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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 6/2013

  Beschwerdemanagement

  DIIR � Arbeitskreis �Revision des Wertpapiergesch�ftes�

  …Pflegezeiten, die einen Zeitraum von 12 Monaten nicht überschreiten, nicht als Unterbrechung im Sinne des § 4 Ziffer 3 WpHGMaAnzV bewerten wird. MaComp 12 Last… …but not least zählten die zum 1. 1. 2010 in Kraft getretenen MaComp unter AT 6.2 Ziffer 1 notwendige Mittel und Verfahren eines WPDU auf. Hierunter… …(Gliederungspunkt c). Der BT 1.2.1.2 „Überwachungshandlungen“ Tz. 5 MaComp (in Kraft seit 27. 1. 2013) beinhaltet konkrete Vorgaben an die Compliance- Funktion… …im Wesentlichen aus den Vorgaben des § 33 Abs. 1 WpHG i.V. m. § 12 Abs. 4 WpDVerOV sowie des § 25a KWG Abs. 1 und sind in den MaComp zusammengefasst… …Überwachung des Ablaufs des Beschwerdeverfahrens ist in BT 1.2.1.2 Nr. 5 MaComp als fester Bestandteil der Überwachungshandlungen der Compliance-Funktion… …definiert. Daraus ergibt sich auch, dass das Beschwerdemanagement ein Thema bei der nach BT 1.2.1.1 MaComp erforderlichen Risikoanalyse ist, die von der… …Nr. 2 MaComp festgelegt. In der Praxis wird eine Aufgabe der Compliance- Funktion darin bestehen zu kontrollieren, ob die festgelegten…

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• BaFin veröffentlicht Rundschreiben zu Produktinformationsblättern

  …BaFin mit den WpHG-Informationsblättern zusammen und beantwortet häufig gestellte Auslegungsfragen. Es ist beabsichtigt, das Rundschreiben in die MaComp…
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 5/2013

  Kundenschützende Überwachungshandlungen

  DIIR – Arbeitskreis „Revision des Wertpapiergeschäftes“

  …tungsunternehmen (MaComp) in den Modulen AT 8 ff. MaComp. 2.2 Grundsätzliches Sämtliche Aufzeichnungen sind so zu erstellen, dass die Einhaltung der Aufzeichnungs-… …nach § 36 WpHG (jährliche aufsichtsrechtliche Pflichtprüfung). § 34 WpHG § 14 WpDVerOV BaFin-Rundschreiben 4/2010 MaComp § 6 Abs. 1 Nr. 15 WpDPV Art. 13… …Beratungsprotokoll ergeben sich aus § 14 WpDVerOV. Darüber hinaus erfolgten weitere Konkretisierungen unter BT 6.2 MaComp zum Inhalt des Beratungsprotokolls. Weitere… …Aufzeichnungspflichten Mit der im Jahr 2012 erfolgten Überarbeitung und Ergänzung der MaComp durch die Module AT 8.2 und AT 8.3 MaComp wurden besondere… …Abs. 4 und Abs. 4a WpHG beschlossen. Nach AT 8.2 MaComp haben WPDLUs ein Zuwendungsverzeichnis zu führen, welches zwischen monetären Zuwendungen aus… …Geschäftsjahresabschluss ein gesondertes Verwendungsverzeichnis zu erstellen. Mit der Konkretisierung der Aufzeichnungspflichten im Modul AT 8.3 MaComp wurden die Anforderun… …WpHG Tabelle 2: Wesentliche gesetzliche und regulatorische Vorgaben Korrespondierende Verordnung BaFin-Rundschreiben 4/2010 MaComp § 13 WpDVerOV… …Mitarbeitergeschäften wurde in BT 2 MaComp erläutert. Dem BT 2 MaComp ist die Definition der Begriffe „Mitarbeiter“ und „Mitarbeitergeschäfte“ in Anlehnung an § 33b Abs…

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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift für Corporate Governance" Ausgabe 4/2013

  Umfeldinformationen zur Corporate Governance

  Zusammengestellt von der ZCG-Redaktion

  …Hauptversammlungsvorlagen des Aufsichtsrats RA Dr. Jonas Fischbach ZIP 24/2013 S. 1153 – 1160 Die Prüfung der Compliance-Funktion im Sinne der MaComp i. d. F. 2012 gem. § 36…
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 4/2013

  Literatur zur Internen Revision

  Zusammengestellt von Prof. Dr. Martin Richter

  …; Feststellungen aus Schwerpunktprüfungen; Erkenntnisse aus Quality Assessments) Hell, Elmar: Die Prüfung der Compliance- Funktion im Sinne der MaComp i. d. F. 2012…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Compliance für geschlossene Fonds

  Aufbau und Struktur einer angemessenen Compliance-Organisation im Umfeld eines Fondsinitiators mit Schwerpunkt Immobilien

  Andreas Marbeiter

  …der MaRisk, der Neufassung der MaComp oder der Umsetzung der AIFM- Richtlinie (engl. AIFMD für Alternative Investment Fund Manager Directive) mit den… …Ausgestaltung an eine Compliance-Organisation. Auch wenn die MaComp sich mit der Ausgestal- tung an die Compliance-Organisation bei Finanzdienstleistern richtet… …Compliance-Organisation konkret bedeuten? Eine 1:1 Umsetzung der MaComp ist bei einem Assetmanager oder Fonds- dienstleister nicht zwingend erforderlich. Die Adaption… …könnte z, B, Compliance- Policy genannt werden. Angelehnt an die MaComp könnte sich daher in einer Compliance-Policy folgende Struktur wiederfinden: 1… …1 MaComp vom 30.12.2012. 66 4. Die Compliance-Organisation eines Fondsinitiators mit Schwerpunkt Immobilien Marbeiter 3 Beispielhafte… …empfiehlt sich die auch in den MaComp angesprochene Abgrenzung dreier „Verteidigungslinien“. Dabei liegt die erste Verteidigungslinie mittels etablierter… …Ausgestaltungsmöglichkeiten sowie die Rolle der Compliance-Funktion (gem. Einheit 2) bietet hier das neue Modul 8.2 der MaComp, welches sich mit dem Führen von Zuwendungs-… …der neuen MaComp und dem seit 01.12.2012 geltenden Anlegerschutz- und Funktionsver- besserungsgesetz (AnsFuG) weiter gefestigt worden und stellt somit… …Risikomanagement MaComp und MaRisk3 verdeutlichen die regulatorischen Erwartungshaltungen an eine funktionierende Compliance recht anschaulich. So beschreibt z. B… …. die MaComp in seiner neuen Fassung4 unter BT 1.2.1 die Aufgaben von Compliance wie folgt: „BT 1.2.1 Überwachungsaufgaben der Compliance-Funktion…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Compliance für geschlossene Fonds

  Vertriebs-Compliance für geschlossene Fonds/Vermögensanlagen oder eine etwas andere Art der Synopse

  Hartmut Renz

  …Besonderen Teil 7 der MaComp, der genaue Regelungen im Hinblick auf die Einholung und der Dokumentation der Informa- tionen beinhaltet. 2.9 Zuwendungen §… …Pro- dukteinführungsprozess in dem Compliance nach MaComp eingebunden sein muss. Desweiteren sind deutliche Unterscheide bei §§ 12,13 FinVermV im… …Fonds/Vermögensanlagen Renz Zingel/Foshag in Renz/Hense: Die Compliance-Funktion in den MaComp, in: Wertpapier-Compliance in der Praxis – Eine Kommentierung aktueller…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 3/2013

  Compliance

  Tr
  

  RA Dr. Christian Schefold

  …Vorgabe der MaComp, kann im Umkehrschluss der § 130 OWiG keine Anwendung mehr finden – vorausgesetzt, es kommt zur Anwendung des CMS, es liegt weder eine…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Aufsichts- und Verwaltungsräte in Kreditinstituten

  Inhalt und Berichterstattung des Vorstandes an den Aufsichtsrat von Kreditgenossenschaften

  Stephan Götzl

  …, MaComp v. 7.6.2010, RS 4/2010 (WA), AT 1ff. 49 Vgl. BaFin, MaRisk v. 15.12.2010, RS 11/2010 (BA), BT 2.4 Tz. 6. 50 Vgl. BaFin, MaRisk v. 15.12.2010, RS…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Aufsichts- und Verwaltungsräte in Kreditinstituten

  Der Prüfungsausschuss einer Bank als Instrument der inneren Organisation von Aufsichtsräten – rechtlicher Rahmen und inhaltliche Ausfüllung

  Jan Martin Wicke, Karoline Kahl

  …, 2009), S. 1279 und 1282. 62 Vgl. BaFin, MaComp v. 7.6.2010, RS 4/2010 (WA). 63 Vgl. Nonnenmacher, R./Pohle, K./Werder, A. von (Anforderungen an… …Argumentation zu verneinen. Die MaComp sehen dazu vor, dass sicherzustellen ist, dass der Vorsitzende des Auf- sichtsorgans unter Einbeziehung der… …Unterlagen Jahresbericht des Compliance- Beauftragten MaComp DCGK/ Herbst/ Gast PrüfA: Compliance- Beauftragter (Chief Compliance Officer)…

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