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• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Bekämpfung der Geldwäsche und Wirtschaftskriminalität

  Der Geldwäschebeauftragte und die Zentrale Stelle

  Rüdiger Quedenfeld

  …V. Der Geldwäschebeauftragte und die Zentrale Stelle 201 375 1 KWG v. 09. 09. 1998, BGBl. I 1998, S. 2776. 376 377 378 379 2 BGBl. I… …wurden. Erst mit Inkrafttreten des ehemaligen §25c, Abs. 9, S. 1 KWG im Jahre 2008 wurde von den Instituten gefordert, dass „[d]ie Funktion des… …KWG wurde die Zentrale Stelle 1998 in den Kreditinstituten gebo- ren. „Die Funktion des Geldwäschebeauftragten und die Pflichten zur Verhinde- rung der… …sonstigen strafbaren Handlungen werden im Institut von einer Stelle 204 V. Der Geldwäschebeauftragte und die Zentrale Stelle 388 4 KWG i. d. F. v… …der Gesetzgeber seitdem nicht abgerückt. In §25h Abs. 7 S. 1 KWG ist klar definiert: „Die Funktion des Geldwäschebeauf- tragten im Sinne des §7 des… …Risikoanalyse be- züglich strafbarer Handlungen gem. §25h KWG erweitert. §25h Abs. 2 KWG verlangt, dass ein angemessenes Risikomanagement und interne Sicherungs-… …diesem, für alle Prüfer verbindlich auszufüllenden Erfassungsbo- gen, wird in „Kapitel B – Sonstige strafbare Handlungen i. S. v. §25h KWG“ unter Rd. Nr… …. 2020, S. 18. 426 427 42 KWG i. d. F. v. 19. 03. 2020, BGBl. I 2020, S. 529. 43 GwG v. 12. 12. 2019, BGBl. I 2019, S. 2602. solchen Personen zu…

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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift für Corporate Governance" Ausgabe 6/2021

  Bankenwirtschaft: Die Institutsvergütungsverordnung im Wandel

  Überblick über die wesentlichen Änderungen anlässlich der Dritten Verordnung zur Änderung der Institutsvergütungsverordnung
  

  Prof. Dr. Gerd Waschbusch, Hannes Schuster

  …Satz 3 Nr. 6 KWG) und ist Voraussetzung für die ordnungsgemäße Geschäftsorganisation der Institute i. S. d. § 25a Abs. 1 Satz 1 KWG. 8 2. Wesentliche… …CRR-Institute haben nunmehr auch Gruppen-Risikoträger nach § 25a Abs. 5b Satz 1 KWG zu ermitteln und die gruppenspezifischen Anforderungen des § 27 Abs. 1 Satz… …1–2 InstitutsVergV zu erfüllen. (4) Bereits seit Anfang des Jahres 2021 sind als Folge der Überarbeitung des KWG von allen Kreditinstituten Risikoträger… …gleichlautend in das KWG überführt und dahingehend ergänzt, dass die Geschäftsleiter und die Mitglieder des Verwaltungs- oder Aufsichtsorgans des Instituts stets… …als Risikoträger gelten (§ 1 Abs. 21 Satz 2 KWG). Zudem konkretisiert § 25a Abs. 5b Satz 1 KWG den Risikoträgerbegriff mittlerweile dahingehend, dass… …Institute haben darüber hinaus auf Grundlage einer Risikoanalyse eigenverantwortlich alle weiteren Risikoträger zu ermitteln (§ 25a Abs. 5b Satz 2 KWG). § 2… …Abs. 8 Satz 1 InstitutsVergV verweist nun zur Risikoträgerbestimmung auf die dargelegten Vorschriften des KWG. (5) Der vormals als Kontrolleinheit… …Vergütung offenzulegen. Diese Änderung ist insbesondere vor dem Hintergrund zu betrachten, dass mittlerweile nach § 1 Abs. 21 KWG i. V. m. § 25a Abs. 5b KWG… …sind diese verschärften Anforderungen jetzt dem Wortlaut der §§ 25a Abs. 5b Satz 1 Nr. 1 lit. a), 25a Abs. 5b Satz 1 Nr. 3 KWG entsprechend auf die der… …ehemals die Einstufung als bedeutendes Institut regelnden § 25n KWG zum Ende des Jahres 2020. Die Einstufung eines Instituts als bedeutend richtet sich…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Der Fall Wirecard

  Reaktionen der BaFin bezüglich der Gerüchte

  Prof. Dr. Edgar Löw, Daniela Kunzweiler

  …: Geschäftsbericht 2016 mit uneingeschränktem Bestätigungsvermerk von EY. Juni/Juli: Prüfung der Wirecard Bank AG nach § 44 KWG (Organisation Kreditge- schäft)… …Sachverhalte und Erkenntnisse. Juli: Geldwäscherechtliche Vor-Ort-Prüfung bei der Wirecard Bank nach § 44 KWG  BaFin: Schriftliche Mitteilung an die…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Bekämpfung der Geldwäsche und Wirtschaftskriminalität

  Grundlagen der Geldwäschebekämpfung

  Rüdiger Quedenfeld

  …vom 01.03. 201131 hat der Gesetzgeber u. a. die Vorschrift des ehemaligen §25c KWG neu gefasst und geringfügige Änderungen des GwG vorgenommen. Gemäß… …§25h Abs. 2 KWG haben alle Verpflichteten des GwG seitdem über ein angemessenes Risikomanagement sowie über Verfahren und Grundsätze zu verfügen, die der… …können, dienen. Diese Verpflichtung gilt auch als übergeordnete Wirtschaftseinheit für die gesamte Gruppe. Außerdem müssen gemäß §25h Abs. 9 Satz 1 KWG die… …Funktion eines Geldwäschebeauftragten i. S. d. § 25h Abs. 4 KWG und die Pflichten zur Verhinderung der sonstigen straf- baren Handlungen von einer Stelle… …Pflichten des Geldwäschebeauftragten aus dem GwG genommen und in das KWG integriert. Mit Rundschreiben der BaFin 7/2011 – Verwaltungspraxis zum ehemaligen… …§25c Absätze 1 und 9 KWG (Sonstige strafbare Handlungen) vom 16.06. 2011 hat die BaFin die vom ZKA erarbeiteten und mit dem BMF und der BaFin…

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• eJournal-Artikel aus "PinG Privacy in Germany" Ausgabe 6/2021

  Verarbeitung von Insolvenzinformationen durch Auskunfteien nach Ablauf der Löschungsfrist in § 3 Insolvenzbekanntmachungsverordnung

  Zugleich: Anmerkung zu Schleswig-Holsteinisches OLG, Urt. v. 02.07.2021 – Az. 17 U 15/21
  

  Volker Ulbricht

  …KWG u. a. die Einholung von Auskünften von Auskunfteien als (naheliegende) Grundlage für die Kreditwürdigkeitsprüfung definiert. Der rechtspolitische…
• eJournal-Artikel aus "WiJ - Journal der Wirtschaftsstrafrechtlichen Vereinigung e.V." Ausgabe 1/2021

  Maximilian Lenk: Die Bedeutung verwaltungsrechtlicher Entscheidungen und Rechtsbehelfe im Strafrecht: Zugleich eine konzeptionelle Betrachtung über die Berücksichtigung rechtlicher Rückwirkungsfiktionen im Strafrecht

  Rechtsanwalt Prof. Dr. Dirk Uwer

  …objektive Bedingung der Strafbarkeit (§ 54a Abs. 3 KWG) oder als Strafaufhebungsgrund (so in § 331 Abs. 3 2. Var. StGB) fungiert. Bevor sich Lenk im dritten…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Bekämpfung der Geldwäsche und Wirtschaftskriminalität

  IT-basierte Überwachungssysteme

  Rüdiger Quedenfeld

  …IT-basierten Kontroll- und Überwachungssystemen ist für alle Finanzinstitute gem. §25h Abs. 1 bis 3 KWG verpflichtend. Hier heißt es: „(1) Institute sowie… …versucht wurde oder wird. Absatz 2 147 III.2 Monitoring 4 KWG i. d. F. v. 27. 03. 2020, BGBl. I 2020, S. 543. 263 264 265 266 Satz 2 gilt…
• eBook-Kapitel aus dem Buch IT-Compliance

  Outsourcing und IT-Compliance

  Dr. Michael Rath, Rainer Sponholz

  …BAFin mit dem §25a Abs. 2 KWG getroffen; Entscheidungs- und Leitungsaufgaben der Unternehmensführung sind demnach nicht auslagerungsfähig. 378 Sauerwalt… …diesem Spannungsfeld erge- benden Risiken werden insbesondere in den Gesetzen KonTraG, SOX, BDSG, KWG, Basel II, BaFin usw. […] angesprochen, die während…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Vorstand der AG

  Compliance

  Dr. Marcus Reischl

  …„Siemens/Neubürger“; zur Gesamtverantwortung Fleischer in Spindler/Stilz, AktG, §77 AktG Rn. 44m.w.N. 58 52 Insbesondere §80WpHG, §25a Abs. 1 S. 3 Nr. 3 lit. c KWG…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Bekämpfung der Geldwäsche und Wirtschaftskriminalität

  Mögliche strafbare Handlungen und ihre Begehungsweisen

  Rüdiger Quedenfeld

  …strafbaren Handlungen gem. §25h KWG wie folgt, wobei allein durch die Worte „unter anderem“ in der Überschrift der Aufzählung in den DK Hinweisen zum Ausdruck… …kommt, dass diese Aufzählung nicht abschließend sein kann: „Zu den ‚strafbaren Handlungen‘ im Sinne des §25h Abs. 2 KWG gehören unter anderem – das… …Verhinderung und Bekämpfung zu den Pflichten der Adressaten des GwGund des KWG zählen, sind gemäß Abgabenordnung5: §369 AO – Steuerstraftaten §370 AO –…

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