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• MaComp: BaFin veröffentlicht Neufassung

  …Die BaFin hat am 7. August 2014 eine Neufassung der MaComp veröffentlicht. Diese enthält Mindestanforderungen an die Compliance-Funktion und die…
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift für Compliance (ZfC)" Ausgabe 3/2014

  News vom 01.07.2014 bis zum 25.09.2014

• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift für Compliance (ZfC)" Ausgabe 2/2014

  News vom 02.04.2014 bis zum 26.06.2014

  …Handlungen im Unternehmen erkennen und aufdecken“ von Jörg Meyer http://www.esv.info/978-3-503-13847-0. BaFin überarbeitet MaComp Vorgaben Nachricht vom…

• BaFin überarbeitet MaComp Vorgaben

• eBook-Kapitel aus dem Buch Corporate Governance von Kreditinstituten

  Wertpapier Compliance als Teil der Corporate Governance von Kreditinstituten

  Hartmut Renz, Klaus Lackhoff

  …der MaComp ............................................................................. 478� 3.8� Die neue Compliance-Funktion nach MaRisk… …BAKred in der Fassung vom 30.12.1993; heute werden die Mitarbeitergeschäfte in der MaComp im BT 2 geregelt. Wertpapier Compliance als Teil der… …Entwicklung resultiert insbesondere aus der Etablie- rung der MaComp (BaFin - Mindestanforderung an die Compliance Funktion) so- wie den aktuellen MaRisk (BaFin… …Fachkenntnisse werden sowohl in der MaComp als auch in der WpHG Mitarbeiter- anzeigeverordnung näher präzisiert. Einen weiteren Meilenstein in der… …Fortentwicklung der Wertpapier Compliance Funktion stellt die MaComp (BaFin í Mindestanforderungen an die Compliance Funktion)10 dar. Die MaComp sollen ein… …. BaFin Rundschreiben WA4/2010 vom 7.06.2010, geändert am 7.12.2012, abrufbar unter www.bafin.de (Anmerkung: Derzeit wird der BT 8 der MaComp neu angefügt… …Vergleicht man die MaRisk Compliance Funktion mit der Funktion der Wert- papier Compliance MaComp, stellt man fest, dass nicht nur, aber insbesondere… …anderen Aufsichtsgesetzen ergeben (insbeson- dere § 33 WpHG in Verbindung mit dem Rundschreiben MaComp, …) unberührt“ bleiben. Dies drückt aus, dass diese… …Etablierung der MaComp (BaFin í Mindestanforderung an die Compliance Funkionen) sowie den aktuellen MaRisk (BaFin í Mindest- anforderungen an das… …Compliance Officers Wert gelegt. Insbesondere die MaComp beziehungsweise die Mitarbeiteranzeigeverordnung geben klare und detaillierte Vorgaben, welche Aus-…

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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 4/2014

  Zuwendungen

  DIIR-Arbeitskreis „Revision des Wertpapiergeschäfts“

  …Kreditinstitut eine gültige Geschenkeregelung zu verfassen, um mögliche Interessenkonflikte zu verhindern bzw. offenzulegen. Entsprechend den MaComp sind diese… …Darmstadt · Düsseldorf · Hannover Leipzig · München · Münster · Nürnberg · Rendsburg · Stuttgart Die MaComp sehen vor, dass Kreditinstitute eine Aufzeichnung… …Abrechnungssysteme dieses ermöglichen (einstufiges Verfahren). 4. Aufzeichnungspflichten AT 8.2 MaComp Die MaComp sehen vor, dass Kreditinstitute eine Aufzeichnung der… …Anforderungen des § 31d WpHG sowie der MaComp in Arbeitsanweisungen niederzulegen, um eine Beachtung entsprechender Regelung organisatorisch sicherzustellen…

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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift für Compliance (ZfC)" Ausgabe 2/2014

  Inhalt & Impressum

  …Nachricht vom 26.06.2014 BaFin überarbeitet MaComp Vorgaben Nachricht vom 25.06.2014 ....................................... 20 St. Kitts und Nevis: FinCEN…
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift für Compliance (ZfC)" Ausgabe 3/2014

  Inhalt & Impressum

  …vom 12.08.2014 ....................................... 46 MaComp: BaFin veröffentlicht Neufassung Nachricht vom 08.08.2014…
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 1/2014

  Anlageberatung von Privatkunden – Aufgaben einer Compliance-Organisation

  DIIR – Arbeitskreis „Revision des Wertpapiergeschäftes“

  …vorzunehmenden maßgeblichen Beratungs- und Kontrollschritte dargestellt. Hierbei wird der Schwerpunkt auf BT 7 der MaComp (Prüfung der Geeignetheit nach § 31 Abs… …einschätzen zu können. 3. Compliance-relevante Aufgaben Mit den MaComp wurden die sich aus § 33 WpHG ergebenden Verpflichtungen für die Etablierung einer CoF… …MaComp kann der Umfang der Informationseinholung sich hierbei auf „notwendige“ bzw. von Bedeutung erscheinende Informationen beschränken. Zudem können die… …Vorgaben regelmäßig zu überzeugen. 3.3 Informationspflichten gegenüber einem Kunden gemäß § 31 Abs. 3 WpHG i.V. m. BT 7 MaComp Anlageberatung von… …erbringen. Dieses Erfordernis hat der Gesetzgeber insbesondere in den §§ 31 und 34d WpHG, im § 1 WpHGMaAnzV und BT 7 MaComp hervorgehoben. Grundsätzlich…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 1/2014

  Chief-Compliance-Officer

  Das Berufsbild im Jahr 2020 – Ein Zwischenstandsbericht
  

  RA Hartmut T. Renz

  …Verbraucherschutzaspekte. Diese Entwicklungen rühren insbesondere aus der Etablierung der MaComp (BaFin-Mindestanforderungen an die Compliance-Funktion) sowie den aktuellen… …Sachkunde sowie die Zuverlässigkeit von Compliance-Mitarbeitern und des Chief-Compliance-Officers Wert gelegt. Insbesondere die MaComp bzw. die… …Kreditwirtschaft Die Compliance-Funktion in der Finanzindustrie am Beispiel der MaComp (BaFin-Mindestanforderungen an die Compliance- Funktion): ffDie…

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