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• eBook-Kapitel aus dem Buch Smart Risk Assessment

  Compliance und Compliance Management System („CMS“)

  Dr. Maik Ebersoll, Dr. Florian Stork

  …tigen Risk Assessments ein elementarer Baustein jedes CMS. Die Compliance- Risikoanalyse, bestehend aus Risikodefinition, Risikoidentifikation und… …wichtig? Es hilft bestehende Schwachpunkte im Unternehmen zu identifizieren und eine Fehlallokation von Ressourcen zu verhin- dern. Die Risikoanalyse… …Unternehmensrisiken nur unvollkommen ab- bilden. Woran liegt das? Diese Tatsache mag damit zu tun haben, dass viele Unternehmen die Risikoanalyse als… …tatsächlichen Unternehmensrisiken, laufen Sie Gefahr, nur der Her- de zu folgen. Auch könnten wichtige Ressourcen verschwendet werden. Denn die Risikoanalyse… …Risikoanalyse bietet auch Chancen! 31 Oftmals wird von Unternehmen die pri- vilegierende Wirkung eines Risk Assessments verkannt oder unberücksichtigt ge-… …allem aber kann der Aufwand für weniger risikogeneigte Bereiche gemindert werden. Eine angemessen durchgeführte Risikoanalyse dokumentiert dann auch… …verstehen, um deren Wertbei- träge aber auch deren Grenzen nachzuvollziehen:  Die Risikoanalyse bestimmt Aufbau und Struktur des CMS; sie beobachtet…

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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 4/2016

  Buchbesprechungen

  …Prüfungstypen (Checklisten-Prüfung, Jahresabschluss-Testat, Intensivuntersuchung und Positionspapier) erklärt. Kapitel 5 stellt die prüfungsbezogene Risikoanalyse…

• Professionelle Revisionsprüfungen

  …erklärt.Kapitel 5 stellt die prüfungsbezogene Risikoanalyse dar. Gut gelungen ist dabei das Praxisbespiel zum Dokumentenmanagement.Kapitel 6 erläutert eine…
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 6/2016

  Postakquisitionsaudits mit Compliance Fokus

  „Red Flags“ für die Interne Revision
  

  Katharina Kneisel

  …Risikoanalyse Länderanalyse laufende/vergangene Gerichtsverfahren Compliance Programm Bestehendes Compliance Programm Umsetzung von Maßnahmen gegen identifizierte… …Diligence lässt sich in zwei Hauptaspekte teilen: Die Compliance Risikoanalyse und das Compliance Programm. Im Rahmen der Compliance Risikoanalyse wird das… …Aspekte, die im Rahmen einer Compliance Due Diligence analysiert werden. Risikoanalyse 18 Im Rahmen der Risikoanalyse wird zunächst ein Risikoprofil des… …zwischen der Financial Due Diligence und Compliance Due Diligence. Compliance Programm Basierend auf den Ergebnissen der Risikoanalyse wird im Rahmen der…

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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 3/2016

  Literatur zur Internen Revision

  Professor Dr. Martin Richter

  …http://Anzeigen.ESV.info 154 ZIR 03.16 Buchbesprechungen LITERATUR Birnfeld, Marion: Compliance-Schwachstellen- und Risikoanalyse für die öffentliche Verwaltung. In… …Verwaltung; Risikoanalyse; Risiken im Beschaffungswesen; IT-Bereich; Personalrisiken) Biskoping-Kriening, Ludwig: Ein Gefährdungspotential bei der kommunalen…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 1/2016

  ZRFC in Kürze

  …Bekämpfung von Geldwäsche in den letzten Jahren verschärft wurden. Gleichzeitig mangelt es in Deutschland bisher z.B. noch an einer bundesweiten Risikoanalyse…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Smart Risk Assessment

  Relevante Risikobereiche aus Compliance-Sicht

  Dr. Maik Ebersoll, Dr. Florian Stork

  …sein können. Im Rahmen der Risikoanalyse lässt sich CR in solche Risikobereiche zerlegen. In der folgenden Tabelle wird dies beispielhaft mit drei… …Zollbeteiligten; vgl. auch allgemein EU-Kommission, Leitfaden Risikoanalyse bei den Zollkontrollen, 1998. 97 BGH vom 26.2.2013, KRB 20/12 (Zementkartell)… …Werte annehmen, dass der Aufwand einer dezidierten Risikoanalyse und eines aktiven Risikomanagements gerechtfertigt ist. Für eine Risikoanalyse…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Compliance für Aufsichtsräte

  Welche Fragen sollte der Aufsichtsrat stellen?

  Prof. Dr. Stefan Behringer

  …Wurden die Compliance-Risiken des Unternehmens ermittelt? Wird die Risikoanalyse in angemessenen Abständen überprüft? Wurden auf Basis der identifizierten…
• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 6/2016

  Das europäische Chemikalienrecht

  Probleme und Lösungen zum Thema der Rechtssicherheit
  

  Gesine Rempp, Prof. Dr. Volkmar Vill

  …, muss eine Bewertung und Einstufung seiner gefährlichen Eigenschaften, also eine Risikoanalyse, vollzogen werden. Für diese Risikoanalyse müssen die… …Risikoanalyse, wie der derzeitige Stand der Umsetzung von REACH beweist, denn für eine zuverlässige Analyse sind Daten nötig, die ein Mindestmaß an Validität…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 2/2016

  Compliance-Funktion bei Bausparkassen

  Konkretisierungen und Herausforderungen durch die Novelle des Bausparkassengesetzes
  

  Oliver Wolff, Dr. Georg Lienke, Stefan Sell

  …4.4.2) herleiten. 5.2.3 Vorgehensmodell Compliance- Risikoanalyse Die Durchführung der Compliance-Risikoanalyse erfolgt anhand folgender Schritte… …Durchführung von Überwachungshandlungen. 19 Abgeleitet aus den Erkenntnissen der Risikoanalyse muss die Compliance-Funktion ein Compliance-Programm erstellen… …Compliance-Kommunikation die Definition von Berichtspflichten und -wegen, einerseits von 16 Das Erfordernis einer Risikoanalyse kann aus § 25a Abs. 1 Nr. 3b) KWG abgeleitet…

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