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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift für Corporate Governance" Ausgabe 4/2019

  Führungsstärke als Schlüssel zum resilienten Unternehmen

  Praxisempfehlungen zum Aufbau resilienzförderlicher Strukturen und Rahmenbedingungen
  

  Dr. Bernhard Becker, Silvia Braumandl, Christian Jacobs, Verena Riedinger

  …und Rahmenbedingungen Dr. Bernhard Becker / Silvia Braumandl / Christian Jacobs / Verena Riedinger* Die digitale Revolution bringt neue Chancen und… …Erleichterungen mit sich, birgt aber auch Risiken und Gefahren. Die neu gewonnene Fülle von Informationen und Interaktionsmöglichkeiten begünstigt Innovation und… …Wachstum. Die individuelle Produktivität wächst und die Hoffnung auf mehr Wohlstand und Lebensqualität steigt. Auf der anderen Seite mehren sich… …Wettbewerbsdruck, Angst und Verunsicherung. Bangen vor Arbeitsplatzverlust und ungeahnten negativen Effekten neuer Technologien sind Beispiele für die Kehrseite des… …beschleunigten Wandels. Informationsdichte, Technik und Anforderungen werden so komplex, dass Organisationen und Individuen die Hoheit über eigenes Handeln und… …eigene Daten zu verlieren drohen. Hier ist Führungsstärke in besonderem Maße gefordert. 1. Einführung Der renommierte Zukunfts- und Trendforscher Matthias… …elektrische Implosion uns ohne Rücksicht auf ‚Standpunkte‘ zum Engagement und zur sozialen Teilnahme zwingt.“ 2 Das bedeutet: CCImmer und überall erreichbar… …. CCDauerdruck der schnellstmöglichen Aktion und Reaktion. CCDer Einzelne wird getrieben von der großen Flut der Information und ist nicht mehr Herrscher seiner… …wird. Vielfach tritt heute bei Mitarbeitern und auch Führungskräften größte Informations- und Handlungsüberforderung ein, die sich in Erscheinungen wie… …unterscheidet sich nur grundlegend von früheren Veränderungsprozessen: CCSie findet global statt, CCbetrifft die gesamte Existenz des Menschen und CClöst immer…

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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 6/2019

  Process Mining zur Prüfung der Kreditprozesse

  Hintergründe, Ansätze, Vorteile und Grenzen der Prozessdatenanalyse zur Prüfung von Kreditprozessen
  

  Tom Zunker

  …Process Mining BEST PRACTICE TOM ZUNKER Process Mining zur Prüfung der Kreditprozesse Hintergründe, Ansätze, Vorteile und Grenzen der… …Prozessdatenanalyse zur Prüfung von Kreditprozessen Die effektive und effiziente Prüfung von digitalen Geschäftsprozessen erfordern moderne Prüfungsansätze und… …-techniken. Die Prozesse in Kreditinstituten sind seit jeher IT-technisch unterstützt, wenn auch im unterschiedlichen Grad und häufig auch durch das… …Zusammenspiel von Anwendungen und manueller Interaktion. Einer der bedeutendsten Wertschöpfungsprozesse in klassischen Kreditinstituten ist der Kreditprozess –… …von der Erfassung des Kreditbedarfs über die Kreditentscheidung und -kalkulation bis hin zur Kontoeröffnung und Auszahlung. Je nach Kreditart und… …technischem Reifegrad des Prozesses werden die Kunden- und Kreditantragsdaten über diverse Prozessschritte in den IT-Anwendungen erfasst, generiert und… …verarbeitet. Insbesondere im Mengenkreditgeschäft werden dabei täglich große Stückzahlen von Kreditanträgen und massenhaft Daten verarbeitet. Eine Möglichkeit… …, diese Art von IT-gestützten Geschäftsprozessen und Massendatenverarbeitung zu prüfen, ist die Prozessdatenanalyse. Im Nachfolgenden werden Hintergründe… …, Ansätze, Vorgehensweise sowie Vorteile und Grenzen des Process Mining zur Prüfung von Kreditprozessen dargestellt. Tom Zunker, CISA, Diplom-Kaufmann (FH)… …Prozessdatenanalyse, die es ermöglicht, Geschäftsprozesse auf Basis digitaler Spuren in IT-Systemen zu rekonstruieren und zu analysieren. Die in den Systemen…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 5/2019

  Compliance bewegt …

  … Unternehmen und Menschen. Wir stellen in dieser Rubrik die Menschen vor, die Compliance bewegt und die Compliance bewegen – fachlich, beruflich und
  

  Dr. Jan Bünnemeyer

  …Compliance bewegt … ZRFC 5/19 237 Compliance bewegt … … Unternehmen und Menschen. Wir stellen in dieser Rubrik die Menschen vor, die Compliance… …bewegt und die Compliance bewegen – fachlich, beruflich und persönlich. Dr. Jan Bünnemeyer ist General Counsel und Chief Compliance Officer für die Region… …Zentraleuropa von Arcadis. Dr. Jan Bünnemeyer, M.Sc., ist General Counsel und Chief Compliance Officer für die Region Zentraleuropa von Arcadis, einem… …börsennotierten Planungs- und Beratungskonzern für Immobilien, Infrastruktur, Wasser und Umwelt. Arcadis beschäftigt weltweit etwa 27.000 Mitarbeiter an mehr als… …350 Standorten in über 40 Ländern. Zuvor war Dr. Bünnemeyer zehn Jahre als Rechtsanwalt in deutschen und internationalen Großkanzleien mit Schwerpunkt… …im Immobilien- und Baurecht tätig. In ihren eigenen Worten: Was ist Compliance? Unter Compliance ist im Wortsinn zunächst das rechtstreue Verhalten… …eines Unternehmens und seiner Mitarbeiter zu verstehen. Was wir als Compliance Officer bei Arcadis tatsächlich machen, umfasst allerdings weitaus mehr… …: Wir fördern und unterstützen das Unternehmen und dessen Mitarbeiter, sich nicht nur gesetzestreu, sondern auch im Einklang mit unserem Ethikcode, den… …Arcadis General Business Principles, zu verhalten. Mein Verständnis von Compliance ist also eher ein aktives Forcieren und Bestärken integren Verhaltens… …. Für den einzelnen Mitarbeiter und die einzelne Mitarbeiterin muss es das Normalste und Selbstverständlichste sein, sich rechtstreu und integer zu…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 6/2019

  Compliance bewegt …

  … Unternehmen und Menschen. Wir stellen in dieser Rubrik die Menschen vor, die Compliance bewegt und die Compliance bewegen – fachlich, beruflich und
  

  Gabriele Bornemann

  …ZRFC 6/19 286 Profession Compliance bewegt … … Unternehmen und Menschen. Wir stellen in dieser Rubrik die Menschen vor, die Compliance bewegt und die… …Compliance bewegen – fachlich, beruflich und persönlich. Gabriele Bornemann, geschäftsführende Gesellschafterin der Management Alliance GmbH Gabriele Bornemann… …weist rund 25 Jahre operative Erfahrung im Börsenumfeld, Mittelstand und Bankenwesen auf. Geprägt von den Jahren in der Unternehmensrestrukturierung und… …strategischen Weiterentwicklung von Unternehmen. Integration und Prozessorientierung im Unternehmen selbst sind dabei die Grundlage ihrer Beratungsphilosophie in… …den Bereichen Governance, Risikomanagement und M&A. Als geschäftsführende Gesellschafterin der Management Alliance GmbH, einer der führenden Anbieter… …zur Aufsichtsratsqualifizierung und zertifizierter Lehrgangsanbieter der Deutsche Börse AG, und Governance Expertin ist Gabriele Bornemann aktives… …Risikomanagement und M&A. In Ihren eigenen Worten: Was ist Compliance? Wie erklären Sie Ihren Kindern, was Sie täglich im Büro tun? Wir entwickeln Modelle zur… …Unternehmensführung, bei denen die rechtlichen und operativen Risiken und deren strategischen Auswirkungen Einfluss finden. Damit wollen wir einen Mehrwert zu einem… …nachhaltigen und risikobasierten Strategieprozess bieten. Auf den Punkt gebracht: Wir unterstützen Unternehmen dabei, richtige, kluge und nachhaltige… …eingegliedert wurden. Was motiviert Sie heute und morgen, sich mit Fragen von Governance, Risk und Compliance auseinanderzusetzen? Meine Vision ist es, die…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 3/2019

  Compliance bewegt …

  … Unternehmen und Menschen. Wir stellen in dieser Rubrik die Menschen vor, die Compliance bewegt und die Compliance bewegen – fachlich, beruflich und
  

  Dr. Kurt Bröckers

  …Compliance bewegt … ZRFC 3/19 137 Compliance bewegt … … Unternehmen und Menschen. Wir stellen in dieser Rubrik die Menschen vor, die Compliance… …bewegt und die Compliance bewegen – fachlich, beruflich und persönlich. Dr. Kurt Bröckers, RA, Strafverteidiger und strafrechtlicher Berater im Bereich des… …Wirtschafts- und Steuerstrafrechts, München. Dr. Kurt Bröckers Dr. Bröckers blickt auf eine rund zwanzigjährige Spezialisierung, Erfahrung und Expertise in… …wirtschafts- und steuerstrafrechtlicher Verteidigung, Vertretung und Beratung zurück. Neben der Beratung von Unternehmen liegt sein Schwerpunkt auf der… …Bearbeitung komplexer Ermittlungs- ­beziehungsweise Strafverfahren. Dr. Bröckers blickt auf eine langjährige Referententätigkeit zurück und ist seit 2015… …vielem anderen – ein Synonym für juristische Windhundrennen, weil insbesondere bei Strafverfolgern und Gerichten Erwartungen an Organe beziehungsweise… …Verantwortliche in Unternehmen begründet werden, die nahezu zwangsläufig unerfüllt bleiben. Strafverfolger und Gerichte haben viel zu häufig die unzutreffende… …Vorstellung, dass Compliance die Begehung von Pflichtverletzungen beziehungsweise Straftaten verhindern muss. Dies kann und muss Compliance freilich nicht… …Straftat als – unwiderlegbarer – Beleg für Mängel im Compliance-System verstanden wird und als Grundlage für – auch strafrechtliche – Haftung dient. Wie sind… …Sie zum Thema Compliance gekommen? Im Zuge der Vertretung eines früheren Zentralvorstands eines Elektronikkonzerns einerseits und der Beratung eines…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 4/2019

  Compliance bewegt …

  … Unternehmen und Menschen. Wir stellen in dieser Rubrik die Menschen vor, die Compliance bewegt und die Compliance bewegen – fachlich, beruflich und
  

  Christian Parsow

  …Compliance bewegt … ZRFC 4/19 187 Compliance bewegt … … Unternehmen und Menschen. Wir stellen in dieser Rubrik die Menschen vor, die Compliance… …bewegt und die Compliance bewegen – fachlich, beruflich und persönlich. Christian Parsow, Partner bei der Prüfungs- und Beratungsgesellschaft Ebner Stolz… …, Köln Christian Parsow ist als Wirtschaftsprüfer und Steuerberater seit über 19 Jahren im Bereich Compliance tätig. Er ist als Partner bei der Prüfungs-… …und Beratungsgesellschaft Ebner Stolz in Köln für den Bereich Compliance & Investigations zuständig und berät überwiegend mittelständische Unternehmen… …bei der Einführung und Verbesserung von Compliance-Management- Systemen. Er unterstützt bei Compliance- Sonderuntersuchungen mit wirtschaftskriminellem… …Bezug. In ihren eigenen Worten: Was ist ­Compliance? Compliance bedeutet nichts anderes als sicherzustellen, dass die Mitarbeiter – und somit das… …nur, wenn die Unternehmensführung mit gutem Beispiel vorangeht und eine Vorbildfunktion einnimmt. Nur wenn ein integres Verhalten vorgelebt wird, kann… …Diskrepanzen zwischen dem Anspruch der Compliance und der Wirklichkeit. Die Aussage Null Toleranz ist oft nur eine Worthülse. Wie sind Sie zum Thema Compliance… …bis 2008 habe ich dann zahlreiche Anti- Fraud-Risk-Assessments durchgeführt und geholfen, präventive Maßnahmen zu implementieren. Nach dem Siemens- Fall… …Compliance-Management-Systemen. Was motiviert Sie heute und morgen, sich mit Fragen von Governance, Risk und Compliance auseinanderzusetzen? Dass jeder Tag und jedes Projekt…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 2/2019

  Compliance bewegt …

  … Unternehmen und Menschen. Wir stellen in dieser Rubrik die Menschen vor, die Compliance bewegt und die Compliance bewegen – fachlich, beruflich und
  

  Oliver Schieb, Dr. Martin Schmidt, Dr. Tobias Teicke

  …ZRFC 2/19 92 Profession Compliance bewegt … … Unternehmen und Menschen. Wir stellen in dieser Rubrik die Menschen vor, die Compliance bewegt und die… …Compliance bewegen – fachlich, beruflich und persönlich. Oliver Schieb, Dr. Martin Schmidt und Dr. Tobias Teicke sind Geschäftsführer der Compliance-Boutique… …Comfield. Oliver Schieb Comfield berät Unternehmen, öffentliche Stellen und Non-Profit-Einrichtungen zur Compliance-Organisation und bei der Durchführung… …, Corporate Governance, Organhaftung, Strafrecht, Geldwäsche, Datenschutz und Prozessführung. Andererseits berät Comfield zu betriebswirtschaftlichen Aspekten… …des operativen Compliance-Managements einschließlich IKS, Finanzen, ERP und des Monitorings ganzer Programme. Was ist für Sie Compliance? Oliver Schieb… …: Compliance bedeutet für mich, die Fähigkeit einer Organisation und seiner Akteure, sich der unternehmerischen Verantwortung nicht nur bewusst zu sein, sondern… …auch danach zu handeln. Insbesondere hinsichtlich internationaler Gesetze und regulatorischer Anforderungen. Mit der Überzeugung, langfristig erfolgreich… …zu sein – in allen Aspekten der Wertschöpfung. Tobias Teicke: Die Kunst, ein Unternehmen so zu organisieren, dass Mitarbeiter und Partner regeltreu und… …mehr Mitarbeiter und ist es im Ausland in einer Risikobranche tätig mit besonderen regulatorischen Anforderungen, ist die Aufgabe eine wirkliche… …Herausforderung. Martin Schmidt: Compliance ist Einstellungssache! Ich habe in den vergangenen fünf Jahren über 100 Workshops in Unternehmen durchgeführt und eines…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 5/2019

  Identitätsfälschungen

  Herausforderungen für Banken und Finanzinstitute bei der Identitätsprüfung von Vertragspartnern
  

  Tamara Lawrence

  …Identitätsbetrug | KYC | Geldwäscheprävention | Fälschungserkennung ZRFC 5/19 221 Identitätsfälschungen Herausforderungen für Banken und… …Reisepässe und 1,4 Millionen Führerscheine zur Fahndung ausgeschrieben und etwa fünf Millionen deutsche Ausweise wurden als verloren, gestohlen oder gefälscht… …gemeldet. 1 Folgend wird verdeutlicht, vor welchen neuen Herausforderungen Banken und Finanzinstituten bei der Identifizierung ihrer Vertragspartner stehen… …und welche Möglichkeiten derzeit bestehen, sich bestmöglich zu wappnen. 1 Verpflichtung zur Identifikation von Vertragspartnern gemäß § 11 GWG Die… …Feststellung der Kundenidentität zu Beginn einer jeden Geschäftsbeziehung ist für Banken und Finanzdienstleister eine Selbstverständlichkeit. Gemäß § 11 Abs. 1 S… …. 1 GWG müssen Banken ihre Vertragspartner und die für diese auftretende Personen vor Begründung der Geschäftsbeziehung beziehungsweise vor Begründung… …Kriterien vor: 1. Vor- und Nachnamen, 2. Geburtsort, 3. Geburtsdatum, 4. Staatsangehörigkeit, 5. Wohnanschrift oder eine Überprüfung der Identität… …Verpflichteten auftretende Person anzutreffen ist, sowie 6. Art, Nummer und ausstellende Behörde des vorgelegten Identifikationsdokumentes (unter Beachtung der… …Sonderfälle des § 8 Abs. 2 Satz 5 und 6 GWG). Die Überprüfung der Identität ist gemäß § 12 Abs. 1, Nr. 1 bis 5 GWG durchzuführen. Überdies gibt § 13 GWG die… …eine immer größere Herausforderung dar. Vor dieser Problemstellung stehen nicht nur Banken und Finanzdienstleister, sondern auch Behörden und der…

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• eJournal-Artikel aus "PinG Privacy in Germany" Ausgabe 1/2019

  Herrschaft der Maschinen oder Herrschaft des Rechts?

  Grenzen und Leitlinien für algorithmische und selbstlernende Verfahren in der Verwaltung – Thesen
  

  Prof. Dr. Johannes Caspar

  …und Leitlinien für algorithmische und ­selbstlernende Verfahren in der Verwaltung – Thesen Prof. Dr. Johannes Caspar I. Einleitung Die Digitalisierung… …der Verwaltung und der städtischen Infrastrukturen nimmt langsam aber sicher Fahrt auf. Projekte der Online-Antragstellungen von Kindergeld über… …Wohngeld bis hin zum Bewohnerparken ermöglichen es, Verwaltungsverfahren von zuhause anzustoßen und sind damit vorbildlich in Bezug auf die… …Bürgerfreundlichkeit. Auch die Digitalisierung städtischer Infrastrukturen, etwa durch intelligente Verkehrsleit- und Parkraumsysteme, kann zu erheblichen… …Effizienzsteigerungen und energetischen Einsparungen führen und damit einen zentralen Schlüssel für eine nachhaltige Stadtentwicklung darstellen. Den Chancen, die sich an… …die Digitalisierung knüpfen, stehen aber auch immense Risiken gegenüber, die sich daraus ergeben, dass die Steuerung der modernen Verwaltung und… …städtischer Infrastrukturen über die massenhafte Verarbeitung von ganz unterschiedlichen Daten von Bürgerinnen und Bürgern erfolgt. Darüber hinaus kommt ein… …weiterer ­Aspekt in Betracht, der bislang kaum beleuchtet wird: In der Diskussion über die moderne Verwaltung und städtische Infrastrukturen steht immer… …stärker die Einbeziehung von Algorithmen und Künstlicher Intelligenz im Vordergrund. Die Einsatzfelder reichen hier vom vollautonomen Fahren über die… …Algorithmische ­Entscheidung/Künstliche Intelligenz Algorithmische Entscheidungen laufen grundsätzlich deterministisch ab und sind dadurch gekennzeichnet, dass bei…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 1/2019

  Compliance bewegt …

  … Unternehmen und Menschen. Wir stellen in dieser Rubrik die Menschen vor, die Compliance bewegt und die Compliance bewegen – fachlich, beruflich und
  

  Carsten Beisheim, Dr. Doreen Müller

  …Compliance bewegt … ZRFC 1/19 45 Compliance bewegt … … Unternehmen und Menschen. Wir stellen in dieser Rubrik die Menschen vor, die Compliance bewegt… …und die Compliance bewegen – fachlich, beruflich und persönlich. Carsten Beisheim, Partner bei Bird & Bird im Bereich Compliance. Carsten Beisheim ist… …seit Frühjahr 2017 Partner von Bird & Bird im Bereich Compliance im Düsseldorfer Büro und Mitglied des globalen Steuerungskomitees „Compliance &… …Investigations“. Er berät industrieübergreifend in allen Angelegenheiten der Corporate Governance und Compliance. Bevor er in die Kanzlei wechselte, verantwortete… …er zuletzt zehn Jahre als Chefsyndikus und Chief Compliance Officer die Rechtsangelegenheiten und die Compliance sowie die nachhaltigkeitsbezogene… …Unternehmensführung. Die rein regelbasierte Compliance als klassischer Ansatz ist jedoch in meinem Verständnis mehr und mehr auch um ethische Aspekte zu erweitern… …worden. Im Finanzkonglomerat hat man es per Definition mit Kreditinstituten und Versicherungen zu tun, die Compliance-Themen waren daher ausgesprochen… …vielfältig und tiefgehend, hinzu kam eine Börsennotierung. Am Anfang ging es thematisch im Kern um die Überwachung sogenannter Mitarbeitergeschäfte im Bereich… …der Bank und des Asset Managements, also ganz schlicht um die Vermeidung von Interessenkonflikten. Was motiviert Sie heute und morgen, sich mit Fragen… …von Governance, Risk und Compliance auseinanderzusetzen? Aktuell sehen wir in verschiedenen Industrien bei namhaften Unternehmen Reputationseinbußen und…

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