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  Anh. VIII EU-ProspV Mindestangaben für durch Vermögenswerte unterlegte Wertpapiere („asset backed securities“/ABS) (Zusätzliches Modul)

  Jens H. Pegel

  …veröffentlicht, das bzw. der in die Emission nicht invol- viert ist, ist zu bestätigen, dass die das Unternehmen oder den Schuldner betref- fenden Angaben korrekt… …ermitteln, die den Infor- mationen entnommen wurden, die das Unternehmen oder der Schuldner selbst publiziert haben. 2. Basisvermögenswerte 2.1. Es ist zu… …folgender Aspekte beizubrin- gen: die allgemeinen Merkmale der Schuldner; und das wirtschaftliche Um- feld sowie die globalen statistischen Da- ten in Bezug… …Handel auf einem geregelten oder vergleichba- ren Markt zugelassen wurden, oder wenn die Verpflichtungen von einem Unternehmen garantiert werden, das… …für das Registrierungsfor- mular für Aktien gefordert werden. 2.2.16. Wird ein bedeutender Teil der Aktiva durch Immobilien besichert oder unterlegt… …EU-ProspV Pegel 599 2.3.2. Die Parameter, innerhalb deren die Anlagen getätigt werden können; Name und Beschreibung des Unternehmens, das für ein derartiges… …ten sind, gilt das unter 2.2 und 2.3 Ge- sagte. 3.7. Name, Anschrift und wesentliche Geschäftstätigkeiten des Verwalters, der Berechnungsstelle oder… …und eine Zusammenfassung der Bestimmungen, die das Ende der Bestellung des Verwal- ters/der Berechnungsstelle und die Be- stellung eines anderen… …Angaben über ein Unternehmen/einen Schuldner, das bzw. der in die Emission nicht involviert ist, und die im Prospekt veröffentlicht wurden, eine in dieser… …diese als die verantwortliche Person im Prospekt zu benennen. Diese Bestä- tigung bezieht sich allein auf das akkurate Wiedergeben der Informationen…

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  Art. 12 EU-ProspV Schema für das Registrierungsformular für Schuldtitel und derivative Wertpapiere mit einer Mindeststückelung von 100.000 EUR

  Elke Glismann

  …EU-ProspV Art. 12 Registr. Schuldtitel u. derivative WP mindestens 100.000 EUR 638 Glismann ARTIKEL 12 Schema für das Registrierungsfor- mular… …können, werden die Angaben für das Registrierungsfor- mular für Schuldtitel und derivative Wertpapiere gemäß dem in Anhang IX festgelegten Schema…
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  Anh. IX EU-ProspV Mindestangaben für das Registrierungsformular für Schuldtitel und derivative Wertpapiere (Schema) (Schuldtitel und derivative

  Elke Glismann

  …Mindestangaben Anh. IX EU-ProspV Glismann 639 ANHANG IX Mindestangaben für das Registrie- rungsformular für Schuldtitel und derivative… …eingetragener Sitz der Gesellschaft anzu- geben. 1.2. Erklärung der für das Registrie- rungsformular verantwortlichen Perso- nen, dass sie die erforderliche… …dazu, eine Gewinnprognose oder eine Gewinn- schätzung aufzunehmen, dann hat das Registrierungsformular unter den Punk- ten 8.1. und 8.2. folgendes zu… …Standards gleichwertigen nationalen Rechnungslegungsgrundsätzen eines Drittstaates zu erstellen. Ansonsten müs- sen folgende Angaben in das Registrie-… …rungsformular aufgenommen werden: a) Eine eindeutige Erklärung dahinge- hend, dass die in das Registrierungs- formular aufgenommenen Finanzin- formationen nicht… …darzulegen, die der Emittent bei der Erstellung seines Jahresabschlusses zugrunde gelegt hat. Die geprüften historischen Finanzinfor- mationen müssen für das… …Übereinstimmung mit den in dem jewei- ligen Mitgliedstaat anwendbaren Prü- fungsstandards oder einem äquivalenten Standard geprüft worden sein oder es muss für das… …Standard ein den tatsächlichen Verhältnissen ent- sprechendes Bild vermitteln. Ansonsten müssen folgende Informationen in das Registrierungsformular… …resabschluss als auch einen konsolidier- ten Abschluss, so ist zumindest der kon- solidierte Abschluss in das Registrie- rungsformular aufzunehmen. 11.3… …Informationen im Registrierungsformular, das von den Abschlussprüfern geprüft wurde. 11.3.3. Wurden die Finanzdaten im Re- gistrierungsformular nicht dem geprüf-…

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  Anh. X EU-ProspV Mindestangaben für Zertifikate, die Aktien vertreten (Schema)

  Nils Rahlf

  …dies für das Verständnis der Geschäftstätigkeit des Emittenten insgesamt erforderlich ist. 9.2. Betriebsergebnisse 9.2.1. Angaben über wichtige… …beeinträchtigen, und über das Ausmaß, zu dem dies die Er- träge beeinträchtigt hat. 9.2.2. Falls der Jahresabschluss wesent- liche Veränderungen bei den Nettoum-… …verwen- det wurde, mit den Rechnungslegungs- strategien des Emittenten konsistent ist. Beziehen sich die Finanzinformationen auf das letzte Geschäftsjahr… …für das letzte Geschäftsjahr konsistent sind, sowie die zu deren Bewertung nötigen erläutern- den Informationen, ist kein Bericht er- forderlich, sofern… …wurde. 15. Bezüge und Vergünstigungen Für das letzte abgeschlossene Geschäfts- jahr sind für die in Punkt 14.1. Unterab- satz 1 unter Buchstaben a und d… …gebildet werden, um Pensions- und Rentenzahlungen vornehmen oder ähnliche Vergünstigungen auszahlen zu können. 16. Praktiken der Geschäftsführung Für das… …auf- genommen werden: a) Eine hervorgehobene Erklärung da- hingehend, dass die in das Registrie- rungsformular aufgenommenen Fi- nanzinformationen nicht…

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  Art. 14 EU-ProspV Schema für das Registrierungsformular für Banken

  Petra Kirchner

  …EU-ProspV Art. 14 Registrierungsformular für Banken (Schema) 706 Kirchner ARTIKEL 14 Schema für das Registrierungs- formular für Banken (1) Beim… …dem in Anhang XI festgelegten Schema zusammenge- stellt. (2) Das in Absatz 1 genannte Schema gilt für Kreditinstitute im Sinne von Ar- tikel 1 Absatz 1… …in einem Staat haben, der Mitglied der OECD ist. Diese Institute können alternativ auch die Schemata für das Registrierungsfor- mular verwenden, die… …. . . . . . . . . . . . . . . . . 5 4. Nutzung des Basisprospekts . 6 I. Ausnahmen für Kreditinstitute 1 Die EU-ProspRL selbst (Art. 1 Abs. 2 lit. j EU-ProspRL1) und damit auch das… …erheblichen Anteil am Gesamtmarkt für Wertpapieremissionen, die ihnen erleichtert werden sollten. Daher bestand das gemeinsame Ziel, Banken mit geringeren… …WpPG hebt als weiteres wesentliches Merkmal hervor, dass das Kreditinstitut eine Erlaubnis zum Betreiben des Einlagengeschäfts hat.10 Das Schema kann gem… …rundpartner.htm, abgerufen am 07.03.2014. 12 Siehe hierzu das CESR, prospectus consultation feedback statement, Ref.: CESR/03-129, Tz. 44 ff.: „44. Many of the… …Kommission jedoch nicht angeschlossen, da man den Gleichlauf zwischen Richtlinie und Verordnung wahren wollte.15 2. Arten von Wertpapieren 4 Das nach Anh. XI… …vorgenommene Rangfolge zwischen den verschiedenen Schemata der EU-ProspV nimmt das Registrie- rungsformular für Banken nicht nur auf Grund seiner… …können das Schema nach Art. 14, Anh. XI EU-ProspV in fast allen Fällen nutzen.17 Daher hat Art. 14 Abs. 2 Unterabs. 2 EU-ProspV auch nur klarstel- lende…

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  Anh. XI EU-ProspV Mindestangaben für das Registrierungsformular für Banken (Schema)

  Petra Kirchner

  …Mindestangaben Anh. XI EU-ProspV Kirchner 713 ANHANG XI Mindestangaben für das Registrie- rungsformular für Banken (Schema) 1. Verantwortliche… …sind Name und eingetragener Sitz der Ge- sellschaft anzugeben. 1.2. Erklärung der für das Registrie- rungsformular verantwortlichen Perso- nen, dass sie… …ein Emittent dazu, eine Gewinnprognose oder eine Gewinn- schätzung aufzunehmen, dann hat das Registrierungsformular die Angaben unter den Punkten 8.1… …des Emittenten konsistent ist. Beziehen sich die Finanzinformationen auf das letzte Geschäftsjahr und enthal- ten ausschließlich nicht irreführende… …Übereinstimmung mit den in dem jewei- ligen Mitgliedstaat anwendbaren Prü- fungsstandards oder einem äquivalenten Standard geprüft worden sein oder es muss für das… …Emittent sowohl einen Jah- resabschluss als auch einen konsolidier- ten Abschluss, so ist zumindest der kon- solidierte Abschluss in das Registrie-… …wiederzugeben und die Gründe dafür anzugeben. 11.3.2. Angabe sonstiger Informationen im Registrierungsformular, das von den Abschlussprüfern geprüft wurde… …und die Tatsache anzugeben, dass die Daten ungeprüft sind. 11.4. „Alter“ der jüngsten Finanzinfor- mationen 11.4.1. Das letzte Jahr der geprüften Fi-… …veröffentlicht, so sind diese in das Registrierungsformular 11.2. Financial statements If the issuer prepares both own and con- solidated financial statements… …halbjährlichen Finanzinformatio- nen keiner teilweisen oder vollständi- gen Prüfung unterzogen, so ist diese Tatsache anzugeben. 11.5.2. Wurde das…

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  Art. 15 EU-ProspV Schema für die Wertpapierbeschreibung für derivative Wertpapiere

  Dr. Julius Neuberger, Hans-Helmut Schneider

  …gilt das Schema für Wertpapiere, auf die die in den Artikeln 6, 8 und 16 genann- ten anderen Schemata für Wertpapierbe- schreibungen keine Anwendung… …finden. Das Schema gilt für bestimmte Wertpa- piere, bei denen die Zahlungs- und/oder Lieferverpflichtungen an einen Basis- wert gekoppelt sind. ARTICLE… …. klar, dass das einschlägige Schema nach Anh. XII nur für Wertpapiere gilt, die nicht in den Anwendungsbereich der in den Art. 6 (Aktien), Art. 8… …„derivativen Wertpapiers“ verzichtet das europäische Recht an dieser Stelle indes; weder in Art. 15 noch 3 Vgl. Art. 15 Abs. 1 EU-ProspV. 4 Vgl. Art. 7 RL… …. Auch das deutsche WpPG hilft hier nicht weiter. Art. 15 EU-ProspV setzt den Begriff des „Deri- vats“ in seiner Existenz voraus, ohne ihn abschließend… …„Derivats“ vorausgesetzt, nicht aber abschließend definiert, so etwa in § 312 d Abs. 4 Nr. 6 BGB.13 Immerhin geht das öffentliche deutsche Kapitalmarktrecht… …immerhin kann das nationale Recht insoweit gewisse Anhaltspunkte zum all- gemeinen Verständnis geben. Sowohl § 2 Abs. 2 WpHG als auch die – inhalt- lich… …sie a) durch Barausgleich zu erfüllen sind oder einer Vertragspartei das Recht geben, einen Barausgleich zu verlangen, ohne dass dieses Recht durch… …10Darüber hinaus wurde der Versuch unternommen, das „Derivat“ als solches zumindest aus der Perspektive des (trotz des europäischen – wenn nicht glo- balen –… …zeitgleich dieselben Zahlungsströme erzeugt wie das Derivat (synthetisches Derivat); vgl. Reiner, DerivFin, S. 21 ff. m.w. N. 28 Einmalige (etwa Futures…

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  Anh. XII EU-ProspV Mindestangaben für die Wertpapierbeschreibung für derivative Wertpapiere (Schema)

  Dr. Julius Neuberger, Hans-Helmut Schneider

  …darzulegen ist. 3.2. Gründe für das Angebot und die Verwendung der Erlöse (sofern diese nicht in der Gewinnerzielung und/oder Absicherung bestimmter Risiken… …liegen) Wenn die Gründe für das Angebot und die Verwendung der Erlöse angegeben werden, Angabe des Nettobetrages der Erlöse und der geschätzten Gesamtkos-… …angeboten und/oder zum Handel zuge- lassen werden sollen, einschließlich der Zusammenfassung etwaiger Klauseln, die die Rangfolge beeinflussen können oder das… …nung. 4.1.14. Hinsichtlich des Lands des einge- tragenen Sitzes des Emittenten und des Landes bzw. der Länder, in dem bzw. de- nen das Angebot… …concerning the underlying. Mindestangaben Anh. XII EU-ProspV Neuberger/Schneider 745 5. Bedingungen und Voraussetzungen für das Angebot 5.1. Bedingungen… …, Angebotsstatistiken, erwarteter Zeitplan und erforderli- che Maßnahmen für die Antrags- stellung 5.1.1. Bedingungen, denen das Angebot unterliegt. 5.1.2. Gesamtsumme… …Bekanntmachung des Ange- botsbetrages. 5.1.3. Frist – einschließlich etwaiger Er- gänzungen/Änderungen – während de- ren das Angebot gilt und Beschreibung des… …Zuteilung 5.2.1. Angabe der verschiedenen Kate- gorien der potenziellen Investoren, de- nen die Wertpapiere angeboten werden. Erfolgt das Angebot… …das wesentliche Interesse am Emittenten an- zugeben. Wurde der Bericht auf Ersu- chen des Emittenten erstellt, so ist eine diesbezügliche Erklärung… …zuzulassenden Wertpapiere . . 15 5. Bedingungen und Voraus- setzungen für das Angebot . . 17 6. Zulassung zum Handel und Handelsregeln . . . . . . . . . 18 7…

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  Art. 16 EU-ProspV Schema für die Wertpapierbeschreibung für Schuldtitel mit einer Mindeststückelung von 100.000 EUR

  Elke Glismann

  …werden die Angaben gemäß dem in Anhang XIII festgelegten Schema zusammengestellt. (2) Das Schema gilt für Schuldtitel, bei denen der Emittent aufgrund der… …aufgenommen wurden, da anderenfalls, unter Anlegerschutzaspekten, das Zusammenspiel von Art. 16 und Art. 12 EU-ProspV nicht funktionieren würde. Für Wertpapiere… …ist, Anlegern von wandel- oder umtauschbaren Schuldtiteln grundsätzlich vergleichbare Informationen zu geben, die sie bei einer direkten Anlage in das… …Papier, das sie aufgrund der Wandlung oder des Umtausches erhalten, vorliegen hätten. Diese Angaben sind nicht in Prospekte aufzunehmen, die gebilligt…

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  Anh. XIII EU-ProspV Mindestangaben f

  Elke Glismann

  …Wertpapiere von wesentlicher Bedeu- tung sind, wenn es darum geht, das Marktrisiko zu bewerten, mit dem diese Wertpapiere behaftet sind. Diese Offen- legung… …Zusammenfassung etwai- ger Klauseln, die die Rangfolge beein- flussen können oder das Wertpapier derzeitigen oder künftigen Verbindlich- keiten des Emittenten… …Geschäftsadresse, die Qualifikationen und – falls vorhanden – das wesentliche Interesse am Emittenten anzugeben. Wurde der Bericht auf Ersuchen des Emittenten… …hier bspw. die Gründe für das Angebot und die Verwendung der Erträge nicht und die Angaben zur Zulassung zum Handel und Handelsregeln nur in verringertem… …. Das hat zur Folge, dass in den Fällen, in denen auf spezifische Risiken einzugehen wäre, die noch nicht im Basisprospekt beschreiben sind, ein neuer… …Chancen von den tatsächlich vorhandenen Risiken abgelenkt werden. 8Trotzdem bleibt zur Zeit das Ergebnis, dass die Risikofaktoren abschließend darzustellen… …diesem Anh. XIII EU-ProspV auf verschiedene Angaben, z. B. die Offenlegung der Gründe für das Angebot und die Angabe der Verwendung der Erträge, verzichtet… …der Emission angegeben werden.14 Bei Programmen können Zulassungsanträge insgesamt bis zur Höhe des Programmvolumens gestellt werden, da dies das… …maximale Volumen ist, das unter dem Programm an einer Börse zugelassen werden kann. 12Ziff. 4.2. verlangt die Angabe des Typs und der Kategorie der… …das Wertpapier in einer Sammelurkunde verbrieft wird, an der der Erwerber Miteigentum erlangt. Sofern Wertpapiere außerhalb des BGB in…

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