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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Interessenkonflikte

  Dr. Holger Schäfer

  …22 23 22 Vgl. hierzu etwa Strukturen i. S. d. BT 8 MaComp. 24 25 23 Die Regelung bezieht sich zwar auf die Grundsätze, kann aber bei der Sichtung… …die Geschäftsleitung kann im Rahmen des gemäß Art. 22 Abs. 2c) DVO, BT 1.2.2 MaComp jährlich durch den Compliance-Beauftragte zu erstellenden und der…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Pflichten zur Information der Kunden

  Hagen Christmann, Max Kleinhans

  …eine „Garantie“ sind nach den MaComp die Modalitäten zu erläutern.53 6.4.4 Vergleiche Bei einem Vergleich muss die Darstellung ausgewogen und der… …Weise der Darstellung. Es sind Angaben in absoluten Werten oder prozentual ausgedrückt möglich. In den MaComp wird eine Angabe eines Durchschnittswerts… …annualisierte Durchschnittswerte werden in den MaComp bei im Wert schwankenden Finanzinstrumenten als meist unzureichend angesehen.57 Um zu verhindern, dass ein… …. 2. 37 38 62 Art. 44 Abs. 4 lit. b MiFID II-DVO. 63 Wie hier MaComp (Fn. 16), BT 3.3.4.1.6. 64 MaComp-Entwurf, BT 3.3.4.1.6. 39 65 Art. 44 Abs. 4… …. e MiFID II-DVO. 41 70 Art 44 Abs. 4 lit. f MiFID II-DVO. an die Aktualität angelegt werden können.60 Die MaComp empfehlen einen deutlichen Hinweis…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Das Pflichtenprogramm des AktG und des KWG

  Ernst Thomas Emde, Markus Benzing

  …. auch Konsultation 15/2017 (WA) v. 02. 11. 2017 zur Anpassung der MaComp an die Umsetzung von MiFID II. 7 Die Frage, inwieweit Compliance eine… …Compliance-Funktion in § 25a Abs. 1 Satz 3 Nr. 3c KWG, Art. 22 Abs. 2 MiFID II-DVO sowie in den MaRisk und den MaComp stellt eine branchenspezifische… …WpHG sowie den Normkonkretisierungen der MaRisk und der MaComp unterworfen sind, haben mithin hinsichtlich der Entscheidungen darüber, ob und inwieweit… …Instituts von der der Aktiengesellschaft ist, an der sich sowohl § 25a KWG als auch und insb. die MaRisk sowie MaComp orientieren. In besonderer Weise… …Instituten als eigene Organisationseinheit einzurichten. Die neuen Ma- Risk folgen damit einem Compliance-Konzept, welches die MaComp bereits seit langem für…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Compliance im Rahmen einer ordnungsgemäßen Geschäftsorganisation

  Hans-Georg Bretschneider

  …(beabsichtigten) Kündigung an die BaFin sind denkbar. Eine andere Einschrän- kung ist in den MaComp BT 1.3.3. 4. Nr. 4 bereits gefordert: die einseitige verlängerte… …„Einbindung in den Informationsfluss“ benötigt. So auch die BaFin in ihrer normkonkretisierenden Verwaltungsvorschrift MaComp BT 3.1.3.2 Nr. 1. Auf den ersten… …für die Compliance-Funktion wesentlich sind, Compliance bekanntzugeben, konstatie- ren die MaComp in BT 3.1.1.2. Nr. 2: „Soweit für die…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Finanzportfolioverwaltung

  Paul Bernd Wittnebel

  …, ESMA71- 1154262120-153. 17 Vgl. BT 3 MaComp. 11 18 § 31 Abs. 4 WpHG. 19 BT 7.5 und 7.6 MaComp. lioverwaltung Anwendung finden. Hier wird der Gesetzgeber… …siert werden.19 479 II.A.7 Finanzportfolioverwaltung 20 § 34 Abs. 2a WpHG i. V. m. § 14 Abs. 6 WpDVerOV und BT 6 MaComp. 12 13 14 Die Inhalte des…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Marktmissbrauchsrecht

  Oliver Knauth
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Anlageempfehlungen und Anlagestrategieempfehlungen/ Finanzanalyse

  Andreas Gehrke

  …Auslegungsschreiben der BaFin v. 21. 12. 2007, welches in BT 5 der MaComp aufgegangen ist.17 Die FinAnV ist mit Wirksamwerden der MiFID II zum 03. 01. 2018 weggefallen… …und Anlagestrategieempfehlungen/Finanzanalyse 26 Vgl. Roth, in: Kapitalmarkt Compliance, Rn. 243. 54 55 56 57 27 Vgl. BT5.7 der MaComp. 58 59…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Schutz der Finanzinstrumente und Gelder von Kunden

  Ludger Michael Migge

  …Verwaltungsgericht Frankfurt am Main, Urteil v. 01. 07. 2013 – 9 K 4956/12.F, Rn 24, juris, welches diese Auffassung auch zur MaComp…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Compliance-Management im SE-Konzern

  Rechtspflicht zur Compliance für einen nationalen Aktienkonzern

  Sarah Schwab-Jung

  …, BB 2011, 968 (969). 233 MaComp AT 6 Rn. 1. 234 MaComp BT 1.2.3. 235 MaComp BT 1.1 Rn. 1, Rn. 2. Rechtliche Vorgaben für die Einführung und…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Dokumentationspflichten

  Michael Brinkmann

  …MaComp gelten nicht mehr. Eine Aktualisierung der MaComp stand bei Redaktionsschluss noch aus. Weiterhin aufsichtsrechtlich, aber auch zivilrechtlich…