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• eBook-Kapitel aus dem Buch Früherkennung unlauterer Geschäftspraktiken

  Manipulation von Ausschreibungen

  Dr. Hans J. Marschdorf

  …Ausschreibungen für Großprojekte zu bestmöglichen Kombinationen aus Preis und Leistung führen und dass diese frei von Manipulationen sind. 42 Kapitel D –… …Manipulation von Ausschreibungen Genauso weit verbreitet ist die Ansicht, dass freihändig vergebe- ne Aufträge in höherem Maße anfällig sind für Manipulationen… …. Wenn die Hersteller solcher Komponenten einem Bieter territorialen Gebietsschutz gewährt haben, sind die Komponenten für andere Bieter nicht verfügbar… …. Wenn dann diese Lose amalgamiert werden, können viele der für die einzelnen Lose vorqualifizierten Unter- nehmen nicht mehr für das breitere Los… …vorteilhaft sein, ein Großprojekt in mehrere kleinere Projekte und Lose aufzuteilen, die sodann für größere Anbieter weniger attraktiv sind. Dieser Weg wird… …Losen aufgeteilt wird, um eine Teilnahme an der Ausschreibung für große Unternehmen weniger attraktiv zu machen. Wenn ein ganzes Projekt aufgeteilt… …Preisanfrage für Alternativpositionen und Bedarfs- positionen In der Designphase wird auch gestaltet, ob Alternativpositionen in das Leistungsverzeichnis… …Ausschreibung können überzogene Kriterien für die Finanzkraft der Garanten oder deren lokale Präsenz oder deren Branche (Banken vs. Versicherungen) festgelegt… …werden. Ziel ist es dabei, die Bieter möglichst auf einen Garanten hinzusteuern. Ver- sicherungen sind für diese Form der Manipulation bevorzugt, weil… …für andere Bieter nicht verfügbar sind; . Ein Bieter bekommt erheblich günstigere Einkaufskonditio- nen als andere Bieter; • Eine oder mehrere…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Früherkennung unlauterer Geschäftspraktiken

  Bestechung und Vorteilsgewährung

  Dr. Hans J. Marschdorf

  …Erweiterung der Fahr- rinne für die Schifffahrt hatte ein findiger Hafenleiter gegen For- derung einer Bestechungsleistung das Budget für die Hafenerwei- terung… …Vorteile. Modi Operandi hingegen betrachten die Sphäre der Bestechenden und beschreiben Methoden, mit denen die Mittel für Bestechungen bereitgestellt und… …Inhabers einer Marketingagentur, dem vorgeworfen wurde, den regionalen Einkaufsleiter einer großen Handelskette für die bevorzugte Beauftragung der… …fallen die Übernahme von Kosten für luxuriöse Reisen oder für VIP-Logenplätze für beliebte Sportveranstaltungen oder Aussteuern und Hochzeitsfeiern sowie… …sind Guthabenkarten für Kraftstoffe beliebt, deren Erwerb den Kosten des Kraftstoffverbrauchs angelastet werden kann und die zum einen durch den… …Bestochenen für den eigenen Kraftstoff- bedarf verwendet, aber auch gegen Bargeld zurückgetauscht werden können. Eine besondere Stellung nimmt die… …kann dann auch leicht in Erpressung übergehen. 2. Transfers auf Offshore-Konten Eine der Formen bargeldloser Bestechungszahlungen18 ist der Trans- fer… …für das Unternehmen, welches durch die Bestechung benachteiligt wird, bzw. während der Tätigkeit als Amtsträger oder Parlamentarier, nicht anzugreifen… …und auch bei Auszahlung von Mitteln eine plausible Erklärung für den Empfang der Mittel wie zum Beispiel die Erbringung von Beratungsleistun- gen… …dafür, Vornamen mit leichten Modifikationen als Rubriknamen zu verwenden. Andere Beispiele waren der Rubrikname »Winter« für »Winfried« oder »Frankfurt«…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Früherkennung unlauterer Geschäftspraktiken

  Umgang mit Warnsignalen

  Dr. Hans J. Marschdorf

  …unterrichtet, ein Gebot für dieses Projekt abzu- geben. In seiner Präsentation erläuterte der Vorstandsvorsitzende, dass das Angebot der Bauunternehmung… …die Aufsichtsratsmitglieder damit zufrieden geben sollen? Die Warnsignale in diesem Fall ließen es für durchaus wahr- scheinlich erscheinen, dass… …Subunternehmern hätte einen ersten Anhaltspunkt für weitere Nachfragen ergeben können: Wie waren die Vertragskonditionen mit den Subunternehmern? In welchem… …ge Unterlagen zur Vorbereitung auf die Sitzung erhalten. Dies gilt auch für Sondersitzungen, bei denen es allerdings zu Abweichun- gen von der… …Entschlüsse zu fassen, welche für die gene relle 112 Kapitel F – Umgang mit Warnsignalen Ausrichtung der Gesellschaft bedeutsam sind.« Nicht zuletzt des-… …befassen. Dazu gehört insbesondere der Prü- fungsausschuss. Große Projekte in Regionen, die für ein erhöhtes Korruptions- risiko bekannt sind, sollten dem… …mündlich abgearbeitet werden. Er kann der Geschäftsleitung auch in Gänze als Richtlinie für die Behandlung von Projektvorstellun- gen im Aufsichtsgremium… …Warnsignale ausgelöst wurden, wird das Auf- sichtsgremium externe Spezialisten für eine detaillierte Prüfung heranziehen. Dabei kann es sich um Rechtsanwälte… …, die als Fachan- wälte für Strafrecht praktizieren, oder um Wirtschaftsprüfer oder Forensic Accountants handeln.20 IV. Fragetechnik Fragen des… …dürfen, sofern dies für die Beratung des Ausschusses als 116 Kapitel F – Umgang mit Warnsignalen sinnvoll angesehen wird. Mitglieder der…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Früherkennung unlauterer Geschäftspraktiken

  Schlussbemerkung

  Dr. Hans J. Marschdorf

  …Gesetze sind maßgeblich? Sind Gesetze in Anbetracht von länderspezifischen Unterschieden geeignet, als Kompass für unternehmerische Ent- scheidungen zu… …. Weisheit erlaubt den problemadäquaten Umgang mit erkannten Indikatoren für unlautere Geschäftspraktiken. Die Ausführungen in diesem Band fokussieren auf… …die Ver- mittlung von Wissen um Warnsignale für Manipulationen von Ausschreibungen (Opferperspektive) und aktive Korruption (Täterperspek tive)…

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• Nur wenn gesprochen wird, wird der offene Dialog zur Routine

  …Interessante Analogien für die Compliance lassen sich z.B. aus der Analyse von Flugunfällen gewinnen. Für vermeidbare Flugunfälle sind meistens… …, Notfall-Pläne zu entwickeln und für Entscheidungen in Extremsituationen alle verfügbaren Ressourcen zu mobilisieren. Die Grundlagen hierfür liefern… …, nicht alleine das Recht – sondern die Pflicht – haben, Bedenken zu äußern. Und die Erfolge sprechen für sich: Nach Einführung von CRM reduzierten sich die… …. Viele mögen eine derartige Prozedur für Zeitverschwendung halten, weil im Normalfall alles planmäßig läuft. Dann wird ganz einfach deshalb geredet, um das… …Carina Geckert in dem Band "Verhaltensorientierte Compliance: Ansätze und Methoden für die betriebliche Praxis" vor.Und Wie Compliance zum Thema aller… …Mitarbeiter wird, veranschaulicht Thomas Schneider und Maike Becker in dem Band "Mitarbeiter-Compliance:Strategien für die erfolgreiche Einbindung". Zur… …Person Diplom-Kaufmann Thomas Schneider ist für die Corporate Compliance eines führenden Distributions-, Service- und Bearbeitungsunternehmen für Stahl…

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• eBook

  Verhaltensorientierte Compliance

  Ansätze und Methoden für die betriebliche Praxis
  

  978-3-503-16668-8

  Thomas Schneider, Carina Geckert
• eBook-Kapitel aus dem Buch Verhaltensorientierte Compliance

  Die Verhaltenswissenschaften

  Thomas Schneider, Carina Geckert

  …Zeitraum an gleichen Prozessen beteiligt sind. Für die Beteiligten ist offensichtlich, dass gegen Recht und Gesetz verstoßen wird. Oftmals steht nicht… …Relevanz schnell offen- sichtlich. Gefährlich wird es für das Unternehmen, wenn sich nur die Compliance und die leistungserbringenden Stellen… …Kompromissbereitschaft um der Werte willen. Diese wird nach Weber der Ver- antwortungsethik zugeordnet. Verantwortungsethik bedeutet, dass der Handelnde bereit ist für… …Compliance-Verstößen sind Gesinnungs- und Verantwortungsethik eindeutig zuzuordnen. Die Compliance steht für Erstes, die Betroffenen für Zweites. Die Aufteilung ist… …Beginn stellt sich für den Leser sicherlich die Frage, was die Verhaltenswissen- schaften und die Compliance miteinander zu tun haben?… …Verhaltenswissenschaften im Zusammenhang mit Compliance hört sich für einen gestandenen Compliance- Officer merkwürdig, ja vielleicht seltsam an. Im weiteren Kapitel… …werden übliche Vorbehalte angesprochen und zugleich aber auch mögliche Mehrwerte für die Compliance aufgezeigt. Ob diese Verbindung der fachlichen… …Tätigkeitsfeld zurück. Auch für die Aus- und Weiterbildung wurden vielfältige Angebote entwickelt. Fachzeitungen beschäftigen sich schwerpunktmä- ßig mit der… …sciences oft als Synonym für die Verhaltenswissenschaften verwendet. Wird die personenbezogene Dimension im Management des Unternehmens nicht… …ihren Ausdruck findet und in der explizit kein Platz für Diskussion gegeben ist. Dabei impliziert eine verhaltenswissenschaftliche Perspektive nicht…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Verhaltensorientierte Compliance

  Das Individuum

  Thomas Schneider, Carina Geckert

  …Organisation gerne als Argument für sein individuelles Fehlverhalten heran. Dann war Verhalten „so üblich“, der „Druck“ sich anzupassen wurde erhöht oder die… …, bietet das Fünf-Faktoren-Modell von Thurstone, das für die Charakterisierung einer Per- sönlichkeit als ausreichend anzusehen ist und sich in der… …: Extraversion, Stabilität, Offenheit für Erfahrungen, Gewissenhaftigkeit sowie Verträglichkeit.25 Abbildung 6: Fünf-Faktoren-Modell der Persönlichkeit… …„Offenheit für Erfahrungen“ beinhaltet Eigenschaften, wie breit in- teressiert, einfallsreich, phantasievoll, intelligent, erfinderisch und geistvoll, und am… …häufig unzureichend sind, erklärt die Principal-Agent-Theorie. Kennzeichnend für das Principal-Agent-Verhältnis sind die asymmetrische… …schnelle Lösungen werden für die Tätigkeit nicht gewonnen. Die im weiteren Ab- schnitt vorgestellten Instrumente können nur dann ihre Wirksamkeit entfalten… …die Compliance den eigenen Ansprüchen gerecht wer- den, indem diese über ein Exekutivorgan für Gesetze und unternehmensinterne Vorgaben hinausgehen… …Mitar- beiter nicht bloßstellen und demotivieren. Mit der bewussten Abkehr von der scheinbar „sachlichen“ Ebene, kann eine für beide Seiten… …Niveau führen. Dabei gibt es den perfekten Compliance-Officer nicht, nicht in der Praxis und nicht in der Theorie. Entsprechend gilt es für die… …einer höheren Erfolgswahrscheinlichkeit. Im negativen Sinn erfolgt dagegen eine Beschneidung der Entwicklungsmöglichkeiten. Dieses Für und Wider gilt…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Verhaltensorientierte Compliance

  Die Gruppen

  Thomas Schneider, Carina Geckert

  …und Organisation unterteilen.68 Bei der Betrachtung von Gruppen ist die Soziologie die Verhaltenswissen- schaft, die den größten Erkenntnisgewinn für… …Kleidung oder Freizeitbeschäftigung, Fahrzeug oder politische Orientierung – die Gruppe war ein- deutig definiert und für Mitglieder und Nichtmitglieder… …Bemühen, können – und teilweise wollen – Unternehmen den Entwicklungen organisatorisch nur teilweise folgen. Für alle und alles eine Regelung zu finden… …Gruppen als Lösung. Entsprechend sind Gruppen für Un- ternehmen unverzichtbar, bergen allerdings auch Risiken, wie die weiteren Kapitel des vorliegenden… …. Damit bieten sich für die Compliance auch Chancen, wenn ein Zugang zu den entsprechenden Gruppen gefunden wird. Aspekte sozialer Gruppen 107… …menstellung einer Arbeitsgruppe für einen bestimmten Zweck wird von einem „Team“ gesprochen. Informelle Gruppen entwickeln sich dagegen aufgrund der… …noch nicht fest- gelegt, ob und wie die Compliance damit umgehen sollte und welche Implikationen sich für die Tätigkeit ergeben. Es gibt mehrerer… …Rahmen der Verbandsarbeit oder auf Messen treffen. Ein näheres Hinsehen erscheint jedoch für die Compliance angebracht, um nicht von Entwicklungen… …konkret vorschreibt. Rollen sind die Verhaltenserwartungen. Aus diesen Begriff- lichkeiten werden die Probleme deutlich, die für alle Beteiligten entstehen… …, wie diese zustande kamen–, existieren nunmehr genaue Vorgaben, welche Maßnahmen im Rahmen der Anbahnung von Geschäften zulässig sind, zumindest für…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Verhaltensorientierte Compliance

  Die Organisation

  Thomas Schneider, Carina Geckert

  …wahr- nehmen. Dieser Teil vergrößert sich für die Compliance durch die Verhaltenswis- senschaften signifikant, da Sachverhalte wahrgenommen werden die… …stellt sich der „Lackmus-Test“ für die Compliance. Erforderliche Entscheidungen kann die Com- pliance nicht alleine durchsetzen, da diese erst durch das… …han- deln diese als Mitarbeiter eines Unternehmens rational. Was Menschen jedoch unter Rationalität für sich und andere verstehen, ist offen für… …, wie sie im Folgenden aufgezeigt werden. 4.2 Kultur Dass die Kultur einer Organisation oder eines Unternehmens eine zentrale Rolle für den… …Mitte der 1970er Jahre mit dem McKinsey-7-S-Modell, das die Unternehmenskul- tur als einen der sieben entscheidenden Faktoren für den Unternehmenserfolg… …schaftspolitischen Themen wird meistens eine liberale Ansicht vertreten, außer es handelt sich um Vorteile für das eigene Unternehmen. Eine gewisse Schizophrenie… …Konstrukt festgelegt. Es sei nochmals erinnert: wenn etwas für wahr gehalten wird, ist es auch in seinen Auswirkungen wahr. Auf dieser Basis stellen… …weitere Indikatoren. Auch für diesen Faktor gilt, dass er sich schwierig messen aber leicht erfassen lässt. Jeder neue Mitarbeiter bekommt innerhalb… …Erfolgsfall so ge- lobte Kultur erweist sich dann als Hemmschuh für notwendige Veränderungen. Das betrifft die Organisation, als auch den Einzelnen. Viele… …wichtige Variabel für die Wirksamkeit der eigenen Maß- nahmen, wie die weiteren Ausführungen aufzeigen werden. Typologie der Unternehmenskultur Die…

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