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• eBook-Kapitel aus dem Buch WpPG

  Anh. XIII EU-ProspV Mindestangaben für die Wertpapierbeschreibung für Schuldtitel mit einer Mindeststückelung von 100.000 EUR (Schema)

  Elke Glismann

  …ob die Wert- papiere verbrieft oder stückelos sind. In letzterem Fall sind der Name und die Anschrift des die Buchungsunterlagen führenden Instituts zu… …dematerialisierter Form begeben werden, wäre dies im Prospekt aufzunehmen zusammen mit der Angabe des „Buchungsunter- lagen führenden Instituts“, also der Stelle, die…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch WpPG

  Anh. XIV EU-ProspV Zusätzliches Modul betreffend den Basistitel für bestimmte Dividendenwerte

  Dr. Thomas Preuße

  …Fall sind der Name und die Anschrift des die Buchungsunterlagen führenden Instituts zu nennen. 1.4. Angabe der Währung der Emission. 1.5. Beschreibung…
• eBook-Kapitel aus dem Buch WpPG

  Anh. XX EU-ProspV Verzeichnis der Schemata und Module für die Wertpapierbeschreibung

  Elke Glismann, Jens H. Pegel

  …vorliegen. Kategorie A ii) In letzterem Fall Name und Anschrift des die Buchungs- unterlagen führenden Instituts. Kategorie C 4.4. Währung der… …oder stückelos vorliegen. Kategorie A ii) In letzterem Fall Name und Anschrift des die Buchungs- unterlagen führenden Instituts. Kategorie C 4.1.5… …oder stückelos vorliegen. Kategorie A ii) In letzterem Fall Name und Anschrift des die Buchungs- unterlagen führenden Instituts. Kategorie C 4.5… …führenden Instituts. Kategorie A 1.4. Angabe der Währung der Emission. Kategorie A 1.5. Beschreibung der mit den Wertpapieren verbundenen Rechte…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch WpPG

  Anh. XXIV EU-ProspV Mindestangaben für die Wertpapierbeschreibung für Aktien bei Bezugsrechtsemissionen (verhältnismäßiges Schema)

  Philipp Dietz

  …letzterem Fall sind Name und Anschrift des die Buchungsunterlagen führenden Instituts zu nennen. 4.4. Währung der Wertpapieremission. 4.5. Beschreibung der…
• eBook-Kapitel aus dem Buch WpPG

  § 21 Haftung bei fehlerhaftem Börsenzulassungsprospekt

  Prof. Dr. Ulrich Wackerbarth
• eBook-Kapitel aus dem Buch WpPG

  § 29 Vorsichtsmaßnahmen

  David Eckner

  …Angebots beauftragten Instituts oder Unternehmens (1) gegen bestimmte Vorschriften des WpPG oder (2) gegen Zulassungsfolgepflichten14 feststeht, ohne dass… …beauftragten Instituts i. S. v. § 1 Abs. 1b KWG oder Unternehmens i. S. v. §§ 53 Abs. 1 Satz 1, 53 b Abs.1 oder 7 KWG, das in einem anderen EWR- Staat ansässig…
• eJournal-Artikel aus "WiJ - Journal der Wirtschaftsstrafrechtlichen Vereinigung e.V." Ausgabe 3/2014

  § 25a Absatz 1 Satz 6 Nr. 3 Kreditwesengesetz

  Rechtsanwalt Dr. Gerd Eidam

  …geschildert, wirken in weitaus größerem Umfang als bei den aus der Geldwäsche resultierenden Risiken, Mitarbeiter eines Instituts und Kunden zum Schaden des… …Instituts kollusiv bei der Begehung von Taten zusammen oder Mitarbeiter sind Alleintäter oder gemeinschaftliche Täter. Zudem sind in jüngerer Vergangenheit… …Betrugsbekämpfung – Leitfaden zur Erstellung der Gefährdungsanalyse zur Verhinderung betrügerischer Handlungen zu Lasten des Instituts nach § 25c KWG-E (Stand: Januar… …angemessenen Schutz für die Mitarbeiter von Instituten, die Verstöße innerhalb ihres Instituts melden, zumindest vor Vergeltungsmaßnahmen, Diskriminierung oder… …Nr. 3 KWG bedeutet dies: Sie ergänzt als nächster Compliance-Prozessschritt das Risikomanagement eines Instituts auf dem Weg hin zur perfekten… …Betriebsorganisation. Voraussetzung: „der es den Mitarbeitern … ermöglicht“ 41 Mitarbeiter oder Mitarbeiterin eines Unternehmens oder Instituts zu sein, setzt voraus… …1 Satz 6 Nr. 3 KWG also, dass Hinweisgeber lediglich die Beschäftigten eines Instituts sein können; nicht hingegen aber Personen, die für das… …, Terrorismusfinanzierung oder sonstiger strafbarer Handlungen, die zu einer Gefährdung des Vermögens des Instituts führen können, dienen. Sie haben dafür angemessene… …Institut oder Unternehmen oder gegen einen Geschäftsleiter eines Instituts oder Unternehmens verhängte und bestandskräftig gewordene Maßnahme, die sie wegen… …Reputation eines Instituts. 66 Die Unterrichtung des direkten Vorgesetzten? Kritisch! Was ist, wenn der Inhaber der internen Stelle auch die…

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• eJournal-Artikel aus "PinG Privacy in Germany" Ausgabe 4/2014

  Grenzenlose Auftragsdatenverarbeitung

  Dr. Stefan Drewes, Manfred Monreal

  …Bedeutung bei der Herleitung des Instituts der Auftragsdatenverarbeitung. 4 Die Streichung der Definition hätte insofern in Deutschland erhebliche rechtliche… …Grundsätze und Definitionen führen können. 9 Am Beispiel des Instituts der Auftragsdatenverarbeitung wird nachfolgend versucht, dieser Vermutung nachzugehen… …Frage ist wie folgt zu beantworten: Zur Herleitung des Instituts der Auftragsdatenverarbeitung kann man auf die Definition des Dritten nach dem BDSG nicht…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Prüfung des Kreditgeschäfts durch die Interne Revision

  Einzelfallprüfungen im Kreditgeschäft

  Norber Ulkann, Günter Warth

  …diese Kreditnehmer des Instituts sind. Auf diese Weise lassen sich die Risi- ken entsprechend der Wertschöpfungskette analysieren und ein fundierter… …den Kompetenzträger erfasst? • Wurden Besonderheiten (z. B. Bürgenhaftung für weitere Kreditnehmer des Instituts) berücksichtigt? • Sind die…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Prüfung des Kreditgeschäfts durch die Interne Revision

  Projektbegleitende Prüfung/Projektrevision im Kreditgeschäft

  Axel Becker

  …orientierten Prüfungsansatzes grundsätz- lich auf alle Aktivitäten und Prozesse des Instituts zu erstrecken. Dies impliziert auch eine risikoorientierte… …Instituts beratend tätig sein. Dies wird in der Praxis auch häufig im Rahmen der Projektarbeit genutzt, denn hierbei berät die Interne Revision… …Projektleiter, Projektmitgliedern und den Fachbereichsleiter auch die Vorstände des Instituts eingebunden. Gestaltung/Modellierung von Prozessen als… …ordnungsgemäße Darstellung/Ablauf des Projektes in der Bank geeignet sind. Daher empfiehlt es sich,bei wesentlichen Projekten des Instituts begleitend tätig… …zu sein. 3 Weiterhin sollte auch das Projektmanagement des Instituts mit- tels ganzheitlicher Prüfung (Systemprüfung) regelmäßig und risikoorientiert… …einzelnen Arbeitsprozessen des Instituts geändert werden. 6 Wenn die Mitwirkung in dem einzelnen Projekt eingeschränkt war, so kann sich die Interne… …auszugestalten. Das Ziel der Internen Revision besteht zu- nächst darin, aus dem gesamten Projektportfolio des Instituts die relevanten und wesentlichen Projekte… …. • Eindeutige Schaffung von Informationskanälen über alle Projekte des Instituts. • Adäquate Schulungen der Internen Revisoren im Bereich der…

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