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• eJournal-Artikel aus "PinG Privacy in Germany" Ausgabe 2/2019

  Inhalt / Impressum

  …, Jan-Christoph Thode Schriftleitung: Dr. Sebastian J. Golla (Vorsitz)/Dr. Carlo Piltz Schriftleitung PinG Erich Schmidt Verlag GmbH & Co. KG Genthiner Straße 30 G… …, RA Dr. Carlo Piltz, RA Sebastian Schulz (Compliance) Verlag: Erich Schmidt Verlag GmbH & Co. KG Genthiner Straße 30 G, 10785 Berlin Telefon (0 30) 25… …00 85-0, Telefax (0 30) 25 00 85-305 E-Mail: ESV@ESVmedien.de, Internet: www.ESV.info Vertrieb: Erich Schmidt Verlag GmbH & Co. KG Genthiner Straße 30… …möglich. Anzeigen: Erich Schmidt Verlag GmbH & Co. KG, Genthiner Straße 30 G, 10785 Berlin Telefon (0 30) 25 00 85-629, Telefax (0 30) 25 00 85-630 E-Mail… …. ISSN 2625-686X Bestellen Sie Ihr Probeheft: www.ESV.info/RethinkingLaw Erich Schmidt Verlag GmbH & Co. KG · Genthiner Str. 30 G · 10785 Berlin Tel. (030)…

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• eJournal-Artikel aus "PinG Privacy in Germany" Ausgabe 2/2019

  Künstliche Intelligenz im Anwendungsbereich der Datenschutz-Grundverordnung

  Dr. Tina Gausling

  …& Co, 2014, S. 103–118. 29 Bitkom e. V. (Hrsg.), Künstliche Intelligenz, 2017, abrufbar unter: https://…

• Digitalisierung der Prüfung

  …Gebieten der digitalen Datenanalyse in den Bereichen Interne Revision, Wirtschaftsprüfung, Steuerrecht, Controlling und betriebswirtschaftlichen…

• Bedrohung durch Digital-Pioniere

  …Demgegenüber werden marktfremde Konzerne wie spezialisierte Digital-Startups oder Amazon & Co. von ca. 70 Prozent der Manager nicht als Risiko für… …möglichst schnell zu Digital-Pionieren werden, um die Vorteile als  „First Mover” zu nutzen. Bitcoin, Ethereum & Co. Bitcoin, Ethereum, Blockchain…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Compliance im Rahmen einer ordnungsgemäßen Geschäftsorganisation

  Hans-Georg Bretschneider

  …ordnungsgemäßen Geschäftsorganisation 48 16 IDW Prüfungsstandard 261. 49 Abb. 2: Controlling und Risikomanagement nach MaRisk 5.1 Das Interne Kontrollsystem… …Revision, Operational Risk Controlling, IT Security, Corporate Security und Compliance nicht erreichbar und oft auch nicht wünschenswert. Risiken, die mit…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Compliance und operationelle Risiken

  Thomas Steidle
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Das Pflichtenprogramm des AktG und des KWG

  Ernst Thomas Emde, Markus Benzing

  …Überwachungssystems von den Abteilungen Revision, Controlling und Compliance in unterschiedlicher Verantwortungsverteilung wahrgenommen. Zweck und Bedeutung der in §…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Strafrechtliche Aspekte der Compliance in Kreditinstituten

  Jürgen Wessing, Heiner Hugger, Heiko Ahlbrecht, David Pasewaldt

  …Compliance Officers Manchmal brennt es sogar bei der Feuerwehr. Derartige Missgeschicke erzeugen schwere Kompetenzzweifel. Ein Compliance-Officer (CO) sollte… …sich ziehen, ist Gegenstand dieses Unterabschnitts. Wenn ein aktives Tun des CO in Rede steht, ergeben sich keine Besonderheiten. Der CO kann, wie jeder… …Aspekt jedoch nur eine untergeordnete Bedeutung haben. Praktisch relevanter ist, inwieweit ein CO in die Bredouille gerät, wenn Mitarbeiter infolge seiner… …: Hauschka/Moosmayer/Lösler (Hrsg.): Cor- porate Compliance, 3. Aufl., München 2016, § 36 Rn. 34 ff. Da der Begriff des CO (noch) keine scharfen Konturen hat, ist vor… …den Pflichten eines CO, die für die Begründung einer Garantenstellung ebenfalls von Bedeutung sind, zählen typischerweise: Implementierung… …. 1.1.3.2 Der CO als Überwachergarant und möglicher Täter Der CO könnte Unterlassungstäter eines straf- bzw. ordnungswidrigkeitenrechtlich rele- vanten… …vorbehalten, Abhilfemaßnahmen zu ergreifen.42 Auch über die Verhängung von Sanktionen entscheidet der CO in der Regel nicht. Steht es ihm aber im Einzelfall… …kompetenten Stellen zu informieren.43 Der CO ist dann als sog. Überwachergarant einzu- stufen. Aufgrund organisatorischer Verselbstständigung und weitgehender… …Herrschaftsmacht. Unter Rekurs auf diese Kriterien wird vorgetragen, dass Betriebsbeauftragte, deren Kompetenzen denen eines CO weitgehend ähneln, Täter und nicht… …der BGH die strafrechtliche Verantwor- tung des CO: Dieser habe regelmäßig eine Garantenpflicht im Sinne des § 13 StGB (vgl. zuvor 1.1.3.1)…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Schutz der Finanzinstrumente und Gelder von Kunden

  Ludger Michael Migge

  …Firma Cede & Co. mit Sitz in New York, USA zugeordnet seien und er auch daher gar keine persönliche Apple- Aktie in seinem Depot haben könne, wird er… …rechtliche Eigentümer praktisch aller in den USA gelisteten Aktien ist dagegen ein spezieller Rechtsträger, die Cede & Co. als ‚Nominee‘ für die DTC. Cede & Co…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Persönliche Geschäfte und Geschäfte von Führungspersonen

  Dr. Christian Wagemann

  …„Mitglieder einer Geschäftsleitung“ Einzelkaufleute20 sowie Geschäftsführer oder Vorstandsmitglieder einer GmbH, AG, GmbH & Co. KG, KGaA oder sonstigen… …Tätigkeiten im Auslagerungsunternehmen verrichten, wie z. B. in der Rechts- oder der Compliance-Abteilung, im Controlling, Risikomanage- ment, Gebäudemanagement…

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