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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift für Corporate Governance" Ausgabe 6/2021

  Bankenwirtschaft: Die Institutsvergütungsverordnung im Wandel

  Überblick über die wesentlichen Änderungen anlässlich der Dritten Verordnung zur Änderung der Institutsvergütungsverordnung
  

  Prof. Dr. Gerd Waschbusch, Hannes Schuster

  …Satz 3 Nr. 6 KWG) und ist Voraussetzung für die ordnungsgemäße Geschäftsorganisation der Institute i. S. d. § 25a Abs. 1 Satz 1 KWG. 8 2. Wesentliche… …CRR-Institute haben nunmehr auch Gruppen-Risikoträger nach § 25a Abs. 5b Satz 1 KWG zu ermitteln und die gruppenspezifischen Anforderungen des § 27 Abs. 1 Satz… …1–2 InstitutsVergV zu erfüllen. (4) Bereits seit Anfang des Jahres 2021 sind als Folge der Überarbeitung des KWG von allen Kreditinstituten Risikoträger… …gleichlautend in das KWG überführt und dahingehend ergänzt, dass die Geschäftsleiter und die Mitglieder des Verwaltungs- oder Aufsichtsorgans des Instituts stets… …als Risikoträger gelten (§ 1 Abs. 21 Satz 2 KWG). Zudem konkretisiert § 25a Abs. 5b Satz 1 KWG den Risikoträgerbegriff mittlerweile dahingehend, dass… …Institute haben darüber hinaus auf Grundlage einer Risikoanalyse eigenverantwortlich alle weiteren Risikoträger zu ermitteln (§ 25a Abs. 5b Satz 2 KWG). § 2… …Abs. 8 Satz 1 InstitutsVergV verweist nun zur Risikoträgerbestimmung auf die dargelegten Vorschriften des KWG. (5) Der vormals als Kontrolleinheit… …Vergütung offenzulegen. Diese Änderung ist insbesondere vor dem Hintergrund zu betrachten, dass mittlerweile nach § 1 Abs. 21 KWG i. V. m. § 25a Abs. 5b KWG… …sind diese verschärften Anforderungen jetzt dem Wortlaut der §§ 25a Abs. 5b Satz 1 Nr. 1 lit. a), 25a Abs. 5b Satz 1 Nr. 3 KWG entsprechend auf die der… …ehemals die Einstufung als bedeutendes Institut regelnden § 25n KWG zum Ende des Jahres 2020. Die Einstufung eines Instituts als bedeutend richtet sich…

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• eJournal-Artikel aus "PinG Privacy in Germany" Ausgabe 6/2021

  Verarbeitung von Insolvenzinformationen durch Auskunfteien nach Ablauf der Löschungsfrist in § 3 Insolvenzbekanntmachungsverordnung

  Zugleich: Anmerkung zu Schleswig-Holsteinisches OLG, Urt. v. 02.07.2021 – Az. 17 U 15/21
  

  Volker Ulbricht

  …KWG u. a. die Einholung von Auskünften von Auskunfteien als (naheliegende) Grundlage für die Kreditwürdigkeitsprüfung definiert. Der rechtspolitische…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Risikoquantifizierung

  Grundlagen der Risikoquantifizierung

  Stefan Wilke, Jan Offerhaus

  …Anforderun- gen, die den §25 KWG (ordnungsgemäße Geschäftsorganisation) konkretisieren . In Deutschland hat die BaFin per Rundschreiben Mindestanforderungen an…
• eBook-Kapitel aus dem Buch IT-Compliance

  Rechtlicher Rahmen der IT-Compliance

  Dr. Michael Rath, Rainer Sponholz

  …§§25a KWG, 33 Abs. 2 WpHG, die für Banken und Finanz- dienstleister durch spezifische Rundschreiben der Bundesanstalt für Finanz- 71 4.1… …(BAIT) deshalb die beaufsichtigten Institute gemäß BAIT und §25a Abs. 1 Satz 3 Nr. 4 KWG i.V.m. AT 7.2 Tz. 2 MaRisk, bei der Ausgestal- tung der IT-Systeme…
• eBook-Kapitel aus dem Buch IT-Compliance

  Kosten der IT-Compliance

  Dr. Michael Rath, Rainer Sponholz

  …Nichteinhaltung Kenntnis er- langt und eine Sonderprüfung gemäß §44 KWG anordnet. Diese Sonderprüfun- gen dienen der Sachverhaltsaufklärung und werden grundsätzlich…
• eBook-Kapitel aus dem Buch IT-Compliance

  Outsourcing und IT-Compliance

  Dr. Michael Rath, Rainer Sponholz

  …BAFin mit dem §25a Abs. 2 KWG getroffen; Entscheidungs- und Leitungsaufgaben der Unternehmensführung sind demnach nicht auslagerungsfähig. 378 Sauerwalt… …diesem Spannungsfeld erge- benden Risiken werden insbesondere in den Gesetzen KonTraG, SOX, BDSG, KWG, Basel II, BaFin usw. […] angesprochen, die während…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Der Fall Wirecard

  Reaktionen der BaFin bezüglich der Gerüchte

  Prof. Dr. Edgar Löw, Daniela Kunzweiler

  …: Geschäftsbericht 2016 mit uneingeschränktem Bestätigungsvermerk von EY. Juni/Juli: Prüfung der Wirecard Bank AG nach § 44 KWG (Organisation Kreditge- schäft)… …Sachverhalte und Erkenntnisse. Juli: Geldwäscherechtliche Vor-Ort-Prüfung bei der Wirecard Bank nach § 44 KWG  BaFin: Schriftliche Mitteilung an die…

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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift für Corporate Governance" Ausgabe 3/2021

  Fortbildung von Aufsichtsräten

  Status quo und zukünftige Entwicklungen
  

  Dr. Carola Rinker

  …von Kreditinstituten und Finanzholding-Gesellschaften gibt es eine gesetzliche Verankerung der Fortbildungen. So schreibt § 25d KWG Folgendes vor… …Aufrechterhaltung der erforderlichen Sachkunde notwendig ist.“ Sowohl im Kodex als auch im KWG wird die Amtseinführung neuer Mitglieder des Aufsichtsrats thematisiert…
• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 2/2021

  Hinweisgebersystem im international tätigen Mittelstand

  Ausgestaltung von Hinweisgebersystemen vor dem Hintergrund der EU-Whistleblower-Richtlinie
  

  Paul Buchwald

  …besteht bspw. für Kreditinstitute (§ 25a Abs. 1 S. 6 Nr. 3 KWG) und Versicherungen (§ 23 Abs. 6 VAG). 3 Richtlinie (EU) 2019/1937 des europäischen…
• eJournal-Artikel aus "WiJ - Journal der Wirtschaftsstrafrechtlichen Vereinigung e.V." Ausgabe 1/2021

  Maximilian Lenk: Die Bedeutung verwaltungsrechtlicher Entscheidungen und Rechtsbehelfe im Strafrecht: Zugleich eine konzeptionelle Betrachtung über die Berücksichtigung rechtlicher Rückwirkungsfiktionen im Strafrecht

  Rechtsanwalt Prof. Dr. Dirk Uwer

  …objektive Bedingung der Strafbarkeit (§ 54a Abs. 3 KWG) oder als Strafaufhebungsgrund (so in § 331 Abs. 3 2. Var. StGB) fungiert. Bevor sich Lenk im dritten…