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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 4/2017

  Compliance bewegt …

  … Unternehmen und Menschen. Wir stellen in dieser Rubrik die Menschen vor, die Compliance bewegt und die Compliance bewegen – fachlich, beruflich und
  

  Diplom Kaufmann Thomas Schneider

  …Compliance bewegt … ZRFC 4/17 193 Compliance bewegt … … Unternehmen und Menschen. Wir stellen in dieser Rubrik die Menschen vor, die Compliance… …bewegt und die Compliance bewegen – fachlich, beruflich und persönlich. Diplom Kaufmann Thomas Schneider war als Interner Revisor bei einem… …Dax-30-Unternehmen tätig. Heute ist Schneider Leiter Compliance der Knauf Interfer SE, einem Stahlgroßhändler in Essen. Thomas Schneider ­veröffentlicht regelmäßig… …Fachbeiträge zur Compliance. Sein letztes Buch „Verhaltens­orientierte Compliance“ erschien 2016 im Erich Schmidt Verlag. In Ihren eigenen Worten: Was ist… …Compliance? Wie erklären Sie Ihren Kindern, was Sie täglich im Büro tun? Denkt euch einen katholischen Priester in einer Polizeiuniform der im Wuppertaler Zoo… …dafür sorgt, dass die großen Löwen den kleinen Löwen bei der Fütterung nicht alles wegessen. Wie sind Sie zum Thema Compliance gekommen? Zufällig. Als ich… …vor 20 Jahren in der Internen Revision anfing kannte kein Mensch das Wort Compliance. Langsam stieg die Bedeutung und die damit verbundenen Fragen zu… …dieses Tätigkeitsfeld gewechselt. Was motiviert Sie heute und morgen, sich mit Fragen von Governance, Risk und Compliance auseinanderzusetzen? Um es mit… …auf dieser Basis darüber zu streiten, welche Entscheidung in ausgewählten Fällen richtig und welche falsch ist. Wenn nicht die Compliance die… …gesetzeswidrig? Was halten Sie für die größte zukünftige Herausforderung im Compliance-­ Management? Eine Gesellschaft, die Industrien im weltweiten Wettbewerb…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 3/2017

  Compliance bewegt …

  … Unternehmen und Menschen. Wir stellen in dieser Rubrik die Menschen vor, die Compliance bewegt und die Compliance bewegen – fachlich, beruflich und
  

  Kerstin Euhus

  …ZRFC 3/17 138 Profession Compliance bewegt … … Unternehmen und Menschen. Wir stellen in dieser Rubrik die Menschen vor, die Compliance bewegt und die… …Compliance bewegen – fachlich, beruflich und persönlich. Kerstin Euhus, Chief Compliance Officer bei den Berliner Wasserbetrieben Kerstin Euhus ist seit 2011… …Chief Compliance Officer bei den Berliner Wasserbetrieben und leitet seitdem den Bereich Compliance- Management. Zuvor war sie von 2006 bis 2011 Leiterin… …Energieund Versorgungsindustrie. Seit 2012 ist Frau Euhus Mitglied im Vorstand des Deutschen Instituts für Compliance e. V. (DICO). In Ihren eigenen Worten… …: Was ist Compliance? Wie erklären Sie Ihren Kindern, was Sie täglich im Büro tun? Wir haben für uns bei den Berliner Wasserbetrieben eine ganz eigene… …Definition von Compliance gefunden. Neben der Einhaltung von Recht und Gesetz und internen Regelungen ist das gleichberechtigt die Berücksichtigung von… …nicht“ gelten muss. Und die Compliance-Funktion ist diejenige im Unternehmen, die immer wieder für Compliance wirbt, die Dinge richtig regelt und dann auch… …darauf achtet, dass alles Compliance-konform läuft. Wie sind Sie zum Thema Compliance gekommen? Unser Corporate Governance Kodex mit den Regeln der guten… …Unternehmensführung wurde im Jahr 2010 dahingehend angepasst, dass der Aufsichtsrat seine Verantwortung für die Einhaltung von Compliance noch intensiver wahrnimmt… …. Damals stellten wir uns die Frage: „Wie gestalten wir das geforderte Compliance- Management-System, ohne das Rad neu zu erfinden?“ Stattdessen sollten die…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 5/2017

  Compliance bewegt …

  … Unternehmen und Menschen. Wir stellen in dieser Rubrik die Menschen vor, die Compliance bewegt und die Compliance bewegen – fachlich, beruflich und
  

  Dr. Malte Passarge

  …ZRFC 5/17 238 Profession Compliance bewegt … … Unternehmen und Menschen. Wir stellen in dieser Rubrik die Menschen vor, die Compliance bewegt und die… …Compliance bewegen – fachlich, beruflich und persönlich. Dr. Malte Passarge, Partner der Kanzlei Passarge, Prudentino & Rhein in Hamburg ist seit 2005 als… …Rechtsanwalt in der Compliance-Beratung tätig. Gemeinsam mit der Handelskammer Hamburg hat er das Hamburger Compliance ­Zertifikat entwickelt. Er ist zudem… …Schmiergeldunwesens gegründet wurde. Er veröffentlicht regelmäßig Beiträge in den Bereichen Compliance und Gesellschaftsrecht. Malte Passarge ist auch Mitglied des… …Herausgeberbeirats dieser Zeitschrift. In Ihren eigenen Worten: Was ist Compliance? Wie erklären Sie Ihren Kindern, was Sie täglich im Büro tun? Der Kategorische… …Imperativ für Kaufleute. Wie sind Sie zum Thema Compliance gekommen? Wie immer zufällig: Ich wurde als junger Anwalt von jetzt auf gleich bei einem sehr… …Compliance auseinanderzusetzen? Ganz klar ein Übermaß an Romantik: Der Kampf für eine gerechtere Welt. Welches war Ihr wichtigstes Projekt im vergangenen Jahr?… …Neben diversen spannenden Mandaten ganz klar der Ausbau des Hamburger Compliance Zertifikats. Was sind gegenwärtig die wichtigsten drei Themen aus Ihrem… …Arbeitsbereich? Das angemessene Maß für Compliance finden, der Umgang mit Einladungen und der Kampf zwischen gesundem Menschenverstand, Compliance und dem ewigen… …Compliance-Programm im internationalen Wettbewerb nicht immer von Vorteil. Trotzdem müssen Unternehmen Compliance ernst nehmen und den Mitarbeitern gegenüber…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 4/2017

  Erfolg in der Compliance-Kommunikation

  Nutzung von Erkenntnissen des Neuromarketings für erfolgreiche Compliance-Kommunikation
  

  Katharina Kneisel

  …ZRFC 4/17 156 Compliance-Kommunikation | Compliance-Schulungen | Marketing Erfolg in der Compliance- Kommunikation Nutzung von Erkenntnissen des… …Neuromarketings für erfolgreiche Compliance-Kommunikation Katharina Kneisel* Trotz vieler Schulungen, Richtlinien und Gespräche, erreichen Compliance Inhalte die… …Verhalten auch in diesen Situationen abzurufen, müssen Compliance Inhalte anders aufgenommen und erlernt werden. Wie dies durch Nutzung von Erkenntnissen des… …die Analyse menschlichen Verhaltens in Reaktion auf Marken zur Ableitung von Methoden zur besseren Ansprache von Kunden. Im Folgenden wird Compliance… …Kommunikationskonzeptes für Compliance anzuwenden. 2 Anwendung des Neuromarketing auf die Compliance Kommunikation 2.1 Grundlagen des Neuromarketings2 2.1.1 Zwei Systeme… …, Stereotypen, Automatismen, […] spontanes Verhalten und intuitive Entscheidungen“. Für die Compliance ist dieses System besonders relevant, da es die Steuerung… …diesen Situationen wirken Compliance Vorgaben oft nicht. Den „Autopiloten“ nachhaltig zu erreichen, kann daher erheblich zur Wirksamkeit der Compliance… …Kneisel, B. A., ist Compliance-Manager und absolviert derzeit den MBA mit Schwerpunkt Governance, Risk, Compliance und Fraud an der School GRC. 1 Vgl. Lee… …, Compliance Inhalte im „Autopiloten“ zu verankern und somit regelkonformes Verhalten auch in schwierigen Situationen, zum Beispiel unter Stress, bei den… …, Gespräche, Meetings, Hotline) Schulungen (Präsenzschulungen, E-Learning) 2.2.1 Compliance-Kommunikation 13 Entscheidend für den Erfolg von Compliance ist ein…

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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift für Corporate Governance" Ausgabe 4/2017

  Compliance mit dem DCGK – Warum entsprechen Unternehmen? (Teil B)

  Zum Zusammenhang zwischen hoher Compliance der Unternehmen und dem „social judgement“
  

  Annika Veh

  …Recht • ZCG 4/17 • 159 Compliance mit dem DCGK – Warum entsprechen Unternehmen? Zum Zusammenhang zwischen hoher Compliance der Unternehmen und dem… …Prinzips beruht auf der Annahme, dass Compliance der Unternehmen mit einem Kodex durch eine Marktreaktion belohnt wird. Dieser Zusammenhang wurde von einer… …Vielzahl empirischer Studien untersucht. Die Ergebnisse sind allerdings uneinheitlich. Somit erscheint es geboten zu analysieren, weshalb die Compliance… …Performanceindikatoren hoch sind. Dieser Teil B beschäftigt sich nachfolgend insbesondere mit dem Zusammenhang zwischen hohe­r Compliance der Unternehmen und Reputation… …dargestellte Tendenz in den Entsprechungsquoten sein, in der die DAX-30- Unternehmen die höchsten Befolgungsraten mit dem DCGK vorweisen. 5. Compliance und… …Legitimität Neben der Reputation hat die Legitimität von Unternehmen einen Einfluss auf die Compliance mit Kodizes. Seidl et al. betonen in diesem Zusammenhang… …, dass Kodizes die (institutionalisierten) Erwartungen des Umfelds an die Unternehmen wiedergeben 69 . Die Compliance mit dem DCGK steht im Sinne des… …Neo-Institutionalismus entsprechend im Zusammenhang (Fortsetzung aus ZCG 03/2017) 4. Compliance und Reputation Mit der Abgabe einer Entsprechenserklärung kommuniziert ein… …verknüpft die Compliance von Unternehmen mit dem Kodex mit der Sorge der Unternehmen vor „Überprüfung“ der Unternehmensreputation bei Nicht-entsprechen 63… …Untersuchung zur Compliance von Unternehmen mit dem Corporate Governance Kodex der Niederlande, vgl. ebenda. 69 Vgl. Seidl et al., Journal of Management &…

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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift für Corporate Governance" Ausgabe 3/2017

  Compliance mit dem DCGK – Warum entsprechen Unternehmen? (Teil A)

  Zum Zusammenhang zwischen hoher Compliance der Unternehmen und dem „social judgement“
  

  Annika Veh

  …114 • ZCG 3/17 • Recht Compliance mit dem DCGK – Warum entsprechen Unternehmen? Zum Zusammenhang zwischen hoher Compliance der Unternehmen und dem… …Prinzips beruht auf der Annahme, dass Compliance der Unternehmen mit einem Kodex durch eine Marktreaktion belohnt wird. Dieser Zusammenhang wurde von einer… …Vielzahl empirischer Studien untersucht. Die Ergebnisse sind allerdings uneinheitlich. Somit erscheint es geboten zu analysieren, weshalb die Compliance… …Interesse eine­r guten Unternehmensführung liegen kann. Dieser Artikel beschäftigt sich nachfolgend mit dem Zusammenhang zwischen hohe­r Compliance der… …Allgemeinen relativ hohen Compliance der Unternehmen zeigt 6 (siehe auch Tab. 1 auf S. 115). Kodizes zur guten Unternehmensführung bauen auf dem Prinzip der… …3/17 • 115 Empfehlungen Compliance in % DAX Tec DAX MDAX SDAX Prime General Gesamt 2015 96,2 85,2 90,1 79,4 74 68,4 83,6 2014 91,8 82,8 80,6 81,3 69,7… …Regulierungsmechanismus genauer betrachtet werden. Dafür wird zunächst das Prinzip der Selbstregulierung im Kontext der mit der Compliance erwarteten Kapitalmarktreaktion… …„social judgement“ 28 von Unternehmen in den Vordergrund stellt. Dazu werden Erklärungsansätze zur Compliance mit Corporate-Governance-Praktiken vor dem… …, um ein erweitertes Verständnis für die Compliance mit dem DCGK unter dem beschriebenen Regulierungsregime zu erlangen. Damit kann das Verständnis… …erweitert werden, warum sich Unternehmen für eine hohe Compliance entscheiden. Dies ist für die Entwicklung effektiver Regulierungssysteme von hoher Bedeutung…

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• Schwerpunkte der Compliance-Arbeit

  …Das zeigt eine aktuell veröffentlichte Studie der Quadriga Hochschule Berlin und des Berufsverbands der Compliance Manager (BCM). Der Präsident des… …BCM, Mirko Haase, sieht darin eine Bestätigung der Arbeit der Compliance Officer und einen Schritt zur Schärfung des Berufsbildes: „Die Studie zeigt… …, dass Compliance Management in den Organisationen angekommen ist und die Unternehmen stärker für das Thema Compliance sensibilisiert sind. Sie zeigt auch… …, dass Grundlegendes in der Compliance-Arbeit noch nicht selbstverständlich ist.” Zunehmende Akzeptanz der Compliance Drei Viertel der befragten… …Compliance Manager sehen eine steigende Akzeptanz von Compliance im Unternehmen. Die zunehmende Schaffung eigener Abteilungen unterstreiche zudem die… …festgestellt, dass Compliance als vergleichsweise junge Managementfunktion große Herausforderungen zu bewältigen hat: „41 Prozent der Compliance Manager sagen… …(z.B. zu Wirkungen der Digitalisierung) im Fokus. Zur Studie Die Studie „Führung und Organisation der Compliance” befasst sich mit der Frage, was… …Compliance Manager teilgenommen. Die vollständige Studie wurde im Rahmen des Bundeskongresses Compliance Management am 15. November 2017 vom BCM veröffentlicht…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 6/2017

  Compliance on Board Index

  Ein Wegbereiter zu guter Corporate Governance
  

  Prof. Dr. Dr. Stefan Vieweg

  …Compliance on Board Index | CoBI | Compliance-Reifegrad | Compliance-Kultur ZRFC 6/17 251 Compliance on Board Index Ein Wegbereiter zu guter… …Corporate Governance Prof. Dr. Dr. Stefan Vieweg, CFA* Die tatsächlich praktizierte Compliance in Unternehmen kann als Indikator für gute Corporate Governance… …gesehen werden. Genau hier setzt der Compliance on Board Index (CoBI) an. Ausgangspunkt ist die Selbstdarstellung der Unternehmen wie Geschäftsberichte und… …weitere öffentlich zugängliche Informationen, die systematisch ausgewertet werden. Zwar wird die Bedeutung von Compliance durchweg betont, doch… …Compliance on Board Index war es, mithilfe vorgelebter Good Practice der DAX-30-Unternehmen weniger exponierten Unternehmen einen geeigneten Weg zum Thema… …Compliance zu zeigen. Denn nach den Skandalen der jüngeren bis jüngsten Vergangenheit sollte mittlerweile die DAX-30-Unternehmen eine deutliche Lernkurve… …durchschritten haben und als Vorreiter in Sachen Compliance fungieren. Mit dieser Hypothese entwickelte das Institut für Compliance und Corporate Governance Ende… …2016 die Konzeption zur systematischen Erfassung und objektiven Dokumentation des Implementierungsstands von Compliance in Unternehmen. In einer ersten… …aktualisiert und weitere Erhebungen bei den Unternehmen durchgeführt. 2 Warum ein neuer Index? Compliance ist ein entscheidender Hygienefaktor in der… …Vergangenheit, trotz der besonderen Verantwortung von Unternehmensführung und Aufsichtsrat. Insofern ist Compliance primär im Zusammenhang mit dem…

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• Viel zu tun für die Compliance!

  …„Das Thema Compliance bleibt aktuell: Notwendig ist ein gemeinsames Compliance-Verständnis über alle Unternehmensbereiche hinweg.” Mit diesem Appell… …eröffnete Dr. Joachim Schmidt, Geschäftsführer des Erich-Schmidt-Verlags, die Fachtagung Compliance. Compliance sei längst kein Spezialbereich mehr, der nur… …Verbraucherschutz (BMJV), die aktuellen rechtlichen Entwicklungen vor. Compliance, so Lange, meint Regeltreue bzw. Regelkonformität: „Die besten Gesetze nützen aber… …, mindestens aber zu durch mangelhafte Sicherheitseinrichtungen nicht verhinderten) Arbeitsunfällen. Schon jetzt könne Compliance sich mildernd auf die Höhe der… …entscheiden, wie das richtige Compliance-Programm auszusehen hat. Compliance sei als wirksame Vorkehrung dafür zu sehen, dass es gar nicht es zu Regelverstößen… …werden._______________________________________________________________________________ Rückblick auf die Fachtagung Compliance 2017 Hier finden Sie alle ESV-Beiträge zur Berliner Fachtagung von Handelsblatt Fachmedien in Kooperation… …mit dem Erich Schmidt Verlag:- Fachtagung Compliance: Den Risiken mit Lösungen begegnen- Fachtagung Compliance: Was die Kartellrechtsnovelle bringt-…

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• Praxiswissen für Compliance-Verantwortliche

  …Ressourcen begrenzt und die Erfahrungen mit Compliance häufig noch nicht vorhanden sind. Lehrgang zertifizierter Compliance Officer Mitte September fand in… …Berlin erstmalig der Lehrgang „Zertifizierter Compliance Officer” statt, eine Veranstaltung von Handelsblatt Fachmedien in Kooperation mit der School of… …Governance, Risk und Compliance der Steinbeis-Hochschule Berlin und dem Erich Schmidt Verlag. Experten aus der Wissenschaft und Praxis erklärten den… …Fallstricke umgangen und Herausforderungen gemeistert werden können. Compliance-Grundlagen in vier Modulen Wie vielfältig Compliance tatsächlich ist und… …Modul 1 erklärte Prof. Behringer, Präsident der Nordakademie, die Grundidee von Compliance, betrachtete Compliance als Organisationsproblem und erläuterte… …Haftungsrisiken, Prävention und die wesentlichen Risikofelder wie Korruption und Geldwäsche, aber auch Compliance im Personalwesen, Rechnungslegung und… …Abschlussprüfung sowie Tax Compliance.- In Modul 3 brachte RA Thorsten Sörup von der Aderhold Rechtsanwaltsgesellschaft das Thema Datenschutz, die DSGVO und IT-Recht… …der School of Governance, Risk & Compliance, Birgit Galley, spannende Einblicke aus der Praxis, welche Auswirkungen Non-Compliance hat, wie interne… …Ermittlungen ablaufen, die Zusammenarbeit mit den Behörden funktioniert und Hinweisgebersysteme implementiert werden.Der Lehrgang „Zertifizierter Compliance… …Officer” bot den Teilnehmern komprimiertes Einstiegswissen zum Thema Compliance. Und wer nach dem Lehrgang eine Einsendeaufgabe einreicht und das Erlernte in…

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