistet. In denmeisten Banken… …Integration der Risiken zum Gesamtrisiko • und den Risikosteuerungs- und -controlling-Prozessen bestehen wesentliche Zusammenhänge. Bei zahlreichen Banken… …tionellen Geschäft von Banken bisher im Wesentlichen auf das Einholen einer Kombination von Buchstaben und numerischen Zahlen begrenzt. Infolge der… …Öffentlichkeit erreicht. Ins- besondere in Kontinentaleuropa stellen interne RKV der Banken und Spar- kassen gängige Alternativen dar. Damit könnte die internen…

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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift für Corporate Governance" Ausgabe 1/2012

  Corporate Governance mit neuen Perspektiven?

  Dr. Hans-Jürgen Hillmer

  …und Vorständen großer Unternehmen und Banken in Deutschland kaum verändert hat. Im „Klartext“ der DIW-Forschungsdirektorin Holst heißt das: „Obwohl das…
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 4/2012

  Buchbesprechungen

  Axel Becker, Michael Helfer

  …. Denn die Deutsch-/Englische Übersetzung mit Begriffen und Erläuterungen ist sehr weit gefasst. Neben primären Begriffen aus dem Bereich des Banken- und…

• Kompendium der Internen Revision

  …Handelsunternehmens wird ebenso berichtet wie über Banken und Finanzdienstleistungsunternehmen, die Versicherungswirtschaft, öffentliche In sti tutionen, Hochschulen…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Finanzkrise 2.0 und Risikomanagement von Banken

  Die Überarbeitung der SolvV: Ein Überblick über die neuen Eigenkapitalanforderungen und Verhältniskennzahlen

  Wolfgang Greiner, Michael Mertens

  …Banken untersuchen ihre Kreditengagements gegenüber dem privaten Sektor (einschließlich der Engagements gegenüber Nichtbanken im Finanzsektor). Die… …schreibungen. So nimmt auch die Komplexität von covered bonds zu.80 Eine Risi- koanalyse und Verständnis für erworbene Produkte sollten für Banken eigentlich… …sich aber dann auch auf andere Produkte erstrecken. Angesichts künftig erhöhter Kapitalanforderungen durch Basel III sollte den Banken weiterhin das… …Versicherungsunternehmen, Broker, sowie Banken, Sparkassen. – Nicht beaufsichtigte Finanzinstitute (ohne Größenangabe): Hierunter fallen juristische Personen, deren… …„außerbörslichen Derivaten“. Vgl. Baseler Ausschuss für Banken- aufsicht (2010a), Tz. 99. 95 Werden auch als Wertpapierfinanzierungsgeschäfte bezeichnet…

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