Suchergebnisse

• eBook-Kapitel aus dem Buch Governance in der vernetzten Wirtschaft

  Die ökonomische Perspektive

  Prof. Dr. Sybille Schwarz

  …zu richten, sondern auch mögliche Veränderungen des Umfelds im Auge zu be- halten. Die simultane Konzentration auf unterschiedliche Aspekte erfordert…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Compliancerelevante Institutionen und Rechtsinstrumente

  Georg Baur

  …daher ebenfalls nach den §§ 72 ff. WpHG von der BaFin überwacht wird. 2.3 Zivilrecht und Aufsichtsrecht Auch zivilrechtliche Aspekte sind in Ausübung der…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Erbringung von Bankgeschäften und Finanzdienstleistungen durch ausländische Institute in Deutschland

  Jochen Kindermann

  …Anlagestrategieempfehlungen und Anlageempfehlungen (§ 85 WpHG), den Anzeige- pflichten (§ 86 WpHG) sowie ausgewählte Aspekte zum Einsatz von Mitarbeitern in der Anlageberatung…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Dokumentationspflichten

  Michael Brinkmann

  …„langfristig“ = länger als 5 Jahre – Bedürfnisse des Kunden – Lt. ESMA sollte hier auf kundenbezogene Aspekte abgestellt werden wie „Alter des Kunden“, „Land…
• eBook-Kapitel aus dem Buch WpÃœG

  § 13 Finanzierung des Angebots

  Steinhardt

  …, Berlin 2004, 833; Kiesewetter/Kiefner, Praxisrelevante Aspekte der Finanzierungssicherstellung bei öffentlichen Übernahmen, CFL 2011, 284; Mayer-Uellner…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Compliance-Management im SE-Konzern

  Rechtspflicht zur Einführung eines Compliance-Management- Systems für einen SE-Konzern mit Sitz in Deutschland

  Sarah Schwab-Jung

  …Aspekte wäre richtigerweise eine generelle konzernweite Compliance-Pflicht aus § 130 I OWiG für einen SE- Konzern abzulehnen. c) Haftung für den…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Managemententscheidungen unter Risiko

  Risikomanagement und Managemententscheidungen

  Risk Management Association e.V. (RMA)

  …wesentlichen Aspekte fokussierte Identifikation der Risiken. Für die Identifikation der Risiken können Arbeitsprozess- und Planungsanalysen, Work- shops…
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift für Compliance (ZfC)" Ausgabe 4/2019

  Nachrichten vom 16.10.2019 bis 28.11.2019

  …stärker für die Ziele der Compliance-Organisation zu sensibilisieren, sollten Compliance-relevante ­Aspekte im Rahmen der Zielvereinbarung der…
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift für Corporate Governance" Ausgabe 5/2019

  Aufbau und Einsatz einer Synergetic Due Diligence

  Synergieeffekte im Rahmen der Beurteilung von Unternehmensakquisitionen
  

  Prof. Dr. Carl-Christian Freidank
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Retail-Compliance – Organisation und Funktionsweise von Compliance im Privatkundengeschäft

  David Paal, Florian Marbeiter